LISTA VERIFICACIÓN AUDITORÍA INTERNA

Informacion Auditoria

Fecha
Ciclo #
BASE
- ADZ
- AXM
- BGA
- CLO
- CUC
- EOH
- EYP
- BAQ
- FLA
- IBE
- LET
- MTR
- MZL
- NVA
- PEI
- PSO
- RCH
- RNG
- SMR
- MDE
PROCESO
- Planeación y Control
- Cumplimiento y Aseguramiento de la Operación
- Asistencia en Tierra
- Servicio a Pasajeros
- Mantenimiento Equipos de Tierra
- Gestión Humana
- Gestión Administrativa y Financiera
- Operaciones
AUDITADO
AUDITOR 1
AUDITOR 2

ORM-S

ADMINISTRACIÓN Y CONTROL

ORM-S 1.1.1 Se posee un sistema de Gestión implementado en la Estación? Se encuentran Asignadas las responsabilidades y se suministran los recursos necesarios para la prestación del servicio en cumplimiento de las regulaciones aplicables, requerimientos del cliente y los procedimientos propios? Todas las Operaciones en Tierra se encuentran supervisadas o controladas bajo la figura de un líder con la autoridad y capacidad para la toma de decisiones frente a las actividades del tránsito de las aeronaves?
ORM-S 1.1.3 LASA tiene a una persona con la autoridad para administrar la estacion y es el responsable de la implementacion de un sistema de gestion en la estación?
ORM-S 1.2.1 La Política Integral de Seguridad Operacional, Salud Ocupacional y Medio Ambiente es conocida interpretada por los empleados de la estación?
ORM-S 1.4.1 Verificar que los canales de información establecidos por LASA para bajar la información al personal de la estación sea efectivo. Ej: verificar que circulares por cambios de procedimientos sean conocidas por el personal, que se hayan leído y entendido. Boletines, Correos Electrónicos, etc..
ORM-S 1.5.1 Verificar la realización en la estación de la correspondiente Revisión por parte de la Dirección de Técnica, la cual debe tener un registro de acta de reunión a intervalos que no excedan un año. Dentro de la revisión por la dirección se debe realizar la evaluación de oportunidades de mejora, la necesidad de cambios en el sistema (incluyendo pero no limitado a estructura organizacional, lineas de reporte, autoridades, responsabilidades, políticas, procesos, procedimientos y la asignación de recursos.
ORM-S 1.6.2 Verificar aleatoriamente que el personal que desempeña funciones críticas para la operación (ej: Conductor, Líderes, Parqueadores, Operarios de Muelles, entre otros.) posean las habilidades, experiencia, conocimientos y educación necesaria de acuerdo al perfil del cargo. Que tengan al día las capacitaciones recurrentes de acuerdo a las requeridas para el cargo
ORM-S 1.6.5 Verificar que el personal conozca y esté enterado de las consecuencias que le puede traer el entrar al turno de trabajo bajo la influencia del alcohol/drogas. Verificar que la base conozca el procedimiento a seguir para manejar situaciones de éste tipo. Verificar que se tenga el alcoholímetro o en su defecto los kits desechables para realizar las pruebas. (Verificar vencimientos) Verificar que el personal que realiza las pruebas posea la formación para realizarlas. Verificar que se hayan realizado pruebas aleatorias en la base de acuerdo a los tiempos establecidos en el Programa Verificar que los accidentes presentados en la estación de tipo operacional hayan realizado pruebas al personal involucrado.
ORM-S 1.7.1 Verificar que en la base se conozca el procedimiento de Gestión de Riesgos (Manual de Calidad). Verificar que se realicen metodologías de identificación de riesgos como inspecciones, encuestas, informes, etc. Y que estos riesgos sean evaluados. Verificar que los empleados conozcan cómo pueden reportar los peligros en la operación (a través de los ISO´s) y peligros/amenazas también de Seguridad Aeroportuaria. Verificar que los peligros/amenazas identificados se gestionan para reducir el riesgo. Verificar cómo se monitorean las acciones tomadas posteriormente para garantizar su eficacia. Debería ser a través de un Indicador .
ORM-S 2.1.1 Verificar todo el proceso de control de documentos en cuanto a revisiones, versiones, solicitudes, documentación vigente. Que no se esté trabajando con documentos obsoletos. Hacer cruce de la documentación versus el Listado Maestro de Documentos.
ORM-S 2.1.2 Verificar que en la base se conozca como se realiza el back-up de la información en cuanto a los documentos electrónicos como son: Manuales, Procedimientos, Documentos de Origen Externo, entre otros.
ORM-S 2.2.1 Verificar que se cuenta con una versión actualizada del Manual de Operaciones en Tierra de LASA y que se controla adecuadamente su envío/recepción por parte de la base. Así mismo que la página de insertó y fecha de inserción se encuentren diligenciadas a mano por la persona responsable de su inserción. Además se debe verificar que el Manual se encuentre disponible y de fácil acceso para cualquier persona de LASA que requiera realizar alguna consulta.
ORM-S 2.2.2 Verificar que se aplican los procedimientos establecidos en el Manual de Operaciones en Tierra de IATA (GOM) de acuerdo a los procedimientos aplicables en la estación.
ORM-S 2.2.3 Verificar y asegurarse de que la versión actual de la documentación operativa requerida es de facil acceso por parte de cualquier persona de LASA, y que se encuentra disponible. Dicha documentación requerida incluye: - El Manual de Operaciones Terrestres o similar de la compañía cliente; - El Manual de Mercancías Peligrosas de IATA; - El Plan de Acción en Emergencia, que incluya el PAE específico de la base actualizado, El PAE del Aeropuerto y de la Aerolínea Cliente. - Otros documentos aplicables a la estación de acuerdo con el servicio prestado. Live Animal Regulations (LAR), Perishabble Cargo Regulations (PCR), ULD's Regulations (ULDR), as applicable.
ORM-S 2.2.4 Si LASA en la estación, subcontrata cualquier servicio asociado a las Operaciones en Tierra, se debe garantizar que se cumple con lo establecido en el Manual de Compras en cuanto a la subcontratación de servicios críticos operativos con proveedores externos, y que a éstos proveedores se les suministra por parte nuestra los manuales aplicables al tipo de operaciones que ellos desarrollarán.
ORM-S 2.3.1 Verificar que se cumple con lo establecido en nuestro Manual de Calidad en cuanto al Control de Registros, con el fin de asegurar su correcta: - Identificación; - Legibilidad; - Mantenimiento; - La recuperación de datos; - La protección y la seguridad; - La eliminación, supresión (registros electrónicos) y la forma de archivo.
ORM-S 3.3.1 Verificar que en la base se conozca el Programa de Seguridad Operacional y que en términos generales sepan de qué trata y para qué nos sirve?; además que: i) El personal conozca que puede ser partícipe para informar los riesgos operacionales (a traves del ISO); ii) Que el personal conozca que allí se describe el tratamiento y la forma de reportar los accidentes e incidentes operacionales; iii) Que pueden reportar peligros que evidencien en las actividades de asistencia en tierra. iv) Que en el programa se habla de todo el proceso de identificación y analisis de peligros. v) Verificar que la información acerca de ALERTAS y Boletines de Seguridad Operacional sea comunicada oportunamente al personal y que el personal conozca y aplique los temas tratados en éstas. vi) Que los resultados del Programa de Seguridad Operacional sean revisados mensualmente por parte del Jefe de Base; y que éste a su vez consolide la información para que sea presentada en la Revisión por parte de la Dirección Técnica en la Estación. vii) Se divulgan y difunden a todo el personal de la Estación los resultados de los indicadores de Gestión del Programa de Seguridad Operacional. (GM)
ORM-S 3.3.2 El proveedor debe tener un proceso para garantizar daños en tierra de aeronaves estación se reportan a la IATA para su inclusión en la base de datos de daños en Tierra (GDDB). Dichos informes deberán ser presentados de acuerdo con la estructura de reporte formal de daños en Tierra de IATA.
ORM-S 3.4.1 Verificar el cumplimiento al Programa de Control Calidad aplicable a la estación, haciendo revisión al registro de las listas de chequeo, confiabilidad del equipo de tierra y analisis de indicadores, toma de acciones y retroalimentación al jefe de base de los resultados del Programa.
ORM-S 3.4.3 Verificar si se toman acciones, que estas sean elaboradas en el correspondiente informe de novedades, donde se determine adecuadamente: i) La Causa Raíz ii) El desarrollo de Acciones Correctivas y/o preventivas según sea adecuado. iii) Que se hayan implementado las acciones propuestas y derivadas del Programa de Control Calidad. iv) Que se evaluen las acciones y se determine la eficacia de éstas. v) Que los hallazgos importantes encontrados dentro del Programa de Control Calidad sean revisados regularmente por el Jefe de Base v) Que sean divulgados los resultados al personal de la estación con el fin de conocer el grado de cumplimiento del Programa.
ORM-S 3.6.1 Si las operaciones terrestres del proveedor contrata y / o funciones asociadas a los proveedores externos de servicios de tierra, el proveedor debe tener un proceso para asegurar un contrato o convenio se ejecuta con dichos proveedores de servicios externos. El contrato o acuerdo debe identificar las especificaciones medibles que puedan ser monitoreados por el proveedor para asegurar los requisitos que afectan a la seguridad operativa y / o de seguridad están siendo cumplidas por el proveedor externo (GM)
ORM-S 3.6.2 Si las operaciones terrestres del proveedor contrata y / o funciones asociadas a los proveedores externos de servicios de tierra, el proveedor debe tener procesos para el seguimiento de estos proveedores externos para asegurar los requisitos que afectan a la seguridad operacional y la seguridad están siendo cumplidas por el proveedor externo. (GM)
ORM-S 3.6.4 Si se posee un proveedor externo subcontratado que realice actividades operacionales asociadas a las funciones de LASA en la estación, se debe tener un proceso que asegure que dicho proveedor externo posee un programa de entrenamiento es Seguridad Aeroportuaria, que incluya: - Si el personal emplea controles de Seguridad, dicho personal tiene la competencia para desempeñar estas actividades. - El personal de operación en tierra de los proveedores de servicios externos son familiares y saben cómo cumplir con todos los requisitos de seguridad pertinentes. - El personal del proveedor externo son capaces de prevenir en la medida de lo posible actos de interferencia ilícita y actuar de la manera más adecuada para reducir al mínimo las consecuencias de los actos de interferencia ilícita, intervenciones no autorizadas, y/o el comportamiento inadecuado de los pasajeros; - El personal del proveedor externo a través de la formación y la conciencia de seguridad, estan familiarizados con las medidas y técnicas preventivas en relación con los pasajeros, equipajes, carga, correo, equipos y suministros destinados al transporte en aeronaves, segun corresponda, para que puedan contribuir a la prevención de actos de sabotaje y otras formas de interferencias no autorizadas.
ORM-S 3.6.5 Si LASA subcontrata con un proveedor externo actividades de manipulación de Mercancías Peligrosas en una estación, LASA debe tener un proceso para garantizar que dichos proveedores externos poseen un programa de entrenamiento sobre mercancías peligrosas de conformidad con los requisitos del programa de entrenamiento sobre mercancías peligrosas del proveedor.
ORM-S 5.1.1 Si el proveedor ofrece servicios de control de carga a una estación, el proveedor debe tener un programa que garantiza a todo el personal con funciones y / o responsabilidades en las funciones de control de carga de operación de formación inicial y periódica completa en: i) La formación general antes de ser designado para desempeñar funciones operativas; ii) las materias operacionales como aplicables a la función de control de carga asignada (s) según se especifica en la Tabla 1.4; iii) Las mercancías peligrosas correspondientes a las funciones o cometidos que especifique en la Tabla 1.5 que incluye un entrenamiento recurrente dentro de un periodo de 24 meses desde la capacitación anterior DG operativas asignadas; iv) programa de capacitación de seguridad con el fin de conocer y saber cómo cumplir con todos los requisitos de seguridad pertinentes y ser capaz de prevenir los actos de interferencia ilícita; v) la capacitación de seguridad Zona de embarque para todo el personal con tareas que requieren el acceso a las zonas de operaciones como se especifica en la Tabla 1.2; vi) la formación de conductores Zona de embarque para todo el personal con las tareas que requieren la operación de los vehículos y / o equipos situados en las zonas de operaciones, incluyendo la licencia de explotación de conformidad con los requisitos de la autoridad competente según se especifica en la Tabla 1.3; La formación inicial y recurrente deberá incluir la evaluación o prueba por escrito, medios orales o prácticos. La formación permanente se completó en una frecuencia especificada para garantizar permanezcan todo el personal calificado para realizar tareas operativas, de acuerdo con la normativa aplicable, pero no menos de una vez durante cada período de 36 meses.
ORM-S 5.2.1 Si el Proveedor desarrolla actividades de manejo de pasajeros en la estación, el Proveedor debe tener un programa que asegure que todo el personal con funciones y responsabilidades en funciones operativas de manejo a pasajeros completa un entrenamiento inicial y recurrente en manejo operativo de pasajeros, que tenga en cuenta: - Entrenamiento General antes de ser asignado a desarrollar funciones operativas. - Areas operacionales aplicables a la función de manejo de pasajeros como se especifica en la TABLA 1.6. - Las Mercancías Peligrosas correspondientes a las funciones o cometidos que especifique en la TABLA 1.7 que incluye un entrenamiento recurrente dentro de un período de 24 meses desde la capacitación anterior de Mercancías Peligrosas. - Programa de capacitación de seguridad con el fin de conocer y saber cómo cumplir con todos los requisitos de seguridad pertinentes y ser capaz de prevenir los actos de interferencia ilícita; - La capacitación de seguridad Zona de embarque para todo el personal con tareas que requieren el acceso a las zonas de operaciones como se especifica en la Tabla 1.2; - La formación de conductores Zona de embarque para todo el personal con las tareas que requieren la operación de los vehículos y / o equipos situados en las zonas de operaciones, incluyendo la licencia de explotación de conformidad con los requisitos de la autoridad competente según se especifica en la Tabla 1.3; - Programa de las operaciones de GSE para el personal con tareas que requieren el funcionamiento de GSE según corresponda a sus funciones operativas asignadas; - El programa de entrenamiento de la puerta de acceso de aeronaves de conformidad con los requisitos de la compañía aérea (s) del cliente para el personal con funciones que incluyen la operación de las puertas de acceso de aeronave aplicable a cada tipo de puerta de acceso operados en la estación; - La formación puente de embarque del pasajero para el personal con tareas que incluyen la operación del puente de embarque de pasajeros tal como se especifica en la Tabla 1.12. La formación inicial y recurrente deberá incluir la evaluación o prueba por escrito, medios orales o prácticos. La formación permanente se completó en una frecuencia especificada para garantizar permanezcan todo el personal calificado para realizar tareas operativas, de acuerdo con la normativa aplicable, pero no menos de una vez durante cada período de 36 meses.
ORM-S 5.3.1 Si el Proveedor desarrolla actividades de manejo de equipajes en la estación, el proveedor debe tener un programa que asegure que todo el personal con funciones y/o responsabilidades en manejo de equipajes, completa un entrenamiento inicial y recurrente en operaciones de manejo de equipajes, que tenga en cuenta: - La formación general antes de ser designado para desempeñar funciones operativas; - Las materias operacionales como aplicables a la función de manejo de equipaje asignado (s) como especificado en la Tabla 1.8; - Las mercancías peligrosas correspondientes a las funciones o cometidos que especifique en la Tabla 1.9 que incluye un entrenamiento recurrente dentro de un periodo de 24 meses desde la capacitación anterior DG operativas asignadas; - Programa de capacitación de seguridad con el fin de conocer y saber cómo cumplir con todos los requisitos de seguridad pertinentes y ser capaz de prevenir los actos de interferencia ilícita; - La capacitación de seguridad Zona de embarque para todo el personal con tareas que requieren el acceso a las zonas de operaciones como se especifica en la Tabla 1.2; - La formación de conductores Zona de embarque para todo el personal con las tareas que requieren la operación de los vehículos y / o equipos situados en las zonas de operaciones, incluyendo la licencia de explotación de conformidad con los requisitos de la autoridad competente según se especifica en la Tabla 1.3; - Programa de entrenamiento de operación de GSE para el personal con tareas que requieran el funcionamiento de GSE segun corresponda a su función operativa asignada. La formación inicial y recurrente deberá incluir la evaluación o prueba por escrito, medios orales o prácticos. La formación permanente se debe completar con una frecuencia especificada para garantizar que el personal permanezca con las competencias para desarrolar la labor, y de acuerdo con la normatividad aplicable, pero no menos de una vez durante cada período de 36 meses.
ORM-S 5.4.1 Si el proveedor ofrece un manejo de aviones y servicios de carga en una estación, el proveedor debe tener un programa que garantiza a todo el personal con funciones y / o responsabilidades en el manejo de la aeronave y funciones de carga de entrenamiento inicial y periódico completo en las operaciones de manipulación de las aeronaves y de carga, que se ocupa de: - La formación general antes de ser designado para desempeñar funciones operativas; - Las materias operacionales como aplicables al manejo de la aeronave asignada y / o la carga función (s) según se especifica en la Tabla 1.10; - Las mercancías peligrosas correspondientes a las funciones o cometidos que especifique en la Tabla 1.11 incluye un entrenamiento recurrente dentro de un periodo de 24 meses desde la capacitación anterior DG operativas asignadas; - Programa de capacitación de seguridad con el fin de conocer y saber cómo cumplir con todos los requisitos de seguridad pertinentes y ser capaz de prevenir los actos de interferencia ilícita; - La capacitación de seguridad Zona de embarque para todo el personal con tareas que requieren el acceso a las zonas de operaciones como se especifica en la Tabla 1.2; - La formación de conductores Zona de embarque para todo el personal con las tareas que requieren la operación de los vehículos y / o equipos situados en las zonas de operaciones, incluyendo la licencia de explotación de conformidad con los requisitos de la autoridad competente según se especifica en la Tabla 1.3; - Programa de las operaciones de GSE para el personal con tareas que requieren el funcionamiento de GSE según corresponda a sus funciones operativas asignadas; - Programa de entrenamiento de control de carga para el personal con funciones que incluyen la supervisión de la carga de la aeronave como se especifica en la Tabla 1.13; - Programa de capacitación de la puerta de acceso de aeronaves de conformidad con los requisitos de la compañía aérea (s) del cliente para el personal con funciones que incluyen la operación de las puertas de acceso de aeronave aplicable a cada tipo de puerta de acceso operados en la estación; - La formación pasarela de embarque de pasajeros para el personal con funciones que incluyen la operación del puente de embarque de pasajeros tal como se especifica en la Tabla 1.12; La formación inicial y recurrente deberá incluir la evaluación o prueba por escrito, medios orales o prácticos. La formación permanente se completó en una frecuencia especificada para garantizar permanezcan todo el personal calificado para realizar tareas operativas, de acuerdo con la normativa aplicable, pero no menos de una vez durante cada período de 36 meses.
ORM-S 5.5.1 Si LASA ofrece servicios de movimiento de tierra de las aeronaves en una estación, el proveedor debe tener un programa que garantiza a todo el personal con funciones y / o responsabilidades en las funciones de movimiento de tierra de aeronaves de entrenamiento inicial y recurrente total en las operaciones de movimiento de tierra de aeronaves, según corresponda a la tierra de la aeronave asignada función de movimiento (s), que se ocupa de: i) La formación general antes de ser designado para desempeñar funciones operativas; ii) las materias operacionales como aplicables al manejo de la aeronave asignada según lo especificado en Tabla 1.14; iii) programa de capacitación de seguridad con el fin de conocer y saber cómo cumplir con toda la información pertinente requisitos de seguridad y ser capaz de prevenir los actos de interferencia ilícita; iv) el entrenamiento de seguridad Zona de embarque para todo el personal con funciones que requieren el acceso a las zonas de operaciones como especificado en la Tabla 1.2; v) la formación de conductores Zona de embarque para todo el personal con las tareas que requieren la operación de los vehículos y / o equipos situados en las zonas de operaciones, incluyendo la licencia de explotación de conformidad con los requisitos de la autoridad competente según se especifica en la Tabla 1.3; vi) programa de operaciones de IGE para el personal con tareas que requieren el funcionamiento de GSE según corresponda a sus funciones operativas asignadas; vii) programa de capacitación de la puerta de acceso de aeronaves de conformidad con los requisitos de la compañía aérea (s) del cliente para el personal con funciones que incluyen la operación de las puertas de acceso de aeronave aplicable a cada tipo de puerta de acceso operados en la estación. La formación inicial y recurrente deberá incluir la evaluación o prueba por escrito, medios orales o prácticos. La formación permanente se completó en una frecuencia especificada para garantizar permanezcan todo el personal calificado para realizar tareas operativas, de acuerdo con la normativa aplicable, pero no menos de una vez durante cada período de 36 meses.
ORM-S 5.6.1 Si el proveedor ofrece servicios de carga y correo en una estación, el proveedor debe tener un programa que garantiza a todo el personal con funciones y / o responsabilidades en la carga y funciones de manejo electrónico de formación inicial y periódica completa. Esta formación deberá proporcionar los conocimientos necesarios para el personal de manejo de carga para realizar las tareas, ejecutar procedimientos y operar equipos asociados a las funciones específicas de manejo de carga, e incluyen: i) La formación general y la función específica antes de ser designado para desempeñar funciones operativas; ii) Las mercancías peligrosas correspondientes a las funciones o tareas operativas asignadas que se indican en la Tabla 1.15 incluye un entrenamiento recurrente dentro de un periodo de 24 meses desde el anterior entrenamiento DG incluyendo la evaluación / pruebas por medios escritos; iii) programa de capacitación de seguridad con el fin de conocer y saber cómo cumplir con todos los requisitos de seguridad pertinentes y ser capaz de prevenir los actos de interferencia ilícita; iv) el entrenamiento de seguridad Zona de embarque para todo el personal con tareas que requieren el acceso a las zonas de operaciones como se especifica en la Tabla 1.2; v) la formación de conductores Zona de embarque para todo el personal con las tareas que requieren la operación de los vehículos y / o equipos situados en las zonas de operaciones, incluyendo la licencia de explotación de conformidad con los requisitos de la autoridad competente según se especifica en la Tabla 1.3; vi) programa de operaciones de IGE para el personal con tareas que requieren el funcionamiento de GSE según corresponda a sus funciones operativas asignadas. La formación inicial y recurrente deberá incluir la evaluación o prueba por escrito, medios orales o prácticos. La formación permanente se completó en una frecuencia especificada para garantizar permanezcan todo el personal calificado para realizar tareas operativas, de acuerdo con la normativa aplicable, pero no menos de una vez durante cada período de 36 meses.
ORM-S 5.7.1 El proveedor debe tener un programa de entrenamiento de seguridad de la estación que está en conformidad con el Programa de Seguridad de la línea aérea (s) del cliente, los requisitos de la autoridad de seguridad de la aviación civil de los estados donde se realizan las operaciones de tierra, y los requisitos de la autoridad aeroportuaria en las estaciones donde suelo se llevan a cabo las operaciones. Dicho programa de formación incluirá la formación inicial y permanente, y tienen un plan de estudios equilibrado entre la formación teórica y práctica para asegurar: i) Cuando el personal empleado por el Proveedor de implementar controles de seguridad, este personal tienen la competencia necesaria para desempeñar sus funciones; ii) la estación apropiada del personal de operaciones, a través de la formación de la conciencia de seguridad, están al corriente de las medidas preventivas y técnicas en relación con los pasajeros, equipaje, carga, correo, equipos, pertrechos y suministros destinados al transporte en aeronaves, en su caso, por lo que puede contribuir a la prevención de actos de sabotaje y otras formas de interferencias no autorizadas.
ORM-S 5.8.1 El Proveedor debe garantizar que los instructores que realizan entrenamiento sobre mercancías peligrosas en una estación tienen: - Las habilidades educativas adecuadas, y con anterioridad a la entrega de la instrucción, completaron un programa de entrenamiento sobre mercancías peligrosas que proporciona los conocimientos en las materias consistentes con el nivel de instrucción que se entregarán; - Dicta al menos un curso de mercancías peligrosas cada 24 meses como mínimo. - Asistió a entrenamiento recurrente sobre Mercancías Peligrosas.
ORM-S 5.8.2 LASA debe asegurar que el entrenamiento en Mercancías Peligrosas se lleve a cabo ya sea por: - Una Línea Aérea miembro de IATA. - Una Escuela de Entrenamiento Acreditada IATA. - Una Persona u Organización autorizada por la Aerocivil.
ORM-S 5.9.1 LASA debe asegurar que cada programa de formación de la estación, cómo se especifica en ORM-S 5.1 a 5.6 incluye procesos que requieren instructores (formadores) y evaluadores que lleven a cabo la capacitación y evaluación del personal de Asistencia en Tierra, con el fin de demostrar que son competentes, cualificados y en caso de ser necesario sea certificado para cumplir dichas actividades de entrenamiento.
ORM-S 5.9.2 LASA debe asegurar que cada programa de formación como se especifica en ORM-S 5.1 a 5.6 incluye los procesos para la realización de todo el entrenamiento requerido y la evaluación por parte del personal de asistencia en tierra, instructores y evaluadores para ser documentados en registros y que dichos registros sean retenidos de conformidad con ORM-S 2.3.1 durante un período especificado por la normativa aplicable y/o la compañía aérea.
ORM-S 5.9.3 LASA debe asegurar que cada programa de formación de la estación, cómo se especifica en ORM-S 5.1 a 5.6 incluye procesos para todos los aspectos del programa de formación para ser revisado períodicamente y actualizado para seguir siendo operacionalmente pertinente y de acuerdo con los requisitos de la compañía aérea cliente.
ORM-S 6.1.1 Verificar que se conoce que en la base existe el Programa de Seguridad Aeroportuaria y para qué sirve. Preguntar acerca de los procedimientos a nivel general que se mencionan en el Programa para evidenciar su conocimiento. Que hacer en caso de una amenaza de Seguridad en el Aeropuerto? La Aerolínea Cliente y La autoridad aeroportuaria son notificados? LASA sirve de enlace a la aerolínea cliente?
ORM-S 7.1.1 Verificar que se cumple con las especificaciones técnicas para los equipos de tierra utilizados en la estación, de acuerdo con lo establecido en el MOT Capitulo 9 (Verificar el Anexo que corresponda a la base auditada). - Es Mantenido de acuerdo con las instrucciones y/o Guías del fabricante de GSE - Es apto y revisado para iniciar su operación antes de prestar el servicio. - Cuando se encuentre algún daño o deficiencia, es reportado y evaluado para ser removido del servicio. - Es identificado como "FUERA DE SVC" y no utilizado en las áreas de operaciones si no se encuentra apto para ser usado. - Es removido de las operaciones para mantenimiento y/o reparación cuando el equipo se encuentre fuera de servicio. - Su mantenimiento es documentado en registros y dichos registros son retenidos por un período que especifica LASA, o de acuerdo a regulaciones aplicables y requerimientos del cliente.
ORM-S 8.1.1 Si en la estación se manejan ULD's, verificar que estos equipos son inspeccionados para identificar daños o determinar su posible aeronavegabilidad y disponibilidad para el servicio: i) Cuando se reciben de un vuelo ii) Antes de ser utilizados para el cargue en una aeronave.
ORM-S 8.2.1 Si en la estación se manejan ULD's verificar en los cargues que dichos ULD's son cargados de acuerdo con los procedimientos establecidos en el MOT capitulo 3 numeral 3.9.2 "Cargues con ULD's" y Cap 4 numeral 4.2.2. "Manejo del Centro de Gravedad" y Cap 11 numeral 11.8.
ORM-S 8.2.2 Si en la estación se manejan ULD's, verificar que se utilizan las etiquetas de marcación de ULD de acuerdo con lo establecido en el MOT Capitulo 11 numeral 11.8.4. "Rótulos de Identificación para Contenedores de Equipajes".
ORM-S 8.3.1 Si en la estación se manejan ULD'S, verificar que estos se almacenan en un sitio destinado e identificado para que sean preservados frente a daños o pérdidas.
ORM-S 8.3.2 Si en la estación se manejan ULD's, verificar que existe un lugar de almacenamiento independiente y bien identificado para colocar los ULD's NO AERONAVEGABLES, con el fin de prevenir que estos sean utilizados en las aeronaves antes de ser reparados. El sitio debería identificarse facilmente en cuanto a las áreas para almacenamiento de ULD's aeronavegables y ULD's NO Aeronavegables.
ORM-S 8.4.1 LASA debe asegurar la disponibilidad de una infraestructura adecuada y suficiente para el almacenamiento adecuado, transporte, movimiento, transferencia, acumulación y desecho de ULD's.
ORM-S 9.1.1 Verificar que en la estación todas las actividades de Asistencia en Tierra (Incluyendo aquellas aplicables a proveedores externos) se llevan a cabo bajo la supervisión directa de alguna persona designada para realizar dicha función.
ORM-S 9.1.2 Verificar que el personal que realiza actividades de supervisión de funciones de Asistencia en Tierra (incluyendo aquel personal que supervisa actividades aplicables a proveedores externos) posean la formación completa y se encuentran calificados para desempeñar tales funciones. - Se debe verificar la Formación de acuerdo al perfil y se debe verificar las pruebas y calificaciones por parte de Gestión HUmana para desempeñar el cargo.
ORM-S 9.3.1 Verificar que el personal conozca los procedimientos para la protección y prevención contra incendios, que incluya: i) La identificación y eliminación de condiciones que podrían conducir a un incendio; ii) la disponibilidad, acceso y uso de equipos de extinción de incendios; iii) Los procedimientos de emergencia, incluyendo alerta al personal de a bordo de la aeronave; iv) los procedimientos de control y notificación de incendios.
ORM-S 9.4.1 Verificar que el personal conozca los procedimientos a seguir cuando ocurra algún incidente relacionado con derrames en la rampa. - Ver Manual de Gestión Ambiental capítulo 10 "Manejo de Derrames"
ORM-S 9.4.2 Verificar que se cumpla con la realización del FOD antes, durante y después. - Verificar que se tengan con los recipientes identificados para la recolección del FOD. - Verificar que se hagan los informes semanales de recolección de FOD. - Verificar que el personal conozca el procedimeinto y las inplicaciones que tiene el NO realizar adecuadamente el FOD.
ORM-S 9.5.1 Verificar que el personal conozca los procedimientos a seguir en caso de clima severo como: - Vientos fuertes, huracanes. - Tormentas, Lluvias, o granizo. - Ver procedimiento en el MOT Capitulo 3 numeral 3.14.
ORM-S 9.6.1 Si en la estación se abordan/desabordan viajeros por la superficie de la Rampa, verificar que nuestro personal conozca y aplique el acompañamiento (en caso de que no lo haga el personal de servicios, o que no lo haga el personal de seguridad del aeropuerto o la aerolínea). de acuerdo a lo establecido en el MOT capitulo 3 numeral 3.7 "Protección de Viajeros en Rampa".
ORM-S 9.7.1 Verificar que el personal utiliza los elementos de protección adecuados a su función. ej: - Para Cargue/Descargue Guantes, Botas de Seguridad, Chalecos. - Para drenaje careta, guantes largos y delantal. - Para agua potable guantes de latex desechables. - etc.

HDL

HDL 1.2.1 Verificar que se realicen los procedimientos de apertura y cierre de puertas de bodega de las aeronaves adecuadamente, de acuerdo a lo establecido en el MOT. - Importante, que la apertura de las puertas sólo sea efectuada posterior a la realización del 360 por parte del líder del vuelo con el fin de garantizar que se revisa su estructura frente a posibles golpes, rayones, etc. - Verificar que se realice la apertura y cierre de la puerta adecuadamente, cumpliendo con la reglamentación para trabajos en alturas para el caso de las compuertas de aviones de cabinas altas, etc. - Ver Manual MOT capítulo 6 "Operación de Puertas" x cada tipo de aeronave
HDL 1.2.2 LASA debe garantizar que los GSE que son acoplados para el acceso a la aeronave, poseen barandas laterales que se extienden hasta el fuselaje para garantizar la seguridad del personal y de los pasajeros por caídas accidentales.
HDL 1.2.4 Verificar que el personal asiste desde el exterior para la apertura de puertas de cabina sólo: i) N/A ii) Si aplica, que realicemos la señal "dedo pulgar arriba" por el visor de la puerta para indicar a la tripulación de cabina que los equipos se encuentran correctamente acoplados para el desabordaje. iii) Que nuestro personal apenas suministre la información, se retire hacia un lado para evitar accidentes por activaciones involuntarias de los deslizadores de la aeronave o por la misma apertura de la puerta.
HDL 1.2.5 El proveedor deberá disponer de procedimientos para el cierre de una cabina de la aeronave, la puerta de acceso aplicables a cada tipo de puerta operada, para asegurar el manejo de personal de tierra: i) Haga funcionar la puerta de acuerdo con las especificaciones técnicas del fabricante de aviones de equipos originales (OEM) y / o clientes de la aerolínea; ii) Antes de que la puerta está cerrada, llevar a cabo una inspección exterior que no haya obstrucciones que pudieran obstaculizar el cierre de la puerta; iii) Ayudar a los miembros de la tripulación de cabina, según sea necesario, para iniciar el movimiento de cierre de la puerta; iv) Observar la puerta después del cierre para confirmarlo está completamente cerrada. (GM)
HDL 1.2.6 El proveedor debe tener procedimientos para la reapertura de una cabina de la aeronave puerta de acceso después de haber sido cerrada, aplicables a cada tipo de puerta operada, para asegurar que el personal de asistencia en tierra no iniciar el proceso para volver a abrir una puerta sin la autorización específica por parte del piloto al mando (PIC) de la aeronave. (GM)
HDL 1.2.7 LASA debe tener procedimientos de acuerdo con los requisitos de la compañía aérea cliente para asegurar, antes de la operación de cualquier puerta de acceso de cabina, GSE es colocado en la puerta, y esta disposición se aplica tambien cuando la puerta permanece abierta por un período largo de tiempo.
HDL 1.3.1 LASA debe tener procedimientos para garantizar que el GSE esta sujeto a una revisión pre-movimiento antes de ser utilizado en las operaciones.
HDL 1.3.2 LASA debe tener procedimientos que aseguren que el equipo de tierra: i) Es parqueado sólo en las áreas de rampa designadas cuando el equipo no se encuentre en uso. ii) Es parqueado de una manera que no obstruya los accesos a los equipos contra incendio. iii) Es parqueado de una manera que no obstruya los accesos a los switchs de parada de emergencia de los hidrantes de combustible.
HDL 1.3.3 LASA debe tener procedimientos para asegurar que los GSE incluido el muelle de abordaje, no es movilizado hacia una aeronave hasta tanto: i) La aeronave se haya detenido completamente. ii) Cuñas y Conos son posicionados. iii) Si aplica, los motores son apagados. iv) Si Aplica, la beacon-light es apagada. v) Si aplica, la comunicación tierra-banina se ha establecido.
HDL 1.3.4 LASA debe tener procedimientos que prohiban que GSE es movilizado: i) Area de taxeo de aeronaves. ii) Area de embarque/desembarque de pasajeros en la rampa
HDL 1.3.5 Verificar que el ingreso de equipos con sistema de elevación, ingresen a la aeronave con el sistema abajo y que sólo sea elevado en la etapa final de acoplamiento a la aeronave.
HDL 1.3.6 LASA debe tener procedimientos para garantizar que los dollies, planchones o carros portaequipajes, se asegure su carga/equipaje durante el movimiento a través de cerraduras, correas, seguros, etc. Excepto cuando van a ser cargados en la aeronave o se apaga el equipo.
HDL 1.3.7 LASA debe tener procedimientos de acuerdo con los requisitos de la compañía aérea cliente para el posicionamiento de Conos de Seguridad alrededor de partes especificas de la aeronave, con el proposito de prevenir daños por el movimiento en rampa de vehículos o GSE.
HDL 1.3.8 LASA debe tener procedimientos para asegurar que durante el movimiento de GSE en las proximidades de la aeronave, cuando la visibilidad del operador se pierde o es restringida, es dirigido por una o más personas guías y: i) Son usadas señales manuales IATA por las personas guía. ii) La persona guía es ubicada en un lugar visible y claro, sin obstrucción de otros equipos, vehículos o instalaciones, y que pueda comunicar visualmente las señales al operador de GSE. iii) Si se pierde el contacto visual con la persona guía, el operador de GSE detiene el movimiento del GSE de inmediato.
HDL 1.3.9 LASA debe tener procedimientos para asegurar que el operador de GSE motorizado: i) Conduce a una velocidad no más rápida que la velocidad de un hombre caminando dentro de la zona de seguridad de la aeronave ((ERA) Equipment Restraint Area). ii) Realiza una parada de seguridad antes de su ingreso a la ERA. iii) Realiza una comprobación de frenos y parada del equipo antes de su acoplamiento final a la aeronave a una distancia no inferior a 5m/15 pies.
HDL 1.3.10 LASA debe tener procedimientos para asegurar que el GSE que esta siendo remolcado a una posición en/cerca de una aeronave, siempre que se a posible: i) Es remolcado por una zona que no requiera giros bruscos. ii) Se aproxima a la aeronave de una forma paralela al fuselaje. iii) ES parqueado de forma paralela a la aeronave
HDL 1.3.11 LASA debe tener procedimientos para asegurar que los vehículos desatendidos o GSE motorizado, cuando es posicionado cerca de la aeronave, excepto los especificados en 1.3.12, tienen el freno de parqueo activado, con la palanca de cambios en parqueo o neutro, y si está equipado, las cuñas son instaladas.
HDL 1.3.12 Verificar que los Equipos de Tierra que deban estar en modo de funcionamiento en/cerca de la aeronave (ej: conveyor): i) Se mantiene en una posición de facil acceso a los controles de parada de emergencia; ii) Si el equipo no está equipado con controles externos de emergencia, permanece en la posición de control un funcionario apto, capacitado y autorizado para operar el equipo? iii) No se deja desatendido con el motor en marcha.
HDL 1.3.13 Verificar que los Equipos de Tierra (ej: escaleras, carros escalera, dorthy, etc) cuando se encuentran en la aeronave: i) Si está equipado con estabilizadores, ha desplegado los estabilizadores; ii) si está equipado con un sistema de auto-nivelación, se ha activado el sistema de auto-nivelación; iii) Si posee pasamanos, estos son colocados para minimizar los riesgos de caidas desde alturas, ya sea de personas, equipaje, carga o correo? iv) Equipos que se acoplan a la aeronave, puentes de transferencia o plataformas se despliegan correctamente cuando el equipo está en posición en la puerta de acceso a la aeronave. v) No se adosan a la aeronave con el protector de caucho comprimido contra el fuselaje.
HDL 1.3.17 Verificar que los Equipos de Tierra cuando son posicionados en/cerca de la aeronave: i) No impidan la evacuación de personas de la aeronave en caso de emergencia; ii) No impidan u obstaculicen la circulación del vehículo de abastecimiento de combustible de la aeronave; iii) No impidan innecesariamente la realización de otras operaciones en tierra de aeronaves. (GM)
HDL 1.3.18 LASA debe tener procedimientos de acuerdo con las normas y requisitos de la compañía aérea cliente para garantizar, cuando los pasajeros esten abordo, embarcando o desembarcando de una aeronave que esta siendo tanqueada, el área debajo de las salidas de emergencia se mantienen libres de equipos GSE u otros obstáculos.
HDL 1.3.22 Verificar que los Equipos de Tierra acoplados a la aeronave no se retiran hasta tanto: La puerta se ha cerrado por una persona autorizada
HDL 1.4.1 Verificar que sean revisadas las escaleras de abordaje y los muelles de abordaje. evitando que existan condiciones que puedan ocasionar lesiones a los viajeros. Verificar que se realicen las listas de chequeo correspondientes y que éstas sean diligenciadas, gestionadas y archivadas correctamente.
HDL 1.4.2 Verificar que una vez posicionado el puente/escalera de abordaje: i) Es mínimo el espacio que se tiene entre el puente/escalera y la aeronave sin llegar a comprimir el caucho contra el fuselaje; ii) Ser evita cualquier brecha o espacio que permitiría a una persona, herramienta, insumo o cualquier elemento caer abajo a la superficie de la rampa.
HDL 1.4.3 LASA debe tener procedimientos que aseguren que el puente de abordaje es parqueado en posición completamente retraído: i) Antes del arribo de la aeronave. ii) Antes de la salida de la aeronave.
HDL 1.4.4 LASA debe tener procedimientos para asegurar que el personal, equipos y vehículos estan por fuera de la zona de movimiento del puente antes del inicio de acople/retiro de la aeronave.
HDL 1.4.5 LASA debe tener procedimientos para asegurar que durante el posicionamiento del muelle de abordaje: i) Sólo el operador del muelle se encuentra en la cabeza del puente. ii) Otras personas permanecen a una distancia especificada por fuera de la cabeza del puente.
HDL 1.4.6 LASA debe tener procedimientos para asegurar que el puente de embarque de pasajeros se mueve lentamente hacia la aeronave hasta: i) Que la barra de seguridad toque la aeronave ii) De una manera que evite daños a los componentes de la aeronave que sobresalen del fuselaje.
HDL 1.4.7 Verificar que una vez el puente de abordaje sea posicionado, sean activados los sistemas de seguridad y autonivelación del mismo.
HDL 1.4.8 Verificar que si una persona autorizada para operar el muelle no se encuentra en los controles de mando, el sistema debe estar bloqueado con códigos de seguridad o llaves para impedir la operación de personas no autorizadas.
HDL 1.4.9 Verificar que posteriormente al retiro del muelle de abordaje, un sistema de seguridad es colocado a través de la abertura de la puerta del muelle o se cierra la puerta.
