Auditoria de proceso - por Secciones

Auditoría de Proceso Maldonado

Proceso Auditado
Máquina
Número de parte
Trabajo
Fecha en que se realiza
Área Correspondiente

Check list de Auditoría

PRIMERA SECCIÓN - Producción

Auditor Asignado
Personal Auditado
¿ El operador valida que puede iniciar a procesar el material e identifica a su proveedor interno?
¿ Cuales son las salidas del proceso auditado?
7.1.3.1 ¿ ¿Se encuentran las áreas destinadas al proceso delimitadas? Tal delimitación puede realizarse con barandales; con cualquier elemento estructural; con franjas amarillas de al menos 5 cm de ancho, pintadas o adheridas al piso, o por una distancia de separación física. (según el punto 7.1.2 de la NOM-001-STPS-2008) ?
7.1.4 ¿El operador cumple con todos y cada uno de los siguientes criterios; usar cabello recogido, no portar cadenas, anillos, pulseras, mangas sueltas u otros objetos que pudieran ser factor de riesgo durante la operación? (Punto 6.5 de la NOM-004-STPS-1999)
7.1.4 ¿Todo el personal que ingrese al área donde se realiza el proceso, hace uso de equipo de protección personal auditivo en caso de ser obligatorio?
7.1.4 ¿ El proceso se lleva a cabo en un medio ambiente adecuado, en donde se controlen factores físicos como; temperatura, calor, humedad, flujo de aire, higiene, ruido)
7.1.4 ¿ El operador porta completa y correctamente su equipo de protección personal según la instrucción de trabajo o ayuda visual del proceso? Aplicable también al punto 6.4 de la NOM-004-STPS-1999
7.1.4.1 ¿Se mantienen premisas de orden y limpieza en el área donde se desarrolla el proceso auditado? (También aplicable al punto 7.1.1 de la NOM-001-STPS-2008)
7.1.5.1.1 ¿Se tienen definidas e identificadas las características críticas del producto que surgen como parte del proceso auditado? ¿cuáles son?
7.1.5.1.1 ¿Como valida el operador que se cumple o no con las características críticas del producto como resultado del proceso?
8.6 ¿Existe evidencia de la conformidad de los criterios de aceptación? ¿Se realizan registros de los criterios de aceptación que fueron inspeccionados o medidos?
8.6 ¿Existe evidencia de la trazabilidad / rastreabilidad de las personas que autorizan la liberación de las partes?
8.5.1.2 ¿Los documentos de trabajo estandarizado como las ayudas visuales y las instrucciones de trabajo se encuentran disponibles? ¿son legibles y se encuentran en buen estado?
8.5.2.1 ¿Los documentos de trabajo estandarizado como las ayudas visuales y las instrucciones de trabajo son presentados en el lenguaje entendido por el operador responsable de seguirlos?
8.5.1.3 ¿ Se verifican los ajustes de puestas a punto de la máquina? ¿Cómo se verifican?
8.5.1.3 ¿El personal que realiza los ajustes cuenta con información documentada con la cual el pueda realizar su trabajo?
8.5.1.3 ¿Se cuenta con evidencia de que se realizan validaciones de primeras o ultimas partes según aplique? ¿La primera y última parte del lote producido son identificadas?
8.5.2 ¿El material de entrada al proceso se encuentra identificado acorde a los datos relacionados a la orden de trabajo y del proceso anterior?
8.5.2 ¿El material de salida del proceso se encuentra identificado acorde a los datos relacionados a la orden de trabajo y el proceso auditado?
8.5.3 ¿Es utilizado algún material, componente, herramienta, equipo o propiedad intelectual (como dibujo, estándares, etc.) de algún cliente o proveedor externo para realizar el proceso o intervenir en el proceso?
10.2.4 En caso de que se utilicen herramientas o metodologías a prueba de errores, ¿existe un proceso documentado para determinar su uso?
10.2.4 En caso de aplicar, ¿se encuentran los dispositivos a prueba de errores identificados, controlados, verificados ?
7.3 ¿El personal conoce y entiende la política y los objetivos de calidad de la organización?
7.1.4.1 ¿Se tiene implementada alguna metodología de orden, limpieza y estandarización? (por ejemplo 5´s )
7.3 ¿El operador conoce y es consciente de las implicaciones del incumplimiento de los requerimientos del cliente y de las no conformidades generadas en su proceso?

SEGUNDA SECCIÓN - Procesos e Ingeniería

Auditor Asignado
Personal Auditado
7.1.3.1 En el diseño de distribuciones (Layouts) ¿El área destinada para realizar el proceso auditado se encuentra definida e identificada?
7.5 ¿Cuáles son los documentos y formatos requeridos para el proceso según la instrucción de trabajo ?
7.5 ¿Los documentos y formatos requeridos para el proceso están disponibles en su última y más reciente versión?
7.5 ¿Los documentos y formatos requeridos para el proceso se encuentran en buenas condiciones y son legibles para el operador?
8.3.3.3 ¿Cuáles son las características especiales aplicables al proceso? Nota: Para cliente PACCAR existe una simbología en el dibujo que contiene símbolos; s- de significativa y c- critica (dentro de un triángulo) revisar la tabla de características
8.3.3.3 ¿Se encuentran definidas e identificadas las características especiales del proceso en cada uno de estos documentos: tabla de requerimientos del cliente, análisis de riesgo (AMEF) y en las instrucciones de trabajo?
8.5.1.2 ¿Existe documentación de trabajo que incluya reglas para la seguridad del operador?
8.5.1.2 ¿ Los documentos de trabajo estandarizado como las ayudas visuales y las instrucciones de trabajo son comunicados y entendidos por el operador?... Solicitar evidencia documentada de que han sido comunicados.
8.5.1.6 ¿El herramental utilizado cuenta con etiqueta de identificación en donde se incluyan todos los siguientes puntos sin excepción: * número de serie o del activo, * estatus tal como; producción, reparación o disposición, * Propiedad del herramental Maldonado / Cliente y * Ubicación.
8.7.1.4 ¿Se cuenta con instrucciones para realizar des ensamble o re trabajos? ¿ En las instrucciones se incluye requerimientos para re inspecciones y rastreabilidad/trazabilidad?

TERCERA SECCIÓN - Calidad

Auditor Asignado
Personal Auditado
7.1.4.1 ¿El plan de control incluye el requerimiento de conservación y limpieza de la parte en el proceso como una característica critica?
¿Cual es el equipo de medición utilizado para validar las características criticas o no criticas resultantes del proceso auditado?
7.1.5.1.1 ¿Existe evidencia de que se realizan estudios estadísticos MSA para analizar variaciones en los resultados del equipo de medición utilizado para validar las características críticas en el proceso? en caso de no utilizar algún instrumento de medición, ¿se realizan estudios estadísticos MSA por atributos? (NOTA: para cliente PACCAR se requieren obligatoriamente MSA.)
7.1.5.1.1 ¿El último estudio MSA realizado al equipo de medición con el que se inspeccionan las características criticas fue aceptable? *menor a 10% es aceptable *entre 10% y 30% requiere de la aprobación del cliente *mayor a 30% no es aceptable
7.1.5.2 En caso de utilizar equipo de medición ¿El equipo de medición se encuentra en buenas condiciones para la operación? ¿Se protege contra ajustes, daño o deterioro que pudieran invalidar el estado de calibración y los posibles resultados de la medición?
7.1.5.2 ¿El equipo de medición utilizado se encuentra debida y correctamente identificado? Incluyendo; número de identificación, fecha de la última y próxima calibración o verificación, propiedad, estatus. cómo mínimo?
7.1.5.2 ¿El equipo de medición se encuentra calibrado o verificado según aplique? (Agrega en notas la fecha de su próxima calibración o verificación)
8.5.1.1 Para el proceso auditado, ¿el plan de control menciona la verificación de ajustes de set up?
8.5.1.1 Para el proceso auditado, ¿el plan de control menciona la validación de primeras y ultimas partes conforme aplique?
8.5.1.1 Para el proceso auditado, ¿el plan de control menciona métodos para el monitoreo de control de características o funciones especiales?
8.5.1.1 Para el proceso auditado, ¿el plan de control menciona información requerida por el cliente, si existe alguna?
8.5.1.4 ¿Cómo se asegura la calidad del producto después de un paro de producción planeado o no planeado?
8.6.2 ¿Se realizan pruebas de funcionalidad contra normas o estándares de desempeño ?
8.6.3 Para la inspección de aspectos de apariencia, ¿se cuenta con los recursos apropiados de iluminación en el área en donde se llevan a cabo las inspecciones?
8.6.6 ¿Se encuentran definidos los criterios de aceptación? para criterios por atributos los niveles de aceptación debe de ser de cero defectos.
8.7 ¿El producto no conforme es identificado,segregado y controlado para prevenir su uso o entrega no intencionada?

CUARTA SECCIÓN - Recursos Humanos

Auditor Asignado
Personal Auditado
7.1.4 ¿Cómo se asegura la prevención de riesgo ergonómico en el proceso?
7.1.4 ¿Le fue proporcionado al operador el equipo de protección personal necesario para la operación de acuerdo a la instrucción de trabajo o ayuda visual del proceso?
7.1.6 ¿Se tienen determinados los conocimientos necesarios para realizar el proceso auditado? ¿Cuáles son?
7.1.6 ¿Se cuenta con evidencia documentada de que el operador ha adquirido las competencias necesarias para realizar el proceso auditado?
7.1.6 ¿Existe evidencia de que los conocimientos se mantienen y se ponen a disposición del personal y los supervisores de área?
8.6.3 ¿Se cuenta con evidencia documentada de que el personal que hace las inspecciones de es competente y está calificado?

QUINTA SECCIÓN - Mantenimiento

Auditor Asignado
Personal Auditado
8.5.1.5 ¿Son funcionales, se encuentran en óptimas condiciones y funcionando los sistemas de protección y dispositivos de seguridad de la maquinaria? (Punto 6.3 la NOM-004-STPS-1999)
8.5.1.5 ¿La máquina o equipo se encuentra identificado para producir producto conforme? (Es decir, se cuenta con una metodología o sistema para identificar cuando una maquina está funcionando y cuando está en reparación o fuera de servicio)
8.5.1.5 ¿Se cuenta con evidencia de que se tienen implementados métodos de mantenimiento preventivo efectivos?
8.5.1.5 ¿Se realizan revisiones periódicas a las maquinas o equipos?