Internes Audit 9001/14001/18001

• Audit Title

• Client / Site

• Location
  Address

• Businessunit

• BU-Leiter

• Projektleiter

• Bauleiter

• Personen, Auditierte

• Dokumentnr.

• Auditor

• Datum

  Date

• Bemerkungen, Hinweise

1. Managementsystem allgemein

• 1.1 System bekannt und klar?

  100%

  50%

  0%

  n.a.

• Aufbau und Prozessgruppen bekannt?

  Ja

  Nein

  n.a.

• Handbuch bekannt?

  Ja

  Nein

  n.a.

• 1.2 Sinn und Zweck vom System klar?

  100%

  50%

  0%

  n.a.

• Intranet i.O.?

  Ja

  Nein

  n.a.

• Kundenzufriedenheit bekannt?

  Ja

  Nein

  n.a.

• Regelkreis verstanden?

  Ja

  Nein

  n.a.

• Quartz bekannt und angewendet?

  Ja

  Nein

  n.a.

• Eigener Prozess ( Auftrag / Projekt) bekannt?

  Ja

  Nein

  n.a.

• 1.3 Organisation und Ziele BU bekannt?

  100%

  50%

  0%

  n.a.

• Informationen (Präsentation) durch BU-Leiter erhalten?

  Ja

  Nein

  n.a.

2. Eigener Prozess (Projekt/Auftrag)

• 2.1 Arbeiten gemäss Prozess?

  100%

  50%

  0%

  n.a.

• Vorgabe bekannt?

  Ja

  Nein

  n.a.

• Team strukturiert und dokumentiert?

  Ja

  Nein

  n.a.

• Projektrisiken identifiziert?

  Ja

  Nein

  n.a.

• 2.2 Angebot erstellt und erfasst?

  100%

  50%

  0%

  n.a.

• Im CRM erfasst?

  Ja

  Nein

  n.a.

• Machbarkeit geprüft?

  Ja

  Nein

  n.a.

• Risikoanalyse durchgeführt und dokumentiert?

  Ja

  Nein

  n.a.

• Offertnummer eröfffnet?

  Ja

  Nein

  n.a.

• Angebotsblatt erstellt?

  Ja

  Nein

  n.a.

• 2.3 Projekt/Auftrag dokumentiert?

  100%

  50%

  0%

  n.a.

• Checklisten Vertrag angewendet?

  Ja

  Nein

  n.a.

• Ausführungsunterlagen angewendet?

  Ja

  Nein

  n.a.

• Auftragsblatt angewendet, unterschrieben?

  Ja

  Nein

  n.a.

• 2.4 Bestellung vorhanden?

  100%

  50%

  0%

  n.a.

• Bestellung von Kunde vorhanden

  Ja

  Nein

  n.a.

• Werkvertrag vorhanden?

  Ja

  Nein

  n.a.

• Auftragsbestätigung vorhanden?

  Ja

  Nein

  n.a.

• Nachträge dokumentiert?

  Ja

  Nein

  n.a.

• 2.5 Beschaffung/Einkauf i.O.?

  100%

  50%

  0%

  n.a.

• A-Lieferant bevorzugt?

  Ja

  Nein

  n.a.

• Preisvergleiche / Einkaufsordner dokumentiert?

  Ja

  Nein

  n.a.

• Haftung / Garantiezeiten bekannt und geprüft?

  Ja

  Nein

  n.a.

• 2.6 Projektlenkung im Griff?

  100%

  50%

  0%

  n.a.

• Zielvorgabe definiert?

  Ja

  Nein

  n.a.

• Projektstand bekannt und dokumentiert?

  Ja

  Nein

  n.a.

• Rechnungen / A Konto i.O.?

  Ja

  Nein

  n.a.

• Debitoren, offene i.O.?

  Ja

  Nein

  n.a.

• ToDo i.O.?

  Ja

  Nein

  n.a.

• 2.7 Dokumente klar gekennzeichnet?

  100%

  50%

  0%

  n.a.

• Datum / Visum i.O.?

  Ja

  Nein

  n.a.

• Gültig / Ungültig i.O.?

  Ja

  Nein

  n.a.

• Rückverfolgbarkeit i.O.?

  Ja

  Nein

  n.a.

• Nachvollziehbarkeit i.O.?

  Ja

  Nein

  n.a.

• 2.8 Baustellenorganisation i.O.?

  100%

  50%

  0%

  n.a.

• Baustellenordner vorhanden?

  Ja

  Nein

  n.a.

• Checklisten angewendet?

  Ja

  Nein

  n.a.

• Infotafel vorhanden?

  Ja

  Nein

  n.a.

• 2.9 Messungen ausgeführt und protokolliert?

  100%

  50%

  0%

  n.a.

• Installationsanzeige vorhanden?

  Ja

  Nein

  n.a.

• Zwischenprüfungen i.O.?

  Ja

  Nein

  n.a.

• Abnahme i.O.?<br>

  Ja

  Nein

  n.a.

• Mess- und Prüfprotokolle i.O.?

  Ja

  Nein

  n.a.

• 2.10 Alte Projekte archiviert?

  100%

  50%

  0%

  n.a.

• Abgeschlossene Projekte älter als 1 Jahr archiviert?

  Ja

  Nein

  n.a.

3. Arbeitssicherheit/ Gesundheit / Umwelt

• 3.1 Arbeitsbedingungen instruiert?

  100%

  50%

  0%

  n.a.

• Allgemeine Gefahren, Baurundgang bekannt?

  Ja

  Nein

  n.a.

• Besondere Gefahren dokumentiert?

  Ja

  Nein

  n.a.

• 3.2 Werkzeuge und Maschinen i.O?

  100%

  50%

  0%

  n.a.

• Werkzeuge ( Messer) i.O.?

  Ja

  Nein

  n.a.

• Maschinen i.O.?

  Ja

  Nein

  n.a.

• Leitern i.O.?

  Ja

  Nein

  n.a.

• Gerüste, Rollgerüste i.O.?

  Ja

  Nein

  n.a.

• 3.3 Verhalten bei Unfall klar?

  100%

  50%

  0%

  n.a.

• Erste Hilfe i.O.?

  Ja

  Nein

  n.a.

• Meldeschema, Elektrounfall bekannt?

  Ja

  Nein

  n.a.

• Unfallschein bekannt?

  Ja

  Nein

  n.a.

• SiBe bekannt?

  Ja

  Nein

  n.a.

• 3.4 Toolbox durchgeführt und aktuell?

  100%

  50%

  0%

  n.a.

• Themen besprochen?

  Ja

  Nein

  n.a.

• Kalender bekannt, vorhanden?

  Ja

  Nein

  n.a.

• Nachweise vorhanden?

  Ja

  Nein

  n.a.

• 3.5 Vigiroute bekannt und befolgt?

  100%

  50%

  0%

  n.a.

• Vigiroute bekannt?

  Ja

  Nein

  n.a.

• Fahrten geplant?

  Ja

  Nein

  n.a.

• Gefahren, Ladungssicherung i.O.?

  Ja

  Nein

  n.a.

• Ecofahrweise bekannt?

  Ja

  Nein

  n.a.

• Unfallverhalten bekannt?

  Ja

  Nein

  n.a.

• 3.6 Umweltziele bekannt?

  100%

  50%

  0%

  n.a.

• Reduktion Papierverbrauch i.O.?

  Ja

  Nein

  n.a.

• Anteil Recyclingpapier i.O.?

  Ja

  Nein

  n.a.

• Treibstoffverbrauch i.O.?

  Ja

  Nein

  n.a.

• Abfallentsorgung korrekt?

  Ja

  Nein

  n.a.

• 3.7 Persönlicher Beitrag zur Umwelt?

  100%

  50%

  0%

  n.a.

• Ressourcenschonung i.O.?

  Ja

  Nein

  n.a.

• Energie (Heizung, Licht) i.O.?

  Ja

  Nein

  n.a.

• Abfälle i.O.?

  Ja

  Nein

  n.a.

• Entsorgung korrekt?

  Ja

  Nein

  n.a.

Verbesserungsvorschläge, Hinweise

Massnahmen

Massnahme

• Massnahme

• Verantwortlich

• Erledigt bis

  Date

Unterschriften

• Datum

  Date

• Auditierte Person

  Sign

• Projektleiter / BU-Leiter

  Sign

• Auditor

  Sign

Ende