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①Process 过程 （code）：
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Pls input the process code to be audited e.g. C1, S2 etc. 请填写被审核过程代码，如C1, S2等
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Audit Date 审核日期：
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Recorded by 记录员：
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Leader Auditor/Auditor 审核组长、审核员：
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Responsible Dept. 负责部门：
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Other Management System Major Related 其他主要相关体系：
- EMS
- ISMS
- MMS
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Related Dept. 相关部门：
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Cooperation Reponsible 联系人：
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Audit Location 审核地点：
Overall Processes
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②Process Activities 过程活动
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Pls describe the main activities 请描述过程主要活动
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③Related Doc. 相关文件
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Pls list the main instruction/SOF for supporting process 主要支撑过程的指导书/SOF
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④Inputs 输入
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Pls describe the process inputs 请描述过程的输入
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⑤Outpuuts 输出
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Pls describe the process outputs 请描述过程的输出
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⑥KPI 过程绩效
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Pls list the main process KPI 请列出过程主要KPI
General and QMS Checking Items _ AS9100 D
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5.2.2_相关人员是否了解公司质量、环境、信息安全方针？目标？
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5.3_是否有岗位、部门职责说明包含质量、环境、信息安全相关职责？且相关人员清楚自己的职责？
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7.1.6_是否对知识进行有效管理？（除受控文件、记录以外的其他知识，如行业标准、书籍、出版物，法规，客户通知，内部培训，经验总结等）
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7.2_人员能力是否能够满足过程要求？（如人员绩效评估、人员能力矩阵等）
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7.3_人员是否具备基本的质量、环境、信息安全意识？
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7.4_相关人员得到质量、环境、信息安全的信息的有效沟通？如通过报告、邮件、培训等方式进行通告。
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7.5.1_使用的文件是否为有效的受控版本？
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7.5.1_形成的记录是否满足记录清晰、及时等要求？是否妥善存储？
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8.1.1_是否针对过程开展风险识别？（抽查风险识别的记录，抽查相关措施的实施情况）
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9.1_是否明确定义相关的质量、环境、信息安全相关指标（KPI）？
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8.5.1_是否对所使用的设备、仪器进行有效管理？（设备无带病作业、做好日常点检维护）
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8.5.1.1_是否对使用的测量设备进行有效管理？（不使用无标识、过期的测量设备）
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10.2_是否对发生的不符合进行处理并关闭？（如，内审、外审、客户投诉、内部投诉等）
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10.2_是否针对不符合采取恰当的纠正措施？（根本原因分析，制定围堵、纠正、纠正措施、跟踪纠正措施等）
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8.1.2_采购过程是否确认采购需求与采购订单要求的一致性？（如需求明确的材料标准版本信息、图纸版本信息如何体现在采购过程中）
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8.1.4_采购过程是否有预防假冒件的要求 ？（询问如何预防假冒件）
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8.1.4_从中间商、贸易商采购的产品是否均有原厂家的授权证明文件？（抽查一个贸易商的授权资质）
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8.1.4_采购是否均来自经过评审的合格供应商？（抽查订单的供应商信息，是否来自合格的供应商清单）
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8.2.2_采购过程是否明确所采购产品的明确要去？（询问采购的要求来自）
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8.4.1_是否建立供应商清单并明确各供应商的供货范围？（查看供应商清单）
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8.4.1_是否对供应商进行风险评估？（查看记录）
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8.4.2_是否定期对供应商进行评估？（查看要求，及评估记录）
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8.4.2_是否针对不同供应商采取不同的控制方式？（查看要求，及相关记录）
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8.4.3_是否与外部供方建立良好的沟通机制？（询问采购过程如何进行沟通，沟通哪些内容）
