Information
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AUDITORIA INTERNA ISO 37001:2017
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Cliente
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Período
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Auditor Líder:
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Local
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Participantes
RESUMO DA AUDITORIA
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Não Conformidades (NC)
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Pontos de Preocupação (PP)
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Oportunidades de Melhoria (OM)
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Pontos Fortes
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Pontos Fracos
INFORMAÇÕES GERAIS DA AUDITORIA
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Objetivo da Auditoria: Avaliar o Sistema de Gestão com base no referencial normativo adotado pela organização.
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Escopo da Auditoria: ABNT ISO 37001:2017
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Itens Não Aplicáveis?
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Itens Não Aplicáveis e Justificativas
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Porte e Tempo de Mercado
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Processos Mapeados
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Descrição geral da situação da organização e seu sistema de gestão
CONSTATAÇÕES
GESTÃO DA EMPRESA
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4. CONTEXTO DA ORGANIZAÇÃO
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4.1 Entendendo a organização e seu contexto
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4.2 Entendendo as necessidades e as expectativas das partes interessadas
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4.3 Escopo
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4.3 O escopo do sistema de gestão está disponível e mantido como informação documentada?
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4.4 Sistema de gestão antissuborno
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4.5 Processo de avaliação de riscos de suborno
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4.5.1 A organização realiza regularmente o processo de avaliação de riscos de suborno?
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4.5.2 A organização estabelece critérios para avaliar seu nível de risco de suborno, que levam<br>em conta as políticas e os objetivos da organização?
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4.5.3 O processo de avaliação de riscos de suborno deve ser analisado criticamente:
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5. LIDERANÇA
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5.1 Liderança e Comprometimento
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5.2 Política
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5.2 A empresa definiu uma Política que:<br>- proíba o suborno;<br>-requeira o cumprimento das leis antissuborno que são aplicáveis à organização; - é apropriada ao propósito da organização;<br>- prover uma estrutura para estabelecer, analisar criticamente e alcançar os objetivos antissuborno <br> - inclui um comprometimento para satisfazer os requisitos do sistema de gestão antissuborno;<br>- encoraja o levantamento de preocupações com base na boa-fé ou em uma razoável convicção <br>na confiança, sem medo de represália; <br> - inclui um comprometimento para a melhoria contínua do sistema de gestão antissuborno;<br> - explique a autoridade e independência da função de compliance antissuborno; e<br> - explique as consequências do não cumprimento da política antissuborno.
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5.2 A Política antissuborno está disponível e mantida como informação documentada?
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5.3 Papéis, responsabilidades e autoridades organizacionais
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5.3.1 Esta definido papéis, responsabilidades e autoridades organizacionais?
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5.3.2 Função de compliance antissuborno
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5.3.3 Tomada de decisão delegada
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6. PLANEJAMENTO
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6.1 Ações para abordar riscos e oportunidades
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6.2 Objetivos antissuborno e planejamento para alcançá-los
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Fotos
PLANEJAMENTO
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7. APOIO
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7.1 Recursos
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7.2 Competência
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7.2.2 Processo de contratação de pessoal
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7.3 Conscientização e treinamento
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7.4 Comunicação
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7.5 Informação documentada
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Fotos
OPERAÇÃO
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8.1 Planejamento Operacional e Controle
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8.2 Due diligence
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8.3 Controles financeiros
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8.4 Controles não financeiros
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8.5 Implementação de controles antissuborno por organizações controladas e por <br>parceiros de negócio
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8.6 Comprometimentos antissuborno
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8.7 Presentes, hospitalidade, doações e benefícios similares
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8.8 Gerenciando controles de inadequação de antissuborno
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8.9 Levantando preocupações<br>
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8.10 Investigando e lidando com suborno
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Fotos
CHECAR
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9. AVALIAÇÃO DE DESEMPENHO
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9.1 Monitoramento, medição, análise e avaliação
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9.2 Auditoria Interna
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9.2 A empresa retém informação documentada como evidência da implementação do programa de auditoria e dos resultados de auditoria?
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9.3 Análise crítica pela direção
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9.3.1 A empresa retém informação documentada como evidência dos resultados de análise crítica pela direção
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9.3.2 Análise crítica pelo Órgão Diretivo
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9.4 Análise crítica pela função de compliance antissuborno
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Fotos
MELHORIA
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10.1 Não conformidade e ação corretiva
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10.1 A organização retém informação documentada como evidência da natureza das não conformidades e dos resultados de qualquer ação corretiva?
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10.2 Melhoria contínua
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Fotos