HDL 1.4.10 Verificar que se realicen los reportes por mal funcionamiento del muelle de embarque a la autoridad competente. Revisar como se realiza el reporte, qué registros quedan?
HDL 1.5.1 Verificar que durante la atención de las aeronaves en tierra que están siendo abastecidas de combustible: i) Se protege la aeronave mediante la No Utilización de radios, celulares, equipos en las cercanías del abastecimiento tal como se establece en el MOT Cap 3; ii)Se respeta el área de seguridad para el abastecimiento de combustible; Ver MOT Cap 3. iii) No se pisa y se protege la manguera de combustible; iv) Se conocen y se aplican los procedimientos en caso de derrames de combustible; v) Se tiene precaución con la utilización de los equipos de tierra con el fin de evitar obstaculizar el carro de combustible, evitar obstaculizar las salidas de emergencia de la aeronave, etc; vi) Se notifica a la tripulación o personal a bordo de la aeronave el inicio y terminación del procedimiento; vii) Se conoce el procedimiento de evacuación en caso de una emergencia.
HDL 1.5.2 Si se llevan a cabo operaciones de drenaje de aeronaves en la estación, verificar el correcto procedimiento de: i) Funcionamiento y operación de los paneles de acceso o compuertas de drenaje; ii) la operación de los controles para el drenaje de aeronaves; iii) Acercamiento y Retiro de Equipo de Drenaje; iv) Limpieza de excedentes generados en el panel y reporte a mantemiento de fugas descubiertas en el sistema.
HDL 1.5.3 Si se llevan a cabo operaciones de Suministro de Agua Potable en la estación, verificar el correcto procedimiento de: i) Funcionamiento y operación de los paneles de acceso o compuertas de agua potable; ii) la operación de los controles del sistema de agua potable de la aeronave; iii) Acercamiento y Retiro de Equipo de Agua Potable; iv) Verificación de fugas y Reporte a mantenimiento en caso de encontrar algo anormal en el sistema.
HDL 1.5.4 Si se llevan a cabo operaciones de suministro de Agua Potable en la estación, verificar el correcto procedimiento de aplicación de pruebas de calidad del agua, lavado del tanque y procedimientos asociados a mejorar la calidad del agua de suministro a la aeronave.
HDL 1.5.5 Si se llevan a cabo operaciones de suministro de Agua Potable en la estación, verificar el cumplimiento de operación, manipulación y posicionamiento del equipo de agua potable con el fin de evitar su contaminación al ser cargado en la aeronave.
HDL 2.1.1 Verificar que las Aeronaves son cargadas: i) De conformidad con las instrucciones de carga por escrito; ii) De manera que satisfaga los requisitos de peso y balance de la aeronave; iii) De un modo que impida el movimiento o derrame de alguna mercancía durante el vuelo. Ver MOT.
HDL 2.1.2 Verificar que el cargue de cada uno de los vuelos evaluados se encuentre supervisado por una persona competente (Líder de Rampa oficialmente nombrado y posicionado).
HDL 2.1.3 Verificar que dentro del procedimiento de cargue de una aeronave, el personal verifica e inspecciona que la mercancía se encuentre libre de daños, fugas o derrames (incluyendo ULD) y en caso de que se encuentre alguna mercancía o ULD dañada o con fugas, éstas no son cargadas en la aeronave.
HDL 2.1.4 Verificar que los ULD cargados en la aeronave se verifican sus números internos frente a los registrados en la instrucción de carga correspondiente, garantizando que cada numero interno vaya ubicado en la posición correcta de acuerdo a la orden de cargue. Verificar igualmente peso del ULD, numero de piezas, destino de acuerdo a la instrucción de cargue.
HDL 2.1.5 LASA debe tener un proceso que garantice que la información del cargue del avión y los datos son exactos y estos se transfieren a la persona responsable para el cálculo del peso y balance final de acuerdo con los requerimientos de la aerolínea cliente.
HDL 2.1.6 Verificar el procedimiento de que, una vez la aeronave se haya cargado, el LIR u orden de cargue es: i) Completado y Firmado por el supervisor responsable del cargue de la aeronave; ii) Comunicados los finales y correcciones al despacho, garantizando la recepción de la información antes de que la aeronave inicie su movimiento.
HDL 2.1.7 Si en la estación se prestan servicios a aeronaves de pasajeros que no aceptan carga, se debe tener un procedimeinto para asegurar que dichos elementos son prohibidos para ser cargados en una aeronave de dicho cliente.
HDL 2.1.8 LASA debe tener procedimientos para garantizar que el equipaje de bodega, ULD y/ otros equipos, antes de ser liberados a ser cargados en la aeronave, son inspeccionados para detectar signos de sustancias y, si se detecta alguna fuga de mercancia peligrosa, dicho equipaje y/o equipo se impide su cargue en la aeronave de conformidad con los requisitos del cliente y: i) Una evaluación se lleva a cabo para identificar y prevenir el transporte de cualquier otro equipaje o equipo que haya sido contaminado por dicho derrame. ii) Se realice una notificación a la autoridad aplicable y a la aerolínea cliente.
HDL 2.2.1 Verificar que las aeronaves son cargadas/descargadas teniendo la precaución de evitar que la aeronave se pueda parar de naríz.
HDL 2.3.1 Verificar que el personal conozca los procedimientos para cargar Mercancías Peligrosas en las aeronaves y que estas se manejan, almacenan y aseguran: i) Evitando daños a los paquetes y contenedores durante las operaciones de carga y descarga de aeronaves; ii) Establece una separación y segregación de paquetes en el avión para evitar la interacción en el caso de fuga; iii) Impide el movimiento que podría cambiar la orientación de los paquetes en el avión. iv) Está de acuerdo con la información provista en el NOTOC.
HDL 2.3.2 Verificar que se conozcan y apliquen los procedimientos que respondan a eventos relacionados con un paquete de mercancías peligrosas que parezca estar dañado o derramándose, y que aseguren que: i) El paquete o envío se impide que se carga en una aeronave; ii) Si ya está cargado, el paquete o envío se desembarca de la aeronave; iii) En el caso de fuga, se realiza una evaluación para identificar y prevenir el transporte de otros dispositivos de carga, equipaje o de transporte que han sido contaminados por la fuga de mercancías peligrosas; iv) Se realiza una notificación inmediata de la compañía al cliente y a la autoridad correspondiente.
HDL 2.3.3 Verificar que se conozca el procedimiento para hacer frente a la contaminación de una aeronave, causada por un envío de mercancías peligrosas dañadas o con fugas, que asegure: i) La eliminación de la contaminación peligrosa de la aeronave sin demora; ii) la notificación inmediata de la compañía al cliente y a la autoridad correspondiente.
HDL 2.3.4 Verificar que se conozca por el personal la etiqueta de "Sólo Aeronaves de Carga" y que llegado el caso de que algún elemento de carga se encuentre con dicha etiqueta, por ningún motivo sea cargado en la aeronave.
HDL 2.3.5 LASA debe tener procedimientos que requieran que la persona responsable del cargue firma el NOTOC para confirmar, u otra indicación, que no había ningún indicio de derramamiento del paquete o fugas en los ULD cargados en la aeronave de acuerdo con los requisitos del cliente.
HDL 2.3.6 Verificar que se cuenta/tienen procedimientos para asegurar que las mercancías peligrosas no son embarcadas en una aeronave para el transporte en la cabina de vuelo o en la cabina ocupada por pasajeros, salvo de conformidad con las restricciones limitadas y especificadas por la Autoridad o en la DGR de la IATA.
HDL 2.4.1 Verificar que los Equipos de Tierra que deban acoplarse a la aeronave, cuando se encuentren en posición para su servicio, permitan el libre movimiento vertical de la aeronave durante el cargue/descargue. (con el fin de evitar que el equipo entre en contacto con el fuselaje de la aeronave por las fluctuaciones de peso de la aeronave).
HDL 2.4.2 Verificar que las operaciones de Asistencia en Tierra realicen/conozcan los procedimientos para asegurar, una vez que las operaciones de cargue de aeronaves han sido completadas, los equipos de tierra se movilizan a una posición fuera de la zona de seguridad de la aeronave.
HDL 2.4.3 Verificar que sean colocados correctamente las guías y rieles de seguridad en los equipos de tierra. (Dorthy, Conveyor, etc)
HDL 2.5.1 Verificar que se cuenta y se conocen los procedimientos para el cargue/descargue de aeronaves de cabina ancha donde se tenga en cuenta el funcionamiento del sistema interno de las bodegas de acuerdo con los requerimientos de la aerolínea cliente. Y que la persona que opera el sistema de bodega tenga el entrenamiento para ello.
HDL 2.5.4 Verificar que se cumplen con los procedimientos para asegurar que los ULD's, cuando se cargan en una aeronave: i) Se encaminan hacia su posición a través de rieles laterales y/o stop, cerraduras o guías; ii) Cuentan con una libre trayectoria sin obstáculos hacia la posición deseada; iii) Se impide su desplazamiento a alta velocidad con el fin de evitar fuertes impactos con las cerraduras o guias de parada; iv) Cuentan con un ancho y alto que permita un espacio libre, sin dañar la estructura de la puerta del avión o del interior de la aeronave (bodega o compartimiento de carga); v) Se aseguran al piso de las bodegas a través de los dispositivos dispuestos para tal fin.
HDL 2.5.5 Si en la estación se presta servicio de cargue/descargue de aeronaves de cabina ancha, verificar que si se encuentran fallas en el sistema interno de cargue de las bodegas o sus componentes (inoperatividad de seguros, stops, rieles, etc) éstos se informan a la aerolínea cliente que opera la aeronave.
HDL 3.1.1 LASA debe tener un proceso de acuerdo con las regulaciones aplicables y/o requerimientos de la aerolínea cliente para asegurar que en la transferencia de equipaje, antes de ser cargado en una aeronave, estos han sido sometidos a los apropiados controles de seguridad.
HDL 3.1.2 LASA debe tener un proceso de conformidad con los reglamentos y/o requisitos de la línea aérea cliente aplicables para garantizar, antes de la liberación de la carga en la aeronave, que los envíos de mensajería y correo enviados como equipaje facturado han sido sometidos a los controles de seguridad adecuados.
HDL 3.1.3 LASA debe tener un procedimiento de acuerdo con las regulaciones aplicables y requerimientos de la aerolínea cliente para asegurar la reconciliación del equipaje cargado en la aeronave (PPBM).
HDL 3.1.4 LASA debe tener un procedimiento de acuerdo con las regulaciones aplicables y requerimientos de la aerolínea cliente para el manejo y cargue de equipaje en el evento de una condición de amenaza de seguridad.

PAB

PAX & BAG

PAB 1.1.1 Verificar que se cumplen con los procedimientos de transmisión de información y datos desde báscula/rampa hacia la oficina de despacho, con el fin de asegurar que todo el equipaje cargado en la aeronave se tiene en cuenta en el proceso de control de carga. (Teniendo en cuenta las discrepancias, modificaciones de cargue, entre otras).
PAB 1.2.1 Verificar que sea entregada una tarjeta de embarque por cada pasajero atendido, y que esta tarjeta de embarque contenga el nombre del pasajero y su silla asignada.
PAB 1.2.2 LASA debe asegurar que al recibir equipaje durante el proceso de check-in: - Todas las maletas/paquetes poseen una etiqueta de identificación de la maleta/pasajero - El equipaje es identificado hasta el destino final como se indica en el tiquete de viaje. - Las Etiquetas viejas de equipaje son eliminadas o borradas segun sea el caso. - El equipaje que se evidencie con un mal embalaje se niegan para su transporte
PAB 1.2.3 LASA debe tener procedimientos de conformidad con los requisitos del cliente para el check-in de equipaje pesado/sobrepeso y para garantizar que dicho equipaje es tenido en cuenta en el proceso de control de carga
PAB 1.2.4 LASA debe tener procedimientos para asegurar que el equipaje de mano cumple con el tamaño, peso, límites de cantidad como se específica en la normativa aplicable y/o de acuerdo a los requerimientos del cliente.
PAB 1.2.5 Verificar que se utilizan básculas para determinar el peso del equipaje en el proceso de manejo de equipaje, y garantizar que dichas básculas son periódicamente revisadas y calibradas, y tal acción se debe registrar y retener de acuerdo con la normativa aplicable y/o requerimientos de la aerolínea cliente.
PAB 1.2.6 LASA debe tener procedimientos de conformidad con la normativa aplicable y los requisitos de la compañía aérea cliente, para el manejo de equipajes especiales, que incluyan según corresponda: i) Los artículos que han sido retirados de la posesión de un pasajero por personal de seguridad que son condicionalmente aceptables para el transporte en la bodega del avión; ii) Productos libres de impuestos que requieren ser cargados en la bodega del avión; iii) Otros artículos retirados de la poseción de un pasajero después del proceso de check-in y que requieren ser cargados en la bodega de la aeronave. iv) Otros Elementos de la carga No Normales. El procedimiento debe indicar que todos los equipajes especiales posean una etiqueta que indique su destino final y que se tenga en cuenta en el proceso de control de cargue.
PAB 1.2.7 LASA debe tener procedimientos de conformidad con la normativa aplicable y los requisitos de la compañía aérea cliente, para el manejo y la comunicación de las armas No Declaradas descubiertas en el equipaje facturado.
PAB 1.2.9 LASA debe tener un procedimiento de conformidad con los requisitos de la compañía aérea cliente para gestionar , antes de la salida de un vuelo, a los pasajeros que se sospeche tengan alguna enfermedad contagiosa.
PAB 1.3.2 Verificar que se cuente y se conozcan los procedimientos para asegurar que cuando se descubren en el equipaje Mercancías Peligrosas no autorizadas para su transporte a bordo de una aeronave, se informa a la aerolínea cliente para que esta a su vez informe a la autoridad competente.
PAB 1.3.3 Verificar que se cuente y se conozcan los procedimientos para la aceptación y el manejo de ayudas para la movilidad que funcionan con baterias para su transporte como equipaje facturado, con el fin de asegurar que estos dispositivos son sometidos a evaluación como mercancía peligrosa y que se tengan en cuenta dentro del proceso de control de carga.
PAB 1.4.1 LASA debe tener un proceso de conformidad con los requisitos de la autoridad/aerolinea cliente, para asegurar que todos los pasajeros y su equipaje de mano han sido objeto de revisión por los controles de seguridad antes de embarcar la aeronave.
PAB 1.4.2 LASA debe tener un procedimiento de conformidad con los requisitos de la compañía aérea cliente para garantizar la seguridad de las tarjetas de embarque, tarjetas de tránsito y etiquetas de equipaje.
PAB 1.4.3 LASA debe tener procedimientos de conformidad con la normativa aplicable y los requisitos de la compañía aérea cliente para el manejo de los pasajeros y su equipaje de mano en caso de: - Una Condición de Amenaza de Bomba. - Un aumento de la condición de amenaza de seguridad
PAB 1.4.4 LASA debe tener procedimientos de conformidad con las normas y requisitos de la compañía aérea cliente para hacer frente a las amenazas de seguridad, que incluya, en caso de amenazas recibidas aplicables: - El manejo de los pasajeros y su equipaje. - Las notificaciones requeridas
PAB 1.4.5 Verificar que se cuenten y se conozcan los procedimeintos para asegurar que el equipaje esté siendo protegido de interferencias no autorizadas desde el momento en que se acepta o se recibe por parte de LASA, hasta que: sea cargado el equipaje en el avión, sale el avión que transporta el equipaje, o hasta el punto en el cual se transfiere el equipaje y es aceptado por otra aerolínea para su posterior manipulación.
PAB 1.4.6 Verificar que se cuente con un proceso de identificación de equipaje (etiquetado) que permita visualizarlo como equipaje acompañado o no acompañado y que este sea sometido a los controles de seguridad acordes a lo establecido por el aeropuerto y la aerolinea.
PAB 1.4.7 Si es requerido por la reglamentación o los requisitos de la aerolínea cliente, LASA debe tener un procedimiento de conformidad para proporcionar un registro del equipaje en bodega que ha sido sometido y reune las condiciones establecidas en el numeral PAB 1.4.6.
PAB 1.5.1 Si LASA, de conformidad con los requisitoas de la compañía aérea cliente, se encarga de los pasajeros que son oficiales de la ley u otras personas autorizadas a llevar armas a bordo de la aeronave en el ejercicio de sus funciones, LASA debe tener procedimientos de conformidad con las leyes aplicables y/o requerimientos de la compañía aérea del cliente para el check-in, manejo y embarque de dichas armas portadas por los pasajeros.
PAB 1.5.2 Si LASA se encarga de las armas de los pasajeros como se específica en PAB 1.5.1. LASA debe tener procedimientos de conformidad con las leyes aplicables y requisitos de la compañía aérea cliente, para asegurar que el piloto al mando se notifica como sea posible antes de la salida del vuelo, y, si es permitido por las leyes aplicables, la notificación incluirá el número y ubicación de los asientos de personas armadas autorizadas a bordo de la aeronave.
PAB 1.5.3 Si LASA, de conformidad con los requisitoas de la compañía aérea cliente, se encarga de las armas que se transportan en los aviones con, pero no estan en la posesión de los pasajeros que son los oficiales de la ley u otras personas autorizadas en el desempeño de sus funciones; LASA debe tener procedimientos de conformidad con las leyes aplicables y requisitos de la compañía aerea cliente aplicables para el check-in, el manejo y abordaje de este tipo de armas, para garantizar como mínimo: - Una persona autorizada y debidamente calificada haya determinado que las armas a ser abordadas se encuentren totalmente descargadas. - El arma se guarda en un lugar que no es accesible a cualquier persona no autortizada durante el vuelo.
PAB 1.6.1 LASA debe tener procedimientos de acuerdo con los requisitos de la compañía aérea cliente para la notificación al piloto al mando, antes de la salida del vuelo, de los pasajeros que van a ser transportados bajo condiciones jurídicas especiales o procedimientos administrativos especiales de la autoridad.
PAB 1.6.2 LASA debe tener procedimientos de conformidad con los requisitos de la compañía aérea cliente para el manejo de los pasajeros potencionalmente conflictivos, y de garantizar que dichos pasajeros: - No representan un peligro o riesgo para la seguridad del vuelo. - Son reportados a la aerolínea cliente.
PAB 1.6.3 LASA debe tener procedimientos de acuerdo con los requisitos de la compañía aérea cliente para el manejo de menores no acompañados.
PAB 1.6.5 LASA debe tener procedimientos de acuerdo con las regulaciones aplicables y los requisitos de la aerolínea cliente, para la aceptación y manejo de pasajeros discapacitados y personas con mobilidad reducida.
PAB 1.6.6 LASA debe tener procedimientos de conformidad con las normas y requisitos de la compañía aérea cliente para negar el embarque a personas que parezcan estar intoxicadas o que demuestren por sus comportamientos o señales físicas que estan bajo la influencia de drogas o alcohol.

AGM

AGM 1.1.1 Verificar que los Equipos de Tierra utilizados para el Movimiento de las Aeronaves en tierra es adecuado para dicha operación, y teniendo en cuenta: i) El Tipo y Peso de la Aeronave; ii) Las condiciones climáticas; iii) Las condiciones de la superficie.
AGM 1.1.3 Verificar que para cada LLEGADA o SALIDA de una aeronave, se le asigna a una persona la responsabilidad del funcionamiento seguro de la operación, que incluya: i) Que ésta persona sea conocida por todo el personal (Para la llegada es el parqueador y para la Salida el Remolcador). ii) Que el personal que participa en la operación sea informado de sus responsabilidades individuales. iii) Sólo las personas necesarias para llevar a cabo funciones operativas se encuentran en la zona de trabajo. iv) Se utilizan las señales estándar de mano para la comunicación no verbal. v) El personal que participa en la operación se situa fuera de las zonas de riesgo. vi) El Área general de la operación se encuentra libre de obstáculos y equipos de apoyo en tierra. vii) El Personal involucrado en la operación entiende y está de acuerdo con la comunicación que se desarrollará y la aeronave que será maniobrada.
AGM 1.1.4 Verificar que se realicen las inspecciones al exterior de la aeronave antes de la salida y posterior a la llegada; además que sea revisada la superficie y zona de moviemiento de la aeronave igualmente para la llegada y salida con el fin de verificar: i) El estado de las superficies de la rampa son adecuadas para las operaciones de movimiento de llegada/salida. ii) La superficie de la rampa esté libre de FOD que pueda causar daños. iii) Para el movimiento de salida de una aeronave, las puertas de servicio y páneles se encuentren correctamente cerradas. iv) Para el movimiento de salida de una aeronave, los cables y mangueras de alimentación y los puentes de abordaje se encuentren retirados. v) Los Equipos de Tierra y vehículos se encuentran posicionados fuera de la zona de movimiento de la aeronave. vi) Existe una trayectoria con separación adecuada entre los edificios e infraestructura y la aeronave durante toda la ruta de movimiento. vii) Para la salida de una aeronave, las cuñas se retiran de todas sus ruedas.
AGM 1.1.5 Verificar que se realice una evaluación de las áreas de estacionamiento y de movimiento antes de cualquier llegada de una aeronave, con el fin de asegurar la asignación de personal necesario para las operaciones de movimiento de la aeronave. Dicha evaluación debe tener en cuenta, en relación con el tipo de movimiento de aeronave: i) El Tipo de Aeronave y dimensiones; ii) Infraestructura; iii) El Equipo de Tierra Utilizado.
AGM 1.2.1 Verificar que se realizan los siguientes procedimeintos durante el arribo y parqueo de las aeronaves: i) Planeación y Preparación para la llegada de la Aeronave. ii) Uso correcto del Sistema Guía para el Parqueo de la Aeronave (Actual/ no Aplica en Colombia). iii) Señaleros y Posicionamiento de los Equipos alrededor de la Aeronave (Cumplir Marshalling) iv) Asistencia para el Movimiento de la Aeronave (Puntas de Ala, Pnal Adicional, etc) v) Si se hace necesario realizar transición desde el ingreso para remolcarlo a la posición, que este procedimiento se realice de acuerdo a lo establecido en el MOT. vi) Parqueo de la Aeronave vii) Comunicación Tierra-Cabina viii) Cuñas de la Aeronave correctamente colocadas ix) Activación del Freno de Parqueo de la Aeronave x) Acercamiento y Acople de los Equipos de Tierra xi) Colocación de los Conos de Seguridad Alrededor de la Aeronave
AGM 1.3.1 Verificar que para los Procedimeintos de Salida de una Aeronave por sus propios medios se tenga en cuenta como mínimo: i) Planeación y Preparación para la Salida por sus propios medios ii) Comunicación Tierra - Cabina iii) Remoción o Retiro de los Equipos de Apoyo en Tierra iv) Remoción o Retiro de los Conos de Seguridad v) Inicio o Encendido de los Motores de la Aeronave vi) Remoción o Retiro de las Cuñas de la Aeronave vii) Señales de Salida para la Aeronave viii) Asistencia para el Movimiento de Salida de la Aeronave (Puntas de Ala, Pnal Adicional, etc)
AGM 1.4.1 Verificar que se cumplan los procedimientos para guiar y acompañar las aeronaves en los procesos de: i) Remolque/Retroempuje desde el tren de nariz ii) Retroempuje desde el tren principal (No aplica para LASA) iii) Movimiento por sus Propios medios en reversa con el reversible de los motores (N/A LASA) iv) Movimiento de Ingreso por sus Propios Medios (o Normalmente llamado Parqueo) v) Movimiento de Salida por sus Propiios Medios (Impulsado con sus propios Motores)
AGM 1.4.2 Verificar que el personal que desempeña y realiza señales de mano a las aeronaves en cualquiera de los movimientos señalados en el numeral anterior: i) Provea unas señales estándar de una manera clara y precisa (Señales de Mano IATA). ii) Posea la Autorización de la AEROCIVIL para Señaleros. iii) Posea un chaleco reflectivo de identificación con el fin de permitir que sea visto facilmente por la cabina de pilotos iv) Utilice varas de alta visibilidad en el día v) Utilice linternas en baja visibilidad o en la noche
AGM 1.5.1 LASA debe tener procedimientos para el uso del personal durante el movimiento de aeronaves en tierra que requieran preparación de equipos, remoción, limpieza y/o posicionamiento: i) Se lleva a cabo una inspección pre-movimiento alrededor de la aeronave (por ejemplo puertas, paneles cerrados y asegurados, que no haya FOD, sin daños visibles, pasadores retirados; ii) Comprobar el entorno para el movimiento, asegurando la zona libre de equipos y vehículos. iii) Colocación y/o retiro de cuñas iv) Seleción de la barra de tiro, instalación y remoción, v) Asegurar que la aeronave se encuentre libre de obstaculos durante toda la trayectoria prevista, determinando la posible necesidad de puntas de ala adicionales.
AGM 1.5.2 Verificar que el personal que desempeña funciones de Punta de Ala: i) Provee unas señales estándar de una manera clara y precisa (Señales de Mano IATA) ii) Posea Autorización por parte de la AEROCIVIL para señaleros iii) Posea un chaleco reflectivo de identificación con el fin de permitir que sea visto facilmente por la cabina de pilotos iv) Se encuentre entrenado de acuerdo con los requerimientos de la aerolínea cliente
AGM 1.6.2 Verificar que el personal tiene precauciones con las protuberancias y fuselaje de la aeronave durante la colocación y retiro de las cuñas, con el fin de evitar lesiones.
AGM 1.6.3 Verificar que la colocación de las cuñas se realice de acuerdo con los requisitos y procedimientos de la Aerolínea Cliente
AGM 1.6.6 Verificar que las Cuñas de las Aeronaves son almacenadas: i) Áreas destinadas sólo para su almacenamiento ii) Fuera de las Zonas de Movimiento de las Aeronaves
AGM 2.1.1 Verificar la correcta ejecución de los procedimientos de Retro-empuje/Remolque y teniendo en cuenta muy especialmente que el personal sepa, entienda y aplique que no debe excederse el máximo ángulo de giro del tren de nariz de la aeronave. (Verificar haciendo entrevistas y observando el movimiento).
AGM 2.1.2 Verificar que exista una clara comunicación entre el operador del paymover y el técnico a cargo de la comunicación tierra-cabina, con reconfirmación de lo entendido para asegurar que se entiende lo que el emisor quiere manifestar y evitar con ello que se realicen desplazamientos erroneos de la aeronave y poniendo en riesgo el movimiento. (Hemos tenidos muchos daños y demoras en tren de nariz por malas interpretaciones de comunicación entre el técnico de mantenimiento y el operador del paymover, por ello se hace necesario verificar muy bien el tipo de comunicación que se lleva a cabo y que esta sea reconfirmada).
AGM 2.1.3 Verificar que para el inicio de un procedimiento de remolque/retroempuje, las cuñas no se retiran del tren principal hasta tanto: i) El tractor y la Barra de tiro hayan sido conectadas al tren de nariz de la aeronave ii) El freno de mano del tractor (paymover) se encuentre activado.
AGM 2.1.4 Verificar que para el Remolque/Retroempuje de aeronaves provistas de un Sistema By-pass Pin, que éste: i) Se encuentre correctamente instalado antes de conectar la barra de tiro al tren de nariz de la aeronave ii) Sea removido luego de que la barra de tiro ha sido desconectada del tren de nariz de la aeronave
AGM 2.1.5 Verificar que en los Procedimientos de Remolque/Retroempuje de aeronaves no provistas de un Sistema By-Pass Pin, el sistema hidráulico es despresurizado o el sistema de torque del tren de nariz es desconectado. (Verificar si en la base auditada aplica para alguna aeronave).
AGM 2.1.6 Verificar el correcto procedimiento de enganche y desenganche de la barra de tiro (Ver MOT). En varias ocasiones se ha golpeado el tren de nariz de las aeronaves por no cumplir el procedimiento correcto de enganche de la barra de tiro que indica que el ojo de la barra debe estar abajo mientras se acerca el paymover a una distancia mínima que permita el libre desplazamiento de ascenso vertical con el gato hidraulico de la barra, para luego hacer un desplazamiento mínimo del paymover para encajar el pin de enganche.
AGM 2.1.7 El proveedor debe tener procedimientos para los movimientos de remolque/retroempuje de aeronaves para asegurar, cuando éste se realiza con un tractor sin barra y está conectado al tren de nariz de la aeronave, hay una comprobación de que las ruedas del tren de nariz de la aeronave están correctamente aseguradas en el mecanismo de bloqueo del tractor. (Sólo aplica cuando se realizan operaciones de Remolque/Retroampuje con un Tractor sin Barra de Tiro).
AGM 2.1.12 Verificar que si un Paymover se encuentra enganchado a una aeronave para su remolque/retroempuje, que éste no se deje desatendido y con el motor encendido.
AGM 2.1.13 Verificar que para el inicio de una operación de Remolque/Retroempuje, antes del inicio el operador del paymover verifica: i) Si es posible, que el Paymover se encuentre posicionado en concordancia con la línea central de la aeronave ii) Las ruedas retractiles (si aplica) de la barra de tiro se encuentren completamente arriba
AGM 2.1.14 Verificar que para el inicio de un Remolque/Retroempuje de aeronaves antes del movimiento, se recibe una confirmación por parte del técnico encargado de la comunicación tierra-cabina que el freno de estacionamiento de la aeronave se ha liberado para proceder con el inicio del movimiento.
AGM 2.1.15 Verificar que durante el proceso de Remolque/Retroempuje de Aeronaves cuando se haga necesaria alguna parada del movimiento, que ésta se realice con una suave aplicación de los frenos por parte del conductor del Paymover.
AGM 2.1.20 Verificar que durante las operaciones de Retroempuje de Aeronaves con un tractor sin barra, antes de levantar las ruedas del tren de nariz: i) Los Equipos de Tierra son retirados de la aeronave, incluyendo el muelle de abordaje ii) La Tripulación de cabina de mando es notificada Nota: No aplica actualmente para LASA
AGM 2.1.22 Verificar que durante las operaciones de Retroempuje de Aeronaves: i) La comunicación con la cabina de vuelo se lleva a cabo de una manera que elimina la necesidad de que el personal camine cerca del tren de nariz de la aeronave. (Sólo se permite que haga el acompañamiento caminando en Líder del Vuelo -no responsable de comunicación tierra-cabina- a una distancia segura de la zona de desplazamiento) ii) Se tiene un método de contingencia de comunicación en caso de que el metodo primario falle. iii) se notifica inmediatamente a la cabina de vuelo en caso de que se pierda la conexión entre la barra de tiro y el tractor o la aeronave.
AGM 2.1.24 Verificar que se conozca o se aplique el procedimiento a seguir cuando las operaciones de Retroempuje se realicen en pobres superficies (condiciones meteorológicas, contaminación con agua, baja iluminación etc) el movimiento se limita a una velocidad menor que la velocidad en condiciones normales.
AGM 2.1.26 Verificar que cuando las operaciones de Retro-empuje de aeronaves se ha detenido el movimiento y antes de desconectar la barra de tiro del tren de nariz de la aeronave, se comunica a la cabina de vuelo que se coloque el freno de estacionamiento de la aeronave y que mantenga la posición hasta que reciba señales visuales para su aprobación final para el taxeo. El procedimiento debe asegurar que se recibe una confirmación por parte del personal de tierra de que el freno de estacionamiento se encuentra activado.
AGM 2.1.27 Verificar que en el proceso de Retroempuje de aeronaves, cuando el movimiento se ha detenido y antes de desconectar la barra de tiro de la aeronave, se libera la tensión de la barra de tiro y el paymover.
AGM 2.1.29 Verificar que en el Proceso de Retroempuje de aeronaves, antes de que la aeronave comience su taxeo por sus propios medios, el personal de Asistencia en Tierra: i) Se proporciona una señal de "OK" o visto bueno a la Cabina de vuelo; ii) Si aplica, Mostrar el pasador By-Pass a la cabina de vuelo; iii) Se recibe el reconocimiento o retroalilmentación por parte de la cabina de vuelo de la recepción de la información.
AGM 2.1.33 Verificar que para los procedimientos de Remolque de Aeronaves: i) Antes de comenzar el Remolque de una Aeronave, se establece comunicación tierra-cabina de vuelo ii) El Sistema de presión de freno hidráulico de la aeronave está disponible surante las operaciones de Remolque iii) Cuando la comunicación tierra-cabina de vuelo se pierde durante una operación de Remolque, el movimiento se detiene inmediatamente.
AGM 2.1.34 Verificar que se conozca/se aplique el procedimiento a seguir si durante un Remolque de Aeronave, ésta comienza a tener ventaja sobre el tractor (comienza a adelantar al tractor). Se debe notificar a la cabina de vuelo para detener el movimiento a través de la aplicación suave de los frenos.
AGM 2.1.35 El proveedor deberá disponer de procedimientos para el Remolque de Aeronaves con el fin de garantizar que durante el remolque en el hielo o nieve, el operador del tractor: i) Mantiene una velocidad mínima o reducida, especialmente antes de entrar en una curva; ii) Se evita detener el movimiento en un giro, a la medida de lo posible.

ISO 9001

ISO 9001 - PREPARACIÓN DE LA AUDITORÍA

Revisar las acciones correctivas y preventivas de los hallazgos de Auditorias Internas previas.
Revisar las acciones correctivas y preventivas de los hallazgos de Auditorias Externas previas.
Revisar las acciones correctivas y preventivas de las quejas de los clientes.

4. SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD

4.1 REQUISITOS GENERALES

La organización ha establecido, documentado, implementado y mantenido un sistema de gestión de la calidad?
La organización mejora continuamente la eficacia de su sistema de gestión de calidad de acuerdo con los requisitos de esta norma internacional?
La Organización debe:
a) Determinar los procesos necesarios para el sistema de gestión de calidad y su aplicación en toda la organización?
b) Determinar la secuencia e interacción de estos procesos?
c) Determinar los criterios y métodos necesarios para asegurarse de que tanto la operación como el control de estos procesos sean eficaces?
d) Asegurar la disponibilidad de recursos e información necesarios para apoyar la operación y el seguimiento de estos procesos?
e) Realizar el seguimiento, medición cuando sea aplicable y el análisis de estos procesos?
f) Implementar las acciones necesarias para alcanzar los resultados planificados y la mejora continua de estos procesos?
Son estos procesos gestionados por la organización de acuerdo con los requisitos de esta norma internacional?
En los casos en que la organización opte por contratar externamente cualquier proceso que afecte la conformidad del producto con los requisitos, la organización debe asegurarse de controlar tales procesos?
El tipo y grado de control a aplicar sobre dichos procesos contratados externamente deben estar definidos dentro del sistema de gestión de la calidad?

4.2 REQUISITOS DE LA DOCUMENTACIÓN

4.2.1 GENERALIDADES

La organización ha documentado su sistema de gestión de la calidad?
La Documentación del Sistema de Gestión de la Calidad debe incluir:
a) Declaraciones documentadas de una política de calidad y objetivos de calidad?
b) Un manual de la calidad?
c) Los procedimientos documentados y los registros requeridos por esta norma internacional?
- Control de documentos?
- Control de los registros?
- Auditorias Internas?
- Control al Producto no-conforme?
- Acciones Correctivas y Preventivas?
d) Los documentos, incluyendo los registros determinados por la organización como necesarios para asegurar la eficaz planificación, operación y control de sus procesos?

4.2.2 MANUAL DE CALIDAD

El manual de la calidad esta establecido?
Se hace mantenimiento al manual de calidad?
El Manual de Calidad debe incluir:
a) El alcance del sistema de gestión de la calidad, Incluyendo los detalles la y justificación de cualquier exclusión (véase 1.2)?
b) Los procedimientos documentados establecidos para el sistema de gestión de calidad, o referencia a ellos?
c) Descripción de la interacción entre los procesos del sistema de gestión de la calidad?

4.2.3 CONTROL DE LOS DOCUMENTOS

Están controlados todos los documentos requeridos por el sistema de gestión de la calidad?
Se llevan registros considerados como un tipo especial de documento, y ademas son controlados de acuerdo con los requisitos citados en el apartado 4.2.4??
Se llevan registros considerados como un tipo especial de documento, y ademas son controlados de acuerdo con los requisitos citados en el apartado 4.2.4??
Se debe establecer un procedimiento documentado para definir los controles necesarios para:
a) Aprobar los documentos en cuanto a su adecuación antes de su emisión?
b) Revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario y aprobarlos nuevamente?
c) Asegurarse de que se identifican los cambios y el estado de versión vigente de los documentos?
d) Asegurarse de que las versiones pertinentes de los documentos aplicables se encuentran disponibles en los puntos de uso?
e) Asegurarse de que los documentos permanecen legibles y fácilmente identificables?
f) Asegurarse de que los documentos de origen externo que la organización determina que son necesarios para la planificación y operación del sistema de gestión de calidad, se identifican y se controla su distribución?
g) Prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos, y aplicarles una identificación adecuada en el caso que se mantengan por cualquier razón?

4.2.4 CONTROL DE LOS REGISTROS

Se han establecido los registros para proporcionar evidencia de la conformidad con los requisitos así como de la operación eficaz del sistema de gestión de calidad?
Son estos registros controlados?
Son estos registros controlados?
Hay establecido un procedimiento documentado para definir los controles necesarios para:
- La identificación de los registros?
- El almacenamiento de los registros?
- La protección de los registros?
- La recuperación de los registros?
- La retención de los registros ?
- La disposición de los registros?
Están legibles los registros?
Estan los registros fácilmente identificables?
Los registros son fácilmente recuperables?

5. RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIÓN

5.1 RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIÓN

La alta dirección proporciona evidencia de su compromiso con el desarrollo e implementación del sistema de gestión de la calidad, así como con la mejora continua de su eficacia:
a) Comunicando a la organización la importancia de satisfacer tanto los requisitos del cliente como los legales y reglamentarios?
b) Estableciendo la política de la calidad?
c) Asegurando que se establecen los objetivos de calidad?
d) Llevando a cabo las revisiones por la dirección?
d) Asegurando la disponibilidad de los recursos?

5.2 ENFOQUE AL CLIENTE

La alta dirección debe asegurar que los requisitos del cliente estén determinados?
La alta dirección debe asegurar que los requisitos del cliente se cumplan?
Esto es con el propósito de mejorar la satisfacción del cliente (véase 7.2.1 y 8.2.1)?

5.3 POLÍTICA DE CALIDAD

La Alta Dirección debe asegurarse de que la Política de Calidad:
a) Es adecuada al propósito de la organización?
b) Incluya un compromiso de cumplir con los requisitos y mejorar continuamente la eficacia del sistema de gestión de calidad?
c) Proporciona un marco de referencia para establecer y revisar los objetivos de calidad?
d) Es comunicada y entendida dentro de la organización?
e) Es revisada para su continua adecuación?

5.4 PLANIFICACIÓN

5.4.1 OBJETIVOS DE CALIDAD

La alta dirección debe asegurarse de que los objetivos de calidad, incluyendo aquellos necesarios para cumplir los requisitos para el producto [véase 7.1 a)], se establecen en las funciones y los niveles pertinentes dentro de la organización?
Son medibles los objetivos de la calidad?
Son los objetivos de la calidad coherentes con la política de calidad?

5.4.2 PLANIFICACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD

La Alta Dirección debe asegurarse de que:
a) La planificación del sistema de gestión de la calidad se realiza con el fin de cumplir los requisitos citados en el apartado 4.1, así como los objetivos de calidad?
b) Se mantiene la integridad del sistema de gestión de la calidad cuando se planifican e implementan los cambios en este?

5.5 RESPONSABILIDAD, AUTORIDAD Y COMUNICACIÓN

5.5.1 RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD

La alta dirección debe asegurarse que las responsabilidades y autoridades están definidas y son comunicadas dentro de la organización?

5.5.2 REPRESENTANTE DE LA DIRECCIÓN

La alta dirección debe designar un miembro de la dirección de la organización quien, independientemente de otras responsabilidades, debe tener la responsabilidad y autoridad que incluya:
a) Asegurarse de que se establecen, implementan y mantienen los procesos necesarios para el sistema de gestión de la calidad?
b) informar a la alta dirección sobre el desempeño del sistema de gestión de la calidad y de cualquier necesidad de mejora?
c) Asegurarse de que se promueva la toma de conciencia de los requisitos del cliente en todos los niveles de la organización?

5.5.3 COMUNICACIÓN INTERNA

La alta dirección debe asegurarse de que se establecen los procesos de comunicación apropiados dentro de la organización?
La alta dirección debe asegurarse de que la comunicación se efectúa considerando la eficacia del sistema de gestión de calidad?

5.6 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN

5.6.1 GENERALIDADES

La alta dirección debe revisar el sistema de gestión de calidad de la organización, a intervalos planificados, para asegurarse de su conveniencia, adecuación y eficacia?
Esta revisión incluye la evaluación de oportunidades de mejora y la necesidad de cambios en el sistema de gestión de la calidad?
Esta revisión incluye la evaluación de oportunidades de mejora y la necesidad de cambios en la política de calidad y objetivos de calidad?
Se deben mantener los registros de las revisiones por la dirección (ver 4.2.4)?

5.6.2 INFORMACIÓN DE ENTRADA PARA LA REVISIÓN

La información de entrada para la revisión por la dirección debe incluir:
a) Los resultados de las auditorías?
b) La retroalimentación del cliente?
c) El desempeño de los procesos y la conformidad del producto?
d) El estado de las acciones correctivas y preventivas?
e) Las acciones de seguimiento de revisiones por la dirección previas?
f) Los cambios que podrían afectar al sistema de gestión de la calidad?
g) Las recomendaciones para la mejora?

5.6.3 RESULTADOS DE LA REVISIÓN

Los resultados de la revisión por la dirección deben incluir todas las decisiones y acciones relacionadas con:
a) La mejora de la eficacia del sistema de gestión de la calidad y sus procesos?
b) La mejora del producto en relación con los requisitos del cliente?
c) Las necesidades de Recursos?

6. GESTIÓN DE LOS RECURSOS

6.1 PROVISIÓN DE RECURSOS

La organización ha determinado y proporcionado los recursos necesarios para:
a) Implementar y mantener el sistema de gestión de la calidad y mejorar continuamente su eficacia?
b) aumentar la satisfacción del cliente mediante el cumplimiento de los requisitos del cliente?

6.2 RECURSOS HUMANOS

6.2.1 GENERALIDADES

¿El personal que realice trabajos que afectan a la conformidad con los requisitos del producto debe competente con base en la educación, formación, habilidades y experiencia apropiadas?

6.2.2 COMPETENCIA, FORMACIÓN Y TOMA DE CONCIENCIA

No Aplica para LASA
Se mantienen registros de los resultados de las evaluaciones y de cualquier acción necesaria que se derive de las mismas (véase 4.2.4)?
La organización debe:
a) Determinar la competencia necesaria para el personal que realiza trabajos que afectan a la conformidad con los requisitos del producto?
b) Cuando sea aplicable, proporcionar formación o tomar otras acciones para lograr la competencia necesaria?
c) Evaluar la eficacia de las acciones tomadas?
d) Asegurarse de que su personal es consciente de la pertinencia e importancia de sus actividades y de cómo contribuyen al logro de los objetivos de calidad?
e) Mantener los registros apropiados de la educación, formación, habilidades y experiencia (véase 4.2.4)?

6.3. INFRAESTRUCTURA

La organización debe determinar, proporcionar y mantener la infraestructura necesaria para lograr la conformidad con los requisitos del producto? La infraestructura incluye, cuando sea aplicable:
a) Edificios, espacio de trabajo y servicios asociados?
b) Equipos para los procesos (hardware y software)?
c) Servicios de apoyo (tales como transporte, comunicación o sistemas de información)?

6.4. AMBIENTE DE TRABAJO

La organización debe determinar y gestionar el ambiente de trabajo necesario para lograr la conformidad con los requisitos del producto?

7. REALIZACIÓN DEL PRODUCTO

7.1 PLANIFICACIÓN DE LA REALIZACIÓN DEL PRODUCTO

La organización ha planificado y desarrollado los procesos necesarios para la realización del producto?
La planificación de la realización del producto es coherente con los requisitos de los otros procesos del sistema de gestión de la calidad (véase 4.1)?
Durante la planificación de la realización del producto, la organización debe determinar cuando sea apropiado lo siguiente:
a) Los objetivos de calidad y los requisitos para el producto?
b) La necesidad de establecer procesos, documentos y de proporcionar recursos específicos para el producto?
c) Las actividades requeridas de verificación, validación, seguimiento, medición, inspección y prueba/ensayo específicas para el producto así como los criterios para la aceptación del producto?
d) Los registros necesarios para proporcionar evidencia de que los procesos de realización y el producto resultante cumplen los requisitos (véase 4.2.4)?
El resultado de esta planificación debe presentarse de una forma adecuada para la metodología de las operaciones de la organización?

7.2 PROCESOS RELACIONADOS CON EL CLIENTE

7.2.1 DETERMINACIÓN DE LOS REQUISITOS RELACIONADOS CON EL PRODUCTO

La organización debe determinar:
a) Los requisitos especificados por el cliente, incluyendo los requisitos para las actividades de entrega y las posteriores a la misma?
b) Los requisitos no establecidos por el cliente pero necesarios para el uso especificado o para el uso previsto, cuando sea conocido?
c) Los requisitos legales y reglamentarios aplicables al producto?
d) Cualquier requisito adicional que la organización considere necesario?

7.2.2 REVISIÓN DE LOS REQUISITOS RELACIONADOS CON EL PRODUCTO

La organización revisa los requisitos relacionados con el producto?
Es esta revisión se lleva a cabo antes de que la organización se comprometa a proporcionar un producto al cliente (por ejemplo envío de ofertas, aceptación de contratos o pedidos, aceptación de cambios en los contratos o pedidos)?
a) Están definidos los requisitos del producto?
b) Están resueltas las diferencias existentes entre los requisitos del contrato o pedido y los expresados previamente?
c) La organización tiene la capacidad para cumplir con los requisitos definidos?
Se mantienen registros de los resultados de la revisión y las acciones originadas por la misma (ver 4.2.4)?
Cuando el cliente no proporcione una declaración documentada de los requisitos, la organización debe confirmar los requerimientos del cliente antes de la aceptación?
Cuando los requisitos del producto cambian, la organización debe asegurarse de que la documentación pertinente sea modificada y de que el personal correspondiente sea consciente de los requisitos modificados?

7.2.3 COMUNICACIÓN CON EL CLIENTE

La organización debe determinar e implementar disposiciones eficaces para la comunicación con los clientes, relativas a:
a) La información sobre el producto?
b) Las consultas, contratos o atención de pedidos, incluyendo las modificaciones?
c) La retroalimentación del cliente, incluyendo sus quejas?

7.3 DISEÑO Y DESARROLLO

No Aplica para LASA

7.4 COMPRAS

7.4.1 PROCESO DE COMPRAS

La organización debe asegurarse que el producto adquirido cumple los requisitos de compra especificados?
El tipo y grado del control aplicado al proveedor y al producto adquirido debe depender del impacto del producto adquirido en la posterior realización del producto o sobre el producto final?
La organización debe evaluar y seleccionar los proveedores en función de su capacidad para suministrar productos de acuerdo con los requisitos de la organización?
Estan establecidos los criterios para la selección, evaluación y re-evaluación?
Se mantienen registros de los resultados de las evaluaciones y de cualquier acción necesaria que se derive de las mismas (véase 4.2.4)?

7.4.2 INFORMACION DE LAS COMPRAS

La información de las compras debe describir el producto a comprar, incluyendo, cuando sea apropiado:
a) Los requisitos pertinentes para la aprobación del producto, procedimientos, procesos y equipos?
b) Los requisitos para la calificación del personal?
c) Los requisitos del sistema de gestión de calidad?
La organización debe asegurarse de la adecuación de los requisitos de compra especificados antes de comunicárselos al proveedor?

7.4.3 VERIFICACIÓN DE LOS PRODUCTOS COMPRADOS

La organización ha establecido e implementado la inspección u otras actividades necesarias para asegurar que el producto comprado con cumple los requisitos de compra especificados?
Cuando la organización o su cliente quieran llevar a cabo la verificación en las instalaciones del proveedor, la organización debe establecer en la informacion de compra las dispocisiones para la verificación pretendida y el método para la liberación del producto?

7.5 PRODUCCIÓN Y PRESTACIÓN DEL SERVICIO

7.5.1 CONTROL DE LA PRODUCCIÓN Y PRESTACIÓN DEL SERVICIO

La organización ha planificado y llevado a cabo la producción y prestación del servicio bajo condiciones controladas?
Las condiciones controladas deben incluir cuando sea aplicable:
a) La disponibilidad de información que describa las características del producto?
b) La disponibilidad de instrucciones de trabajo, cuando sea necesario?
c) El uso del equipo apropiado?
d) La disponibilidad y uso de equipos de seguimiento y medición?
e) la implementación del seguimiento y de la medición?
f) La implementación de actividades de liberación y entrega posteriores a la entrega del producto?

7.5.2 VALIDACIÓN DE LOS PROCESOS DE LA PRODUCCIÓN Y PRESTACIÓN DEL SERVICIO

La organización debe validar todos proceso de producción y de prestación del servicio cuando los productos resultantes no pueden verificarse mediante seguimiento o medición posteriores?
Esto incluye a cualquier proceso en las deficiencias que se hagan aparentes únicamente después de que el producto esté siendo utilizado o se haya prestado el servicio?
La validación debe demostrar la capacidad de estos procesos para alcanzar los resultados planificados?
La organización ha establecido disposiciones para estos procesos, incluyendo, cuando sea aplicable:
a) Criterios definidos para la revisión y aprobación de los procesos?
b) La aprobación de los equipos y calificación del personal?
c) El uso de métodos y procedimientos específicos?
d) Los requisitos de los registros (véase 4.2.4)?
e) La revalidación?

7.5.3 IDENTIFICACIÓN Y TRAZABILIDAD

Cuando sea apropiado, la organización debe identificar el producto por medios adecuados, a travez de toda la realización del producto?
La organización debe identificar el estado del producto con respecto a los requisitos de seguimiento y medición a través de toda la realización del producto?
Cuando la trazabilidad sea un requisito, la organización debe controlar la identificación única del producto y mantener registros (véase 4.2.4)?

7.5.4 PROPIEDAD DEL CLIENTE

La organización debe cuidar los bienes que son propiedad del cliente mientras estén bajo el control de la organización o estén siendo utilizados por la misma?
La organización debe identificar, verificar, proteger y salvaguardar los bienes que son propiedad del cliente suministrados para su utilización o incorporación dentro del producto?
Si cualquier bien que sea propiedad del cliente se pierde, deteriora o de algún u otro modo se considere inadecuado para su uso, la organización debe informar de ello al cliente y mantener registros? (Véase 4.2.4).

7.5.4 PRESERVACIÓN DEL PRODUCTO

La organización debe preservar la conformidad del producto durante el proceso interno y la entrega al destino previsto para mantener la conformidad con los requisitos?
Cuando sea aplicable, la preservación debe incluir la identificación, manipulación, embalaje, almacenamiento y protección?
La preservación debe aplicarse también a las partes constitutivas de un producto?

7.6 CONTROL DE LOS EQUIPOS DE SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN

La organización ha determinado el seguimiento y la medición a realizar, y los equipos de seguimiento y medición necesarios para proporcionar evidencia de la conformidad del producto con los requisitos determinados (ver 7.2.1)?
La organización ha establecido procesos para asegurar que el seguimiento y medición pueden realizarse y se realiza de una manera coherente con los requisitos de seguimiento y medición?
Cuando sea necesario asegurarse de la validez de los resultados, el equipo de medición debe:
a) Calibrarse o verificarse, o ambos, a intervalos especificados antes de su utilización, comparado con patrones de medición trazables a patrones de medición internacionales o nacionales; cuando no existan tales patrones debe registrase la base utilizada para la calibración o verificación (véase 4.2.4)
b) Ajustarse o reajustarse según sea necesario?
c) Estar identificado para poder determinar su estado de calibración?
d) Protegerse contra ajustes que pudieran invalidar el resultado de la medición?
e) Protegerse contra los daños y el deterioro durante la manipulación, mantenimiento y almacenamiento?
Además, la organización debe evaluar y registrar la validez de los resultados de las mediciones anteriores cuando el equipo no está conforme con los requisitos?
La organización debe tomar las acciones apropiadas sobre el equipo y sobre cualquier producto afectado?
Deben mantenerse registros de los resultados de la calibración y verificación (véase 4.2.4)?
Debe confirmarse la capacidad de programas informáticos para satisfacer su aplicación prevista cuando estos se utilicen las actividades de seguimiento y medición de los requisitos especificados.
Esto debe llevarse a cabo antes de iniciar su utilización y confirmarse de nuevo cuando sea necesario?

8. MEDICIÓN ANÁLISIS Y MEJORA

8.1 GENERALIDADES

La organización debe planificar e implementar los procesos de seguimiento, medición, análisis y mejora necesarios para:
a) Demostrar la conformidad con los requisitos del producto?
b) Asegurarse de la conformidad del sistema de gestión de la calidad?
c) Mejorar continuamente la eficacia del sistema de gestión de calidad?
Esto debe comprender la determinación de los métodos aplicables, incluyendo las técnicas estadísticas, y el alcance de su utilización?

8.2 SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN

8.2.1 SATISFACCIÓN DEL CLIENTE

Como una de las medidas del desempeño del sistema de gestión de la calidad, la organización debe realizar el seguimiento de la información relativa a la percepción del cliente con respecto al cumplimiento de sus requisitos por parte de la organización?
Se han determinado los métodos para obtener y utilizar dicha información?

8.2.2 AUDITORÍA INTERNA

La organización debe llevar a cabo auditorias internas a intervalos planificados para determinar si el sistema de gestión de la calidad:
a) Es conforme con las disposiciones planificadas (véase 7.1)? con los requisitos de esta norma internacional y con los requisitos del sistema de gestión de calidad establecidos por la organización?
b) Se ha implementado y se mantiene de manera eficaz?
Se ha planificado un programa de auditorías tomando en consideración el estado y la importancia de los procesos y las áreas a auditar, así como los resultados de auditorías anteriores?
Se han definido los criterios de auditoria, el alcance de la misma, su frecuencia y la metodología?
La selección de los auditores y la realización de auditorías deben asegurar la objetividad e imparcialidad del proceso de auditoría?
El programa de auditoría debe asegurar que los auditores no auditen su propio trabajo?
Se debe establecer un procedimiento documentado para definir las responsabilidades y los requisitos para planificar y realizar las auditorías, establecer los registros e informar sobre los resultados?
Deben mantenerse registros de las auditorías y de sus resultados (véase 4.2.4)?
La dirección es responsable del área auditada y debe asegurarse de que se realizan las correcciones y que se toman las acciones correctivas necesarias sin demora injustificada para eliminar las no conformidades detectadas y sus causas?
Se hacen actividades de seguimiento que incluyan la verificación de las acciones tomadas y el informe de resultados de la verificación (véase 8.5.2)?

8.2.3 SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN DE LOS PROCESOS

La organización aplica métodos apropiados para el seguimiento, y cuando sea aplicable, la medición de los procesos del sistema de gestión de calidad?
Estos métodos deben demostrar la capacidad de los procesos para alcanzar los resultados planificados?
Cuando no se alcanzan los resultados planificados, se llevan a cabo correcciones y acciones correctivas, según sea conveniente?

8.2.4 SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN DEL PRODUCTO

La organización debe hacer el seguimiento y medir las características del producto para verificar que se cumplen los requisitos del mismo?
Esto debe realizarse en las etapas apropiadas del proceso de realización del producto de acuerdo con las disposiciones planificadas (véase 7.1)?
Se debe mantener evidencia de la conformidad con los criterios de aceptación?
Los registros deben indicar la(s) persona(s) que autorizan la liberación del producto para su entrega al cliente (ver 4.2.4)?
La organización debe asegurarse que la liberación del producto y la prestación del servicio no se lleven a cabo hasta que se hallan completado satisfactoriamente las disposiciones planificadas (véase 7.1), a menos que sean aprobados de otra manera por una autoridad pertinente y, cuando corresponda, por el cliente?

8.3 CONTROL AL PRODUCTO NO CONFORME

La organización debe asegurarse que el producto que no es conforme a los requisitos del producto, se identifica y controla para prevenir su uso o entrega no intencionados?
Se debe establecer un procedimiento documentado para definir los controles, las responsabilidades y autoridades relacionadas para tratar el producto no conforme?
Cuando sea aplicable, la organización debe tratar los productos no conformes mediante una o más de las siguientes maneras:
a) Tomando acciones para eliminar la no conformidad detectada?
b) autorizando su uso, liberación o aceptación bajo concesión por una autoridad pertinente y, cuando corresponda, por el cliente?
c) Tomando acciones para impedir su uso o aplicación previsto originalmente?
d) Tomando acciones apropiadas a los efectos, o efectos potenciales, de la no conformidad cuando se detecta un producto no conforme después de la entrega o cuando ya ha comenzado su uso?
Cuando un producto no conforme es corregido, debe someterse a una nueva verificación para demostrar su conformidad con los requisitos?
Se deben mantener registros (ver 4.2.4) de la naturaleza de las no conformidades y de cualquier acción tomada posteriormente, incluyendo las concesiones que se hallan obtenido?

8.4 ANÁLISIS DE LOS DATOS

La organización debe determinar, recopilar y analizar los datos apropiados para demostrar la idoneidad y eficacia del sistema de gestión de la calidad y para evaluar dónde puede realizarse la mejora continua de la eficacia del sistema de gestión de la calidad?
Esto debe incluir los datos generados del resultado del seguimiento y medición y de cualesquiera otras fuentes pertinentes?
El análisis de datos debe proporcionar información relativa sobre:
a) La satisfacción del cliente (véase 8.2.1)?
b) La conformidad con los requisitos del producto (véase 7.2.1)?
c) Las características y tendencias de los procesos y productos, incluyendo las oportunidades para llevar a cabo las acciones preventivas (véase 8.2.3 y 8.2.4)?
d) Los proveedores (véase 7.4)?

8.5 MEJORA

8.5.1 MEJORA CONTINÚA

La organización debe mejorar continuamente la eficacia del sistema de gestión de la calidad mediante el uso de la política de calidad, objetivos de calidad, resultados de auditorías, análisis de datos, las acciones correctivas y preventivas y la revisión por la dirección?

8.5.2 ACCIÓN CORRECTIVA

La organización debe tomar acciones para eliminar las causas de no conformidades con objeto de prevenir que vuelvan a ocurrir?
Son estas acciones correctivas apropiadas a los efectos de las no conformidades encontradas?
Se ha establecido un procedimiento documentado para definir los requisitos para:
a) Revisar las no conformidades (incluyendo las quejas de los clientes)?
b) Determinar las causas de las no conformidades?
c) Evaluar la necesidad de adoptar acciones para asegurarse que las no conformidades no vuelvan a ocurrir?
d) Determinar e implementar las acciones necesarias?
e) Registrar los resultados de las acciones tomadas (véase 4.2.4)?
f) Revisar la eficacia de las acciones correctivas adoptadas?

8.5.3 ACCIÓN PREVENTIVA

La organización ha determinado acciones para eliminar las causas de no conformidades potenciales para prevenir su ocurrencia?
Las acciones preventivas son apropiadas a los efectos de los problemas potenciales?
Se ha establecido un procedimiento documentado para definir los requisitos para:
a) Determinar las no conformidades potenciales y sus causas?
b) Evaluar la necesidad de actuar para prevenir la ocurrencia de no conformidades?
c) Determinar e implementar las acciones necesarias?
d) Registrar los resultados de las acciones tomadas (véase 4.2.4)?
e) Revisar la eficacia de las acciones preventivas tomadas?
f) Revisar la eficacia de las acciones correctivas adoptadas?

LISTA VERIFICACIÓN AUDITORÍA INTERNA

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ORM-S

ADMINISTRACIÓN Y CONTROL

HDL

PAX & BAG

AGM

ISO 9001 - PREPARACIÓN DE LA AUDITORÍA

4. SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD

4.1 REQUISITOS GENERALES

4.2 REQUISITOS DE LA DOCUMENTACIÓN

4.2.1 GENERALIDADES

4.2.2 MANUAL DE CALIDAD

4.2.3 CONTROL DE LOS DOCUMENTOS

4.2.4 CONTROL DE LOS REGISTROS

5. RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIÓN

5.1 RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIÓN

5.2 ENFOQUE AL CLIENTE

5.3 POLÍTICA DE CALIDAD

5.4 PLANIFICACIÓN

5.4.1 OBJETIVOS DE CALIDAD

5.4.2 PLANIFICACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD

5.5 RESPONSABILIDAD, AUTORIDAD Y COMUNICACIÓN

5.5.1 RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD

5.5.2 REPRESENTANTE DE LA DIRECCIÓN

5.5.3 COMUNICACIÓN INTERNA

5.6 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN

5.6.1 GENERALIDADES

5.6.2 INFORMACIÓN DE ENTRADA PARA LA REVISIÓN

5.6.3 RESULTADOS DE LA REVISIÓN

6. GESTIÓN DE LOS RECURSOS

6.1 PROVISIÓN DE RECURSOS

6.2 RECURSOS HUMANOS

6.2.1 GENERALIDADES

6.2.2 COMPETENCIA, FORMACIÓN Y TOMA DE CONCIENCIA

6.3. INFRAESTRUCTURA

6.4. AMBIENTE DE TRABAJO

7. REALIZACIÓN DEL PRODUCTO

7.1 PLANIFICACIÓN DE LA REALIZACIÓN DEL PRODUCTO

7.2 PROCESOS RELACIONADOS CON EL CLIENTE

7.2.1 DETERMINACIÓN DE LOS REQUISITOS RELACIONADOS CON EL PRODUCTO

7.2.2 REVISIÓN DE LOS REQUISITOS RELACIONADOS CON EL PRODUCTO

7.2.3 COMUNICACIÓN CON EL CLIENTE

7.3 DISEÑO Y DESARROLLO

7.4 COMPRAS

7.4.1 PROCESO DE COMPRAS

7.4.2 INFORMACION DE LAS COMPRAS

7.4.3 VERIFICACIÓN DE LOS PRODUCTOS COMPRADOS

7.5 PRODUCCIÓN Y PRESTACIÓN DEL SERVICIO

7.5.1 CONTROL DE LA PRODUCCIÓN Y PRESTACIÓN DEL SERVICIO

7.5.2 VALIDACIÓN DE LOS PROCESOS DE LA PRODUCCIÓN Y PRESTACIÓN DEL SERVICIO

7.5.3 IDENTIFICACIÓN Y TRAZABILIDAD

7.5.4 PROPIEDAD DEL CLIENTE

7.5.4 PRESERVACIÓN DEL PRODUCTO

7.6 CONTROL DE LOS EQUIPOS DE SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN

8. MEDICIÓN ANÁLISIS Y MEJORA

8.1 GENERALIDADES

8.2 SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN

8.2.1 SATISFACCIÓN DEL CLIENTE

8.2.2 AUDITORÍA INTERNA

8.2.3 SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN DE LOS PROCESOS

8.2.4 SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN DEL PRODUCTO

8.3 CONTROL AL PRODUCTO NO CONFORME

8.4 ANÁLISIS DE LOS DATOS

8.5 MEJORA

8.5.1 MEJORA CONTINÚA

8.5.2 ACCIÓN CORRECTIVA

8.5.3 ACCIÓN PREVENTIVA

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