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8.5.6_采购过程是否对变更进行有效控制？（查看订单变更流程如何，如果传递并确保变更的执行）
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8.7_采购产品发生不符合时，是否进行有效记录并告知供应商？（抽查原材料的不符合记录）
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8.7_供应商的不符合是否要求供应商进行纠正，必要时采取根本原因分析和制定纠正措施？（查看要求和记录）
EMS Checking Items _ ISO 14001:2015
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5.3_管理人员是否清楚自己有关环境管理方面的职责？（询问管理人员相关环境职责）
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6.1.2_涉及到本过程（部门）的环境因素是否充分识别？（现场观察，判断实际的环境因素与识别表中相比是否充分）
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6.1.2_员工是否知晓本过程（部门）有哪些环境因素，以及哪些是重大环境因素？（抽查员工）
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7.4.2_采购人员在采购有关环境危害物质时是否获取明确的要求？（查看相关危险化学品的采购需求，是否明确所请购物品为危险化学品？）
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7.4.3_采购人员是否将公司环境管理要求传达到供应商处？（查看相关沟通交流的证据）
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8.1_各类垃圾是否按规定的要求进行分类管理？（现场询问垃圾分类要求，及实际执行情况）
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8.1_是否识别哪些是与供应商相关的环境影响因素？（查看供应商相关的环境影响因素有哪些）
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8.1_是否向供应商传达公司相关的环境要求？（查看相关记录）
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8.1_是否从有资质的供应商处购买危险化学品？（抽查一个订单，查看供应商资质）
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8.1_生产过程是否贯彻公司的节水、节电、减少化学品使用等环境管理战略？（现场询问操作人员如何进行节水、节电及减少化学品使用等）
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8.2_员工是否清楚公司相关的应急联络电话？（询问现场人员）
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8.2_员工是否了解发生紧急情况时，常用的自救和逃生方法？
ISMS Checking Items _ ISO 27001:2013
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8.2_是否开展信息安全风险评估（至少每年一次开展风险评估工作，并在有重大调整或变更时，采取风险评估方式合理解决潜在风险）？
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8.3_是否以适当的方法处置风险（风险等级≥3的不能采取“接受”的处置方式），并保留记录？
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A.8.1_是否清晰的识别所有资产，并编制维护重要资产清单？
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A.8.1_与信息处理设施有关的所有信息和资产（如部门的重要服务器、共享文件夹等）是否由制定的专人负责？（查看filesharing部门文件夹，是否仅负责人有全部权限）
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A.8.1_部门员工离职是否归还重要公司资产？（除HR/IT/QA要求归还的公司资产外，部门分配的资产是否进行归还？）
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A.8.2_是否对纸质文件、电子文件进行恰当的密级标识？（无标识文件视为“内部公开”，高于“内部公开”密级的文件均应恰当标识）
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A.8.3_是否按照要求使用可移动介质？（如U盘，CD等需要授权才能向外传输文件）
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A.9.2_员工使用的口令是否满足口令策略？（至少8位，数字加字母、特殊字符，90天更换一次）
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A.9.2_员工是否在离开座位时及时锁定电脑屏幕？（抽查现场和办公室人员）
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A.9.2_是否对已作废的密级文件及时用碎纸机或手动销毁？（检查垃圾篓、公共区域是否有“内部公开”以上密级的文件）
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A.9.2_员工是否在离开座位时妥善处理密级文件？（清理桌面，密级文件锁在柜子或抽屉里）
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A.9.2_打印的文件是否被及时拿走？（检查打印机旁是否有未及时取走的涉密文件）
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A.10.1_是否使用密码策略来保护重要信息资产，重要电子数据？（资产识别中被识别为重要资产的信息加密保护）
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A.11.1_员工是否佩戴身份识别牌，或穿着统一的工作装？（现场观察）
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A.11.1_重要纸质文件，如采购订单、供应商合同等资料，是否被妥善保存在专门的文件柜中防止丢失，非授权访问？（查看办公室现场）
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A.11.1_发货区域是否设置专人值守，在发货时确保防止外来人员非授权进入？（查看包装发货区）
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A.12.3_员工是否对工作文件进行备份？（抽查现场和办公室人员电脑）
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A.12.5_员工电脑是否安装非授权的软件？（抽查现场和办公室人员电脑）
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A.12.6_员工电脑病毒库和补丁是否为最新？（抽查现场和办公室人员电脑）
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A.13.2_通过电子邮件对外发的信息是否涉及保密信息，或是否有相关免责保密条款？（查看采购人员与供应商的邮件，是否有涉密文件非授权发送）
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A.15.1_是否对供应商每年至少进行一次信息安全相关的评审？（查看评审记录）
MMS Checking Items _ ISO 10012:2003
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6.4_对为体系提供产品（主要是测量设备）和服务（主要是检定校准、检测）的供方有否提出要求并形成文件（如外部供方清单、相关程序文件的规定）；对供方的能力有否进行评价和选择；评价和选择是否记录；供方提供产品和服务的记录是否保存？（检查相关文件，抽查评价记录，重点关注选择是否合理。）
