Plantilla para auditoría interna de empaque

• Nombre del empaque

• Realizada el

  Date

• Preparada por

• Ubicación
  Address

• Tipo de operación

  Select Pertenece al coorporativo operación tercera Otro

  • Pertenece al coorporativo
  • operación tercera
  • Otro

• Existen registros detallados que aseguren la trazabilidad del mango desde campo hasta el producto final ?

  Sí

  No

  N/A

• Que documentación hace falta

• Explique cómo se lleva la trazabilidad

• Existe documentación clara desde la cosecha hasta el empaque, procesamiento y venta?

  Sí

  No

  N/A

• En qué parte se pierde la trazabilidad y porque ?

• Explique el sistema de registros y como se puede trazar un lote desde cosecha hasta la venta final

• Adjunte un ejemplo de trazabilidad

  Media

• Existe un sistema de identificación de lotes (código de lote y fechas de producción)

  Sí

  No

  N/A

• Existe información y trazabilidad de compra de insumos y venta de producto que garantice la trazabilidad ?

  Sí

  No

  N/A

• Existen y están disponibles, facturas de venta (debe incluir el número de lote, detalles, nombrar al producto como orgánico, compra del material agregado)

  Sí

  No

  N/A

• Existen y están disponibles documentos de envío (como BL, notas de entrega, etc)

  Sí

  No

  N/A

• Existe y está disponible la lista de empaque incluyendo entrada y salida

  Sí

  No

  N/A

• Existe y está disponible el inventario de almacén, registro de existencia ?

  Sí

  No

  N/A

• Existe y está disponible la información de recepción del producto

  Sí

  No

  N/A

• Existe y está disponible los registros de transporte de la finca al almacén, incluidos los registros de limpieza de todos los vehículos , transporte y empacado y a granel, documentos de limpieza de contenedores, etc

  Sí

  No

  N/A

• Existen y están disponibles los registros de cosecha

  Sí

  No

  N/A

• Existe y está disponible la lista de productores o predios que conforman el lote?

  Sí

  No

  N/A

• Existe y está disponible la información para determinar que el producto que ingresa es orgánico y proviene de unidades orgánicas

  Sí

  No

  N/A

• Que información utiliza para probar que se trata de materia prima orgánica

• Se han solicitado los certificados de transacción domésticos de todas las compras de terceros?

  Sí

  No

  N/A

• Se han solicitados los certificados de transacción para todas las ventas

  Sí

  No

  N/A

• Se han realizado muestras para análisis de laboratorio a materias primas o productos terminados ?

  Sí

  No

  N/A

• Si se han realizado análisis los resultados son ?

  Sin pesticidas detectados

  Con pesticidas detectados

• Que se hace en estos casos?

Flujo de volúmenes y balance de masas

• El volumen de mango comprado se corresponde con el volumen de producto procesado y/o vendido?

  Sí

  No

  N/A

• Se documentan las entradas y salidas en todas las fases de procesamiento?

  Sí

  No

  N/A

• Se ha calculado un balance de masas preciso, teniendo en cuenta las pérdidas de producción?

  Sí

  No

  N/A

• Se validan las pérdidas esperadas y se ajusta al balance de masas ?

  Sí

  No

  N/A

Análisis de vulnerabilidad al fraude

• Sí

  No

  N/A