Relatório de Auditoria - ISO TS 22002-1 (Alimentos)

• Document No.

• Cliente:

• Escopo:

• Data início da auditoria:

  Date

• Data de término da auditoria:

  Date

• Elaborado por:

• Reunião de abertura:
  • Apresentação da equipe auditora;
  • Explicação do objetivo, confirmar o escopo e critérios da auditoria;
  • Expor o plano de auditoria, confirmando as datas, horários, processos auditados, responsáveis, reuniões intermediárias e de encerramento;
  • Verificar se os funcionários foram informados da ocorrência da auditoria e confirmar o acesso aos locais;
  • Explicar que o auditado será mantido informado sobre o progresso da auditoria;
  • Verificar a disponibilidade dos recursos e instalações necessárias para a equipe auditora;
  • Expor questões de confidencialidade e segurança da informação;
  • Verificar questões pertinentes de acesso, saúde e segurança, emergência e outros arranjos para a equipe auditora;
  • Confirmar se há atividades no local que possam impactar a condução da auditoria;
  • Informar que a busca de evidência de conformidades será através de amostragens.
  • Explicar o que é a conformidade, não-conformidade, ponto de preocupação e oportunidade de melhoria;
  • Explicar para o auditado como lidar com possíveis constatações durante a auditoria;
  • Oferecer-se para responder a perguntas dos auditados a respeito da auditoria.

Informações gerais

• Data de início da auditoria:

  Date

• Data de término da auditoria:

  Date

• Auditor líder:

• Auditor(es) membro(s):

• Objetivo da auditoria:

• Processos auditados:

• Locais auditados:

Local

• Porte da organização:

• Área de atuação:

• Tempo de mercado:

• Quantidade de trabalhadores:

• Observações gerais:

• Reunião de Encerramento:
  • Agradecimentos;
  • Explicação de como transcorreu a auditoria e que é possível que nem todas as não-conformidades existentes tenham sido identificadas durante a auditoria (amostragem);
  • Expor os pontos fortes e positivos da organização;
  • Apresentação das constatações da auditoria: Oportunidades de Melhoria, Pontos de Preocupação e Não Conformidades;
  • Expor um parecer geral e conclusão da auditoria;
  • Oferecer-se para responder a perguntas dos auditados a respeito da auditoria.

Resumo da Auditoria

• Pessoas entrevistadas (nome e função)

• Pontos positivos:

• Pontos de atenção:

• Não conformidades:

NC

• Não conformidades:

• Pontos de Preocupação:

PP

• Pontos de Preocupação:

• Oportunidades de Melhoria:

OM

• Áreas sensíveis:

• Conclusões:

• Auditor líder:

  Sign

PROGRAMA DE PRÉ REQUISITOS NA SEGURANÇA DE ALIMENTOS.

4. Construção e leiaute das edificações

• 4.1 Requisitos gerais

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidências:

• 4.2 Ambiente

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidências:

• 4.3 Localização do estabelecimento

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidências:

5. Leiaute e área de trabalho

• 5.1 Requisitos gerais

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidências:

• 5.2 Padrões para projeto, leiaute e circulação internos

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidências:

• 5.3 Estrutura e acessórios internos

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidências:

• 5.4 Localização de Equipamentos

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidências:

• 5.5 Instalações Laboratoriais

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidências:

• 5.6 Instalações móveis ou temporárias e máquinas de venda

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidências:

• 5.7 Armazenamento de alimentos, materiais de embalagens, ingredientes e produtos químicos não alimentícios.

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidências

6. Utilidades

• 6.1 Requisitos gerais

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidências:

• 6.2 Fornecimento de Agua

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidências:

• 6.3 Produtos químicos para caldeiras

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidências:

• 6.4 Qualidade do ar e ventilação

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidências:

• 6.5 Ar comprimido e outros gases

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidências:

• 6.6 Iluminação

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidências:

7. Descarte de resíduos

• 7.1 Requisitos gerais

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidência:

• 7.2 Recipientes para resíduos, lixo ou substâncias perigosas

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidência:

• 7.3 Gestão e remoção de resíduos

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidência:

• 7.4 Drenos e drenagem

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidências

8. Adequação, limpeza e manutenção de equipamentos

• 8.1 Requisitos de gerais

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidências:

• 8.2 Projeto sanitário

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidências:

• 8.3 Superfícies em contato com o produto

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidências:

• 8.4 Controle de temperatura e equipamentos de monitoramento

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidências:

• 8.5 Limpeza das instalações, utensílios e equipamentos

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidências:

• 8.6 Manutenção preventiva e corretiva

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidências

9. Gestão de materiais e serviços adquiridos

• 9.1 Requisitos gerais

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidências:

• 9.2 Seleção e gestão de fornecedores

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidências:

• 9.3 Requisitos para materiais recebidos (matérias-primas / ingredientes / embalagens)

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidências:

10. Medidas para prevenção de contaminação

• 10.1 Requisitos gerais

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidência:

• 10.2 Contaminação cruzada microbiológica

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidência:

• 10.3 Gestão de Alergênicos

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidência:

• 10.4 Contaminação Química

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidência:

11. Limpeza e Sanitização

• 11.1 Requisitos gerais

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidência:

• 11.2 Agentes e ferramentas de limpeza e sanitização

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidência:

• 11.3 Programas de limpeza e sanitização

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidência:

• 11.4 Sistemas de limpeza no local (CIP)

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidências:

• 11.5 Monitoramento da eficácia da sanitização

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidência:

12. Controle de pragas

• 12.1 Requisitos gerais

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidência:

• 12.2 Programas de controle

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidência:

• 12.3 Prevenção de acesso

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidência:

• 12.4 Abrigo e infestações

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidência:

• 12.5 Monitoramento e detecção

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidência:

• 12.6 Erradicação

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidência:

13. Higiene pessoal e instalações

• 13.1 Requisitos gerais

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidência:

• 13. 2 Instalações para higiene pessoal

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidência:

• 13.3 Refeitório e áreas designadas para alimentação

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidência:

• 13.4 Uniforme de trabalho e roupa protetora

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidência:

• 13.5 Condições de Saúde

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidência:

• 13.6 Lesões e enfermidades

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidências:

• 13.7 Higiene pessoal

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidência:

• 13.8 Comportamento do pessoal

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidência:

14 Reprocessamento

• 14.1 Requisitos gerais

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidência:

• 14.2 Armazenamento, identificação e rastreabilidade

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidência:

• 14.3 Utilização do reprocessamento

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidência:

15. Uso de reprocessamento

• 15.1 Exigências Gerais

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidência:

• 15.2 Requisitos para recolhimento de produtos

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidências

16. Armazenamento e transporte

• 16.1 Requisitos gerais

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidência:

• 16.2 Requisitos de armazenamento

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidência:

• 16.3 Veículos, esteiras de transportes e contêineres

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidências:

17. Informação do produto e alerta ao consumidor

• Informação do produto e alerta ao consumidor

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidência:

18. Defesa do alimento, biovigilância e bioterrorismo

• 18.1 Requisitos Legais

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidência:

• 18.2 Controle de Acesso

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidência: