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Lista de verificación de auditoría ISO 9001:2015
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La lista de verificación para una auditoría interna, es un instrumento que utiliza SSA Lázaro Cárdenas a fin de incluiír en la misma aquellos aspectos a evaluar que permitan recabar información con la que se pueda comprobar la conformidad con la Norma ISO 9001:2015, así como la Norma ISO 14001:2015. El SGC y SGA se considerán dentro de esta lista como SG= Sistema de Gestión.
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Título de la auditoría
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Ubicación
- SSA Lázaro Cárdenas S.A.de C.V.
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Fecha de auditoria
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Preparado por
- César Alejandro Vargas Ibarr
- Brenda Leticia García Ramírez
- Evelin Berenice Campos Vargas
- Lady Jamín Vázquez Mejía
- David Israel Cruz Quintá
- Wilson Martínez Rosas
- Verónica Muñoz Sánchez
- Jorge Adrian Rodriguez Moreno
- Auditor en entrenamiento
- Auditor observador
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Área auditada
- Prefacturación
- Operaciones de Ferrocarril
- Operaciones Patio
- Operaciones buque
- Tecnologías de la información
- Mantenimiento de equipo e instalaciones
- Comercial
- Proceso de lavado
- VPC Centro de procesamiento de vehículos & BodyShop
- Recursos humanos
- Relaciones Laborales
- Compras
- Protección portuaria
- Gestión ambiental
- Gestión de la Calidad
- Gerencia general
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Nombre del (los) Auditado(s)
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Hora inicio
4. Contexto de la organización
Introducción
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Complete todas las secciones que vienen a continuación. Esta lista de verificación interna tiene el objetivo de evaluar la conformidad del Sistema de Gestión. Recuerde adjuntar las pruebas a los elementos cuando sea necesario. No te olvides de firmar y completar esta lista de verificación. En el caso en que se presente una discrepancia referirse con el Auditor Líder para su atención.
4.1 Comprensión de la organización y su contexto
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Al auditar a los procesos es importante que el Auditor tenga información previa sobre las cuestiones externas e internas (preparación para la auditoria) que son aplicables al proceso, incluyendo de que forma el proceso auditado tiene una afectación a la Organización (su propósito y política, así como, a los objetivos, la capacidad de entregar productos y servicios conforme y la satisfacción del cliente. a) Verifique cómo SSA ha determinado las observaciones externas e internas pertinentes para su propósito y dirección estratégica.
b) Verifique cómo estas observaciones afectan la capacidad de lograr el resultado esperado del SG.
c) Verifique cómo SSA monitorea y revisa la información sobre estas observaciones internas y externas. -
¿Cómo determina las cuestiones internas y externas?<br>¿Me podría decir alguna debilidad que tienen en su proceso?<br>¿De las cuestiones internas y externas, ha decidido atacar alguna, y como lo realiza?
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EJEMPLO PARA VERACRUZ
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4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas
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El auditor deberá identificar ¿De qué manera? La organización realiza el seguimiento y la revisión de la información sobre estas partes interesadas y sus requisitos pertinentes.<br><br>¿Me podría mostrar las partes interesadas que ha identificado?<br>¿Cuál es el mecanismo que utiliza para identificar las necesidades y expectativas de las partes interesadas?<br>¿Cuál es el monitoreo que realiza para el cumplimiento de este requisito?<br>¿En su proceso me podría decir 2 partes interesadas?<br>¿Qué requisito le solicita la parte interesada que ha mencionado en la pregunta anterior?<br>¿Cómo monitorea el cumplimiento de ese requisito, es decir cual mecanismo utiliza para dar seguimiento al cumplimiento de ese requisito?<br>¿Cuáles son los requisitos de los trabajadores?<br>¿Cómo monitorea el cumplimiento de ese requisito?<br>¿Cuál de estos requisitos se convierte en requisito legal?
4.3 Determinación del alcance del SG
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¿Tiene documentado el alcance del SGI?<br>¿Me puede mostrar el alcance del SGI?<br>El auditor debe verificar que el alcance cumple con:<br>a) las cuestiones externas e internas indicadas en el apartado 4.1;<br>b) los requisitos de las partes interesadas pertinentes indicados en el apartado 4.2;<br>c) los productos y servicios de la organización.
4.4 SG y sus procesos
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¿Me podrías mostrar tu proceso documentado?<br>¿Con que procesos interactúas?<br>¿Cuáles son tus entradas y salidas?<br>¿Cuenta con algún indicador de desempeño?, ¿cuál es?<br>¿Qué recursos son necesarios para llevar a cabo tu proceso?<br>¿Cómo aborda los riesgos y oportunidades?<br>¿Ha tenido algún cambio en el proceso?<br>En caso de haber algún cambio, ¿cómo evaluó el riesgo?<br>¿Cuál fue la última mejora implementada?
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¿Me pude mostrar donde se encuentran documentados los procesos de la organización?
5. Liderazgo
5.1 Liderazgo y compromiso
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¿Se encuentra documentada la política del SGI?<br>¿Conoce la política del SGI, me puede platicar de qué trata?
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Preguntar y observar el cumplimiento en las siguientes áreas:<br>Calidad<br>¿Quién es el responsable de asegurarse de que el sistema de gestión de la calidad es conforme con los requisitos de esta Norma Internacional?, ¿Se está llevando a cabo? Y ¿Cómo?<br>¿Quién informa de este desempeño, y sobre las oportunidades de mejora?<br><br>Todos los procesos<br><br>En cada uno de los procesos auditados se debe verificar que las salidas previstas son conformes a lo establecido, en caso de no tener los resultados esperados, se deberá preguntar qué acciones están tomando.<br><br>¿Ha tenido alguna queja o comentarios del cliente?<br>¿Ha tenido algún cambio en su proceso?, ¿Cómo realizó la planificación?
6. Planificación
Planificación
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¿Cuál es la metodología utilizada para abordar los riesgos y oportunidades en tema de calidad y ambiental?<br>¿Cómo ha integrado el FODA en la identificación de los riesgos y oportunidades de su proceso, en el SSALZO-PBR?<br>¿Cómo ha integrado la matriz de partes interesadas en la identificación de los riesgos y oportunidades de su proceso, en el SSALZO-PBR?<br>¿Cuál fue la última no conformidad detectada o queja?<br>¿Se encuentra identificada en el SSALZO-PBR?
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¿Qué controles operativos o acciones tomaron para ese riesgo?<br>¿Cómo o donde tienen integrado ese control en su proceso?<br>¿Se están implementando esas acciones?<br>¿Fueron eficaces esas acciones?<br>¿Tienen alguna oportunidad identificada, se ha tomado acción?
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¿Qué objetivos se tienen determinados?<br>El auditor podrá verificar los objetivos y su seguimiento, caso de incumplimiento podrá solicitar el análisis realizado por incumplimiento.
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¿De los objetivos determinados, me podría mostrar la planificación para su logro?<br>¿Cómo evaluó los resultados?<br>¿Cómo integro estas acciones en los procesos?
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¿Cuál es el mecanismo utilizado para la planificación de cambios?<br>¿Ha tenido algún cambio en este año?<br>¿Me podría compartir la planificación que realizó?<br>Nota: cambio podría ser a la infraestructura, equipos, nuevo servicio, nuevas actividades, nuevas tecnologías.
7. Apoyo
7.1 Recursos
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¿Qué conocimientos se requieren para realizar la actividad?<br><br>*Conocimiento: Hechos, información, principios o comprensión adquirida a través de la experiencia, investigación o educación.<br>*Competencia: Capacidad de aplicar conocimientos y habilidades para lograr los resultados previstos.<br>*Habilidad: Conjunto de conocimientos que permiten a una persona dominar una actividad y tener éxito en la realización de una tarea. La habilidad puede ser cognitiva, emocional, social o psicomotora.
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El apartado requiere que SSA, cuente con el personal necesario para realizar un funcionamiento eficiente del SGC y el proceso con el fin de cumplir de forma constante con todos los requisitos legales y los reglamentos del cliente.
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El apartado 7.1.3 requiere que se identifique, proporcione y mantenga la infraestructura necesaria para que los procesos operen con eficiencia.
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El apartado 7.1.4 se habla del ambiente para el buen funcionamiento de los procesos, ya que SSA requiere que se determinen, proporcionen y mantengan un gran ambiente para la operación de los procesos.
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¿Qué recursos se necesitan? (Humanos, tecnológicos, tiempo, financieros)<br>¿Qué tipo de recurso humano se requiere necesito para establecer el sistema de gestión ambiental?<br>¿Personal que conozca la ISO 14001?<br>¿Personal con habilidades especificas?<br>¿Cuándo tendremos estos recursos?<br>¿La infraestructura y los procesos actuales acompañan a los solicitado por la ISO 14001?<br>¿Requerimos cambios en la infraestructura?<br>¿Nuestros procesos necesitarán modificaciones?<br>¿Tenemos la tecnología necesaria en nuestros procesos?<br>¿Se han contemplado el tiempo como recurso?<br>
8. Operaciones
8.1 Planificación y control de operacional
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Verifique cómo la organización ha planificado, implementado y controlado los procesos necesarios para cumplir con los requisitos del servicio.
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Verifique cómo SSA determina los requisitos para los productos y/o servicios.
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Verifique cómo SSA determina los criterios para los procesos y la aceptación de los productos y/o servicios.
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Verifique cómo se determinan los recursos.
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Verifique cómo se implementa el control de procesos.
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Verifique la información documentada que demuestre que los procesos se han llevado a cabo según lo planeado y pueden demostrar la conformidad de los productos y servicios.
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Determine cómo los resultados del proceso de planificación son adecuados para las operaciones.
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Verifique cómo se controlan los cambios planificados.
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Verifique cómo se revisan los cambios no deseados y qué acciones se toman para mitigar cualquier efecto adverso, según sea necesario.
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Verificar como SSA se asegura de que los procesos contratados externamente estén controlados o que se tenga influencia sobre ellos.
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Verificar como SSA define el tipo y grado de control o influencia que se va a aplicar a estos procesos.
8.2 Determinación de requisitos para productos y servicios
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Verifique los procesos creados para comunicarse con los clientes sobre información relacionada con servicios, consultas, contratos, manejo de pedidos, opiniones, percepciones y quejas del cliente, manejo o trato de la propiedad del cliente y requisitos específicos para acciones de contingencia.
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Verifique el proceso para determinar los requisitos de los servicios que se ofrecerán a los posibles clientes y cómo se establece, implementa y mantiene el proceso.
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Verifique cómo se definen los requisitos de servicios, incluidos los requisitos legales y reglamentarios.
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Verifique cómo SSA tiene la capacidad de cumplir con los requisitos definidos y fundamentar cualquier afirmación de sus servicios.
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Verifique cómo SSA revisa: requisitos del cliente para la entrega y post-entrega.
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requisitos del cliente para la entrega y post-entrega, requisitos necesarios para el uso especificado o previsto por el cliente, cuando se conozca, requisitos legales y reglamentarios aplicables a los productos y servicios, otros requisitos de contrato o pedido,
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Verifique que la revisión se realiza antes del compromiso de SSA de suministrar productos y servicios al cliente.
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Verifique cómo SSA resuelve diferencias en el contrato o requisitos del pedido respecto a aquellos previamente definidos.
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Verifique cómo SSA confirma los requisitos del cliente cuando el cliente no proporciona una declaración documentada.
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Verifique la información documentada de las revisiones que describe requisitos nuevos o modificados para productos y servicios.
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Verifique la información documentada de las revisiones enmendadas y cómo se informa al personal relevante sobre estos cambios.
8.2 Preparación y respuesta ante emergencias
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Verifique como SSA establece, implementa y mantiene procesos necesarios acerca de cómo prepararse y responder a situaciones potenciales de emergencia identificadas
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Verifique cómo SSA planifica acciones para prevebir o mitigar los impactos ambientales adversos provocados por situaciones de emergencia.
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Verifique cómo SSA responde a situaciones reales
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Verifique como SSA toma acciones para previnir y mitigar consecuancias de la situaciones de emergencia, apropiadas a la magnitud de la emergencia y al impacto potencial.
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Verifique como SSA pone a prueba preiódicamente acciones des respuesta planificada, cuando sea factible
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Verifique como SSA evalua y revisa periódicamente los procesos y las acciones de respuesta planificada, en particular, después de que hayan ocurrido situaciones de emergencia o de que se hayan realizado pruebas.
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verifique como SSA proporciona información y formación pertinentes, con relación a la preparación y respuesta ante emergencias, según corresponda, a las partes interesadas pertinentes, incluídas las personas que trabajan bajo su control
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Verifique como SSA mantiene la información documentada en la medida necesaria para tener confianza en que los procesos se llevan a cabo de manera planificada.
8.4 Control de procesos, productos y servicios proporcionados externamente
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Verifique cómo SSA asegura que los procesos y servicios proporcionados externamente cumplen con los requisitos especificados.
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Verifique los controles aplicados a los procesos, y servicios proporcionados externamente cuando: los servicios están destinados a ser incorporados a los propios servicios de SSA; los servicios se proporcionan directamente al cliente; o cuando un proceso, o parte de un proceso, es proporcionado por un proveedor externo como resultado de una decisión de la organización.
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Verifique cómo SSA determina y aplica criterios para la evaluación, selección, monitoreo del rendimiento y reevaluación de los proveedores externos.
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Verifique la información documentada de actividades y acciones derivadas de las evaluaciones.
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Verifique cómo la organización determina los controles aplicados a la provisión externa de procesos, servicios y el resultado resultante.
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Verifique cómo SSA considera el posible impacto de los procesos, productos y servicios proporcionados externamente en su capacidad para cumplir con los requisitos legales y reglamentarios aplicables y del cliente.
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Verifique la efectividad de los controles aplicados por el proveedor externo.
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Verifique cómo la organización determina la verificación u otras actividades necesarias para garantizar que los procesos, y servicios proporcionados externamente cumplan con los requisitos.
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Verifique que la organización comunique a los proveedores externos sus requisitos para:
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los procesos, y servicios que se proporcionarán.
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la aprobación de servicios; métodos, procesos y equipos; y el lanzamiento de servicios.
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las competencias, incluida cualquier cualificación requerida de las personas.
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las interacciones de los proveedores externos con la organización.
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el control y monitoreo del rendimiento de los proveedores externos que debe ser aplicado por la organización.
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las actividades de verificación o validación que la organización, o su cliente, pretende realizar en el local de los proveedores externos.
8.5 Producción y prestación de servicios
8.5 Control de la prestación de servicios
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Verifique que SSA cuente con información documentada que defina las características de los servicios a proporcionar o las actividades a realizar y los resultados a alcanzar.
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Verifique la disponibilidad y el uso de recursos adecuados de monitoreo y medición.
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Verifique la implementación de actividades de monitoreo y medición en las etapas apropiadas para verificar que se han cumplido los criterios de control de procesos o resultados, y los criterios de aceptación de los servicios.
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Verifique el uso de una infraestructura y ambiente adecuados para la operación de procesos.
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Verifique el nombramiento de personas competentes, incluida cualquier cualificación requerida.
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Verifique la validación y la revalidación periódica de la capacidad para lograr los resultados planificados de los procesos de prestación de servicios, donde el resultado resultante no puede ser verificado mediante el monitoreo o medición posterior.
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Verifique la implementación de acciones para prevenir el error humano ( por ejemplo, técnica poka-yoke, ubicaciones visuales, lista de verificación, paradas de emergencia, plantillas, control de documentos, ...)
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Verifique la implementación de las actividades de lanzamiento, entrega y posteriores a la entrega.
8.5.2 Identificación y rastreabilidad
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Verifique cómo SSA identifica resultados del proceso para garantizar la conformidad.
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¿Cómo identifica SSA el estado de los resultados del proceso?
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Verifique cómo SSA controla la identificación única de los resultados del proceso cuando se requiere rastreabilidad.
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Verifique la información documentada de rastreabilidad, cuando sea necesario.
8.5.3 Propiedad de clientes o proveedores externos
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¿Qué cuidado se brinda a las propiedades de clientes o proveedores externos?
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Verifique cómo SSA identifica, verifica, protege y salvaguarda las propiedades de los clientes o proveedores externos, que se proporciona para su uso o incorporación a los servicios de la organización.
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Verifique la información documentada retenida para propiedades que estén dañadas o que de alguna otra manera se consideren inadecuadas para su uso.
8.5.4 Conservación
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Verifique cómo SSA asegura la conservación de los resultados del proceso para asegurar la conformidad con los requisitos.
8.5.5 Actividades posteriores a la entrega
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Verifique que SSA considere lo siguiente para cumplir con las actividades posteriores a la entrega:
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los requisitos legales y reglamentarios
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las posibles consecuencias no deseadas asociadas con sus productos y servicios
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la naturaleza, el uso y la vida útil prevista de sus productos y servicios
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requisitos del cliente
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opinión del cliente
8.5.6 Control de cambios
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Verifique cómo SSA revisa y controla los cambios en la prestación de servicios.
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Verifique la información documentada retenida que describe los resultados de la revisión de los cambios, las personas que autorizan el cambio y cualquier acción necesaria que surja de la revisión.
8.6 Liberación de los servicios
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Verifique en las etapas apropiadas que se hayan cumplido los requisitos del servicio.
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Verifique que los servicios no se entreguen al cliente hasta que los arreglos planificados se hayan completado satisfactoriamente, a menos que lo apruebe la autoridad pertinente y, si corresponde, el cliente.
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Verifique la información documentada retenida que muestra evidencia de conformidad con los criterios de aceptación y rastreabilidad a las personas que autorizan el lanzamiento.
8.7 Control de resultados no conformes
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Verifique que los resultados que no se ajusten a los requisitos estén identificados y controlados.
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Verifique que se tomen las acciones adecuadas para los servicios no conformes (incluido también después de la entrega del producto o durante/después de la prestación de los servicios).
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Corrección
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Separación, contención, devolución o suspensión de la prestación de servicios
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Informar al cliente
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Obtener la autorización para la aceptación bajo concesión
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Verifique la conformidad con los requisitos cuando se corrijan los resultados no conformes.
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Verifique la información documentada retenida que describe la no conformidad, las acciones tomadas o cualquier concesión obtenida e identifica la autoridad que decide la acción con respecto a la no conformidad.
9. Evaluación del desempeño
9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación
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Verifique que SSA haya determinado qué se debe monitorear y medir, los métodos que se utilizarán, y cuándo se realizará, analizará y evaluará.
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Verifique que SSA evalúe el rendimiento y la efectividad de su SG.
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Revise la apropiada información documentada retenida
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Verifique que SSA monitorea las percepciones de los clientes sobre el grado en que se han cumplido sus necesidades y expectativas.
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Verifique los criterios contra los cuales SSA evaluará su desempeño ambiental, y los indicadores apropiados
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Verificar como SSA comunica externamente e internamente la información pertinente a su desempeño ambiental, según esté identificado en sus procesos de comunicación y como se exija en sus requisitos legales y otros requisitos.
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Verifique que la organización analiza y evalúa: la conformidad de servicios, el grado de satisfacción del cliente, el rendimiento y la eficacia del SG, si la planificación se ha implementado con eficacia, la efectividad de las acciones tomadas para abordar riesgos y oportunidades, el rendimiento de proveedores externos, la necesidad de mejoras en el SG, Verificar cómo SSA conserva la información documentada apropiada para evaluar el cuumplimiento de sus requisitos legales y otros requisitos.
9.2 Auditoría interna
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¿Me podría mostrar su programa de auditoría de este año?<br>¿Me podría mostrar el último plan de auditoría interna realizada?<br>¿El plan define los criterios y alcance de auditoria?<br>¿Me podría mostrar la evaluación de sus auditores internos?<br>¿Me podría mostrar la lista de verificación de auditoría interna de 2 procesos?<br>¿Cuántas NC y oportunidades levantaron?<br>¿Cómo se está dando seguimiento a las NC levantadas?
9.3 Revisión por parte de la Dirección
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La revisión por la dirección debiera ser nivel superior, y no es necesario que sea una revisión exhaustiva de información detallada. No es necesario considerar de una sola vez todos los temas de la revisión por la dirección; la revisión se puede llevar a cabo durante un periodo de tiempo y puede ser parte de actividades de administración programadas regularmente, tales como reuniones de la junta directiva o reuniones operacionales; no es necesario que sea una actividad separada.
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¿Me puede mostrar la última presentación de la reunión de revisión por la dirección?<br>El auditor deberá verificar que cuando le muestren la última revisión por la dirección, esta tenga el registro de todos los incisos mencionados en la cláusula.<br>¿Me puede mostrar las conclusiones de la reunión de revisión por la dirección?<br>El auditor deberá verificar que cuando le muestren la última revisión por la dirección, esta tenga el registro de todos los incisos mencionados en la cláusula.<br>¿Me puede mostrar la última presentación de la reunión de revisión por la dirección?<br>El auditor deberá verificar que cuando le muestren la última revisión por la dirección, esta tenga el registro de todos los incisos mencionados en la cláusula.
10. Mejora
10.1 Generalidades
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La organización debiera considerar los resultados del análisis y de la evaluación del desempeño ambiental, la evaluación del cumplimiento, las auditorías internas y la revisión por la dirección cuando se toman acciones de mejora.<br><br>Los ejemplos de mejora incluyen la acción correctiva, la mejora continua, el cambio innovador, la innovación y la reorganización.<br><br>¿Ha tomado alguna oportunidad de mejora?<br>¿Ha implementado mejoras en su proceso?<br>¿Han tenido AC de su proceso?
10.2 No conformidad y acción correctiva
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Uno de los propósitos clave de un sistema de administración ambiental es actuar como una herramienta preventiva. El concepto de acción preventiva se ha incluido en el apartado 4.1 (es decir, conocimiento de la organización y su contexto) y en el apartado 6 .1 (es decir, acciones para abordar riesgos y oportunidades).<br><br>¿Cuál es la metodología utilizada para las no conformidades, incluida cualquiera originada por quejas?<br>¿Ha tenido alguna queja?<br>¿Realizaron el análisis?<br>¿Se tomaron acciones sobre ello?<br>¿Ha tenido alguna NC en su proceso?
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¿Cuáles fueron las causas?<br>¿Qué acciones se tomaron?<br>¿Se verificó que no es una NC similar a otra?<br>¿La implementación de las acciones fueron eficaces?<br>¿Se evaluaron los riesgos de la NC?
10.3 Mejora continua
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La organización determina el ritmo, el alcance y los tiempos de las acciones que apoyan la mejora continua. El desempeño ambiental se puede mejorar aplicando el sistema de administración ambiental como un todo o mejorando uno o más de sus elementos<br><br>¿Ha realizado algunas adecuaciones para mejora del Sistema de gestión?<br>¿Ha tomado algunas oportunidades de mejora?, ¿Cuál?<br>¿En la reunión de la revisión por la dirección se determinó alguna acción para mejora?
Rúbrica
Rúbrica
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Yo, el abajo firmante, he completado esta auditoría de manera precisa. He adjuntado las pruebas requeridas y declaro que esta evaluación está completa.
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Nombre completo y firma del auditor(a)
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Nombre y firma del Auditado(a)
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Nombre y firma del Auditado(a)
