Title Page
-
Document No.
-
Cliente:
-
Escopo:
-
Data início da auditoria:
-
Data de término da auditoria:
-
Elaborado por:
CONCLUSÕES
Resumo da Auditoria
-
Pessoas entrevistadas (nome e função)
-
Pontos positivos:
-
Pontos de atenção:
-
Áreas sensíveis:
-
Conclusões:
-
Auditor líder:
ROTEIRO DAS REUNIÕES
REUNIÃO DE ABERTURA
-
• Apresentação da equipe auditora;
• Explicação do objetivo, confirmar o escopo e critérios da auditoria;
• Expor o plano de auditoria, confirmando as datas, horários, processos auditados, responsáveis, reuniões intermediárias e de encerramento;
• Verificar se os funcionários foram informados da ocorrência da auditoria e confirmar o acesso aos locais;
• Explicar que o auditado será mantido informado sobre o progresso da auditoria;
• Verificar a disponibilidade dos recursos e instalações necessárias para a equipe auditora;
• Expor questões de confidencialidade e segurança da informação;
• Verificar questões pertinentes de acesso, saúde e segurança, emergência e outros arranjos para a equipe auditora;
• Confirmar se há atividades no local que possam impactar a condução da auditoria;
• Informar que a busca de evidência de conformidades será através de amostragens.
• Explicar o que é a conformidade, não-conformidade, ponto de preocupação e oportunidade de melhoria;
• Explicar para o auditado como lidar com possíveis constatações durante a auditoria;
• Oferecer-se para responder a perguntas dos auditados a respeito da auditoria.
REUNIÃO DE ENCERRAMENTO
-
• Agradecimentos;
• Explicação de como transcorreu a auditoria e que é possível que nem todas as não-conformidades existentes tenham sido identificadas durante a auditoria (amostragem);
• Expor os pontos fortes e positivos da organização;
• Apresentação das constatações da auditoria: Oportunidades de Melhoria, Pontos de Preocupação e Não Conformidades;
• Expor um parecer geral e conclusão da auditoria;
• Oferecer-se para responder a perguntas dos auditados a respeito da auditoria.
INFORMAÇÕES GERAIS
Informações gerais
-
Data de início da auditoria:
-
Data de término da auditoria:
-
Auditor líder:
-
Auditor(es) membro(s):
-
Objetivo da auditoria:
-
Processos auditados:
-
Locais auditados:
Local
-
undefined
-
Porte da organização:
-
Área de atuação:
-
Tempo de mercado:
-
Grau de risco:
-
CNAE:
-
Alvará de funcionamento:
-
Quantidade de trabalhadores:
-
Área total da empresa (m²):
-
Características do entorno: (avaliar a existência de áreas de preservação ambiental como APA, APP, corredor ecológico, etc)
-
Comitê de Meio Ambiente:
-
Licença de Operação:
-
Dados da licença de operação:
-
As condicionantes das licenças estão atendidas?
-
Outras licenças:
-
PGR - Programa de Gerenciamento de Riscos
-
Dados do PGR
-
PCMSO - Programa de Controle Médico de Saúde Ocupacional
-
Dados do PCMSO:
-
Mapa de Risco das áreas:
-
AVCB - Auto de Vistoria do Corpo de Bombeiros:
-
Dados do AVCB:
-
Registro de ações civis publicas:
-
Plano de atendimento a emergências:
-
Laudos de análise de óleos dos equipamentos elétricos, transformadores, capacitores e disjuntores.
-
Registro no CENEN para uso de materiais radioativos:
-
Registro da Policia Federal para uