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①Process 过程 （code）：
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Pls input the process code to be audited e.g. C1, S2 etc. 请填写被审核过程代码，如C1, S2等
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Audit Date 审核日期：
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Recorded by 记录员：
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Leader Auditor/Auditor 审核组长、审核员：
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Responsible Dept. 负责部门：
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Other Management System Major Related 其他主要相关体系：
- EMS
- ISMS
- MMS
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Related Dept. 相关部门：
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Cooperation Reponsible 联系人：
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Audit Location 审核地点：
Overall Processes
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②Process Activities 过程活动
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Pls describe the main activities 请描述过程主要活动
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③Related Doc. 相关文件
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Pls list the main instruction/SOF for supporting process 主要支撑过程的指导书/SOF
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④Inputs 输入
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Pls describe the process inputs 请描述过程的输入
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⑤Outpuuts 输出
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Pls describe the process outputs 请描述过程的输出
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⑥KPI 过程绩效
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Pls list the main process KPI 请列出过程主要KPI
General and QMS Checking Items _ AS9100 D
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5.2.2_相关人员是否了解公司质量、环境、信息安全方针？目标？
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5.3_是否有岗位、部门职责说明包含质量、环境、信息安全相关职责？且相关人员清楚自己的职责？
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7.1.6_是否对知识进行有效管理？（除受控文件、记录以外的其他知识，如行业标准、书籍、出版物，法规，客户通知，内部培训，经验总结等）
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7.2_人员能力是否能够满足过程要求？（如人员绩效评估、人员能力矩阵等）
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7.3_人员是否具备基本的质量、环境、信息安全意识？
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7.4_相关人员得到质量、环境、信息安全的信息的有效沟通？如通过报告、邮件、培训等方式进行通告。
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7.5.1_使用的文件是否为有效的受控版本？
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7.5.1_形成的记录是否满足记录清晰、及时等要求？是否妥善存储？
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8.1.1_是否针对过程开展风险识别？（抽查风险识别的记录，抽查相关措施的实施情况）
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9.1_是否明确定义相关的质量、环境、信息安全相关指标（KPI）？
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8.5.1_是否对所使用的设备、仪器进行有效管理？（设备无带病作业、做好日常点检维护）
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8.5.1.1_是否对使用的测量设备进行有效管理？（不使用无标识、过期的测量设备）
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10.2_是否对发生的不符合进行处理并关闭？（如，内审、外审、客户投诉、内部投诉等）
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10.2_是否针对不符合采取恰当的纠正措施？（根本原因分析，制定围堵、纠正、纠正措施、跟踪纠正措施等）
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7.1.4_仓库管理过程是否提供了良好的运行环境，如温度、噪声等控制）？（查看现场环境）
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8.1.4_是否有要求对假冒假进行控制？（查看相关要求，现场观察是否存在假冒假、疑似假冒件）
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8.2.1_对于客供材料在仓库管理过程中出现的问题是否及时与项目部沟通，及时与客户进行沟通？（抽查沟通过程记录）
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8.5.2_库存材料是否有完整的可追溯性管理要求以确保材料可追溯到原厂家（或质保书）？（查看相关要求，及入库、出库等现场状况）
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8.5.2_库存材料是否有完整的库位标识系统，确保“物帐”一致？（抽查现场库位材料是否与系统信息一致）
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8.5.2_仓库管理是否明确材料状态标识如报废物料、合格物料、待检物料等要求？（查看现场状态标识状况，是否存在报废材料与合格材料混料，材料状态标识缺失等现象）
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8.5.3_客供材料是否在仓库有明确的标识？（查看现场状况）
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8.5.3_是否明确规定客供材料的损坏、丢失等如何进行报告？（查看相关要求）
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8.5.4_材料库存管理过程中是否有防护要求？（查看相关要求）
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8.5.4_材料库存状况是否满足防护要求？（现场查看材料是否防护不当，如碳钢法兰面没有保护，碳钢、不锈钢材料接触，不恰当的室外存放等）
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8.5.4_仓库管理过程中是否对外来物进行控制？（现场询问，如何控制外来物）
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8.5.4_是否明确规定材料的存储条件？（查看要求，现场查看是否满足要求）
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8.5.6_仓库管理过程中是否对变更进行有有效控制？（查看材料描述变更、采购订单变更等涉及仓库管理的变更，如果传递变更要求，如果执行变更要求）
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8.7_是否对明确仓库管理过程中发生的不符合控制过程？（检查来料检验发现的不符合、库存管理过程中发现的不符合等如何处理）
EMS Checking Items _ ISO 14001:2015
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5.3_管理人员是否清楚自己有关环境管理方面的职责？（询问管理人员相关环境职责）
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6.1.2_涉及到本过程（部门）的环境因素是否充分识别？（现场观察，判断实际的环境因素与识别表中相比是否充分）
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6.1.2_员工是否知晓本过程（部门）有哪些环境因素，以及哪些是重大环境因素？（抽查员工）
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6.2.1_员工是否了解本部门的或公司环境相关的目标是什么？（现场询问，查看目标统计情况）
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8.1_各类垃圾是否按规定的要求进行分类管理？（现场询问垃圾分类要求，及实际执行情况）
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8.1_是否有效管理危险化学品的存储？（查看化学品仓库存储要求，及实际执行情况）
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8.1_生产过程是否贯彻公司的节水、节电、减少化学品使用等环境管理战略？（现场询问操作人员如何进行节水、节电及减少化学品使用等）
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8.2_员工是否清楚公司相关的应急联络电话？（询问现场人员）
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8.2_员工是否了解发生紧急情况时，常用的自救和逃生方法？
ISMS Checking Items _ ISO 27001:2013
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8.2_是否开展信息安全风险评估（至少每年一次开展风险评估工作，并在有重大调整或变更时，采取风险评估方式合理解决潜在风险）？
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8.3_是否以适当的方法处置风险（风险等级≥3的不能采取“接受”的处置方式），并保留记录？
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A.8.1_是否清晰的识别所有资产，并编制维护重要资产清单？
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A.8.1_与信息处理设施有关的所有信息和资产（如部门的重要服务器、共享文件夹等）是否由制定的专人负责？（查看filesharing部门文件夹，是否仅负责人有全部权限）
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A.8.1_部门员工离职是否归还重要公司资产？（除HR/IT/QA要求归还的公司资产外，部门分配的资产是否进行归还？）
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A.11.1_收货区域是否设置专人值守，在收货时确保防止外来人员非授权进入？（查看仓库来料区域）
MMS Checking Items _ ISO 10012:2003
