Title Page
-
①Process 过程 （code）：
-
Pls input the process code to be audited e.g. C1, S2 etc. 请填写被审核过程代码，如C1, S2等
-
Audit Date 审核日期：
-
Recorded by 记录员：
-
Leader Auditor/Auditor 审核组长、审核员：
-
Responsible Dept. 负责部门：
-
Other Management System Major Related 其他主要相关体系：
- EMS
- ISMS
- MMS
-
Related Dept. 相关部门：
-
Cooperation Reponsible 联系人：
-
Audit Location 审核地点：
Overall Processes
-
②Process Activities 过程活动
-
Pls describe the main activities 请描述过程主要活动
-
③Related Doc. 相关文件
-
Pls list the main instruction/SOF for supporting process 主要支撑过程的指导书/SOF
-
④Inputs 输入
-
Pls describe the process inputs 请描述过程的输入
-
⑤Outpuuts 输出
-
Pls describe the process outputs 请描述过程的输出
-
⑥KPI 过程绩效
-
Pls list the main process KPI 请列出过程主要KPI
General and QMS Checking Items _ AS9100 D
-
5.2.2_相关人员是否了解公司质量、环境、信息安全方针？目标？
-
5.3_是否有岗位、部门职责说明包含质量、环境、信息安全相关职责？且相关人员清楚自己的职责？
-
7.1.6_是否对知识进行有效管理？（除受控文件、记录以外的其他知识，如行业标准、书籍、出版物，法规，客户通知，内部培训，经验总结等）
-
7.2_人员能力是否能够满足过程要求？（如人员绩效评估、人员能力矩阵等）
-
7.3_人员是否具备基本的质量、环境、信息安全意识？
-
7.4_相关人员得到质量、环境、信息安全的信息的有效沟通？如通过报告、邮件、培训等方式进行通告。
-
7.5.1_使用的文件是否为有效的受控版本？
-
7.5.1_形成的记录是否满足记录清晰、及时等要求？是否妥善存储？
-
8.1.1_是否针对过程开展风险识别？（抽查风险识别的记录，抽查相关措施的实施情况）
-
9.1_是否明确定义相关的质量、环境、信息安全相关指标（KPI）？
-
8.5.1_是否对所使用的设备、仪器进行有效管理？（设备无带病作业、做好日常点检维护）
-
8.5.1.1_是否对使用的测量设备进行有效管理？（不使用无标识、过期的测量设备）
-
10.2_是否对发生的不符合进行处理并关闭？（如，内审、外审、客户投诉、内部投诉等）
-
10.2_是否针对不符合采取恰当的纠正措施？（根本原因分析，制定围堵、纠正、纠正措施、跟踪纠正措施等）
-
7.5.1_是否建立并确定公司的文件、记录控制程序？（查看程序文件）
-
7.5.2_文件信息是否有明确的标识（编号、日期、编制人等）、格式等要求？（查看程序要求）
-
7.5.2_是否明确文件的评审和批准准则？（查看要求，抽查文件是否满足要求）
-
7.5.3_是否确保文件可被适时的获取，妥善的保护防止泄密？（查看文件控制流程，员工如何获取文件，如何保护文件）
-
7.5.3_是否明确文件的分发、使用、变更、报废处置等要求？（查看要求及相关记录）
-
7.5.3_记录是否有明确要求清晰、可读、不易被修改等以确保记录的有效性？（现场抽查部分记录，是否满足要求）
-
7.5.3_是否明确文件、记录的存储要求？（查看要求，现场查看存储条件是否满足要求）
EMS Checking Items _ ISO 14001:2015
-
7.5_是否建立适用于环境管理体系的文件控制程序？（查看程序）
-
7.5_文件的创建、更新、受控等操作是否满足程序要求？（抽查环境管理体系相关文件的记录）
ISMS Checking Items _ ISO 27001:2013
-
7.5_是否建立适用于信息安全管理体系的文件控制程序？（查看程序）
-
7.5_文件的创建、更新、受控等操作是否满足程序要求？（抽查信息安全管理体系相关文件的记录）
MMS Checking Items _ ISO 10012:2003
-
6.2.1_测量管理体系的文件是否经过有效的批准后发放，并确保需要时相关人员可获取？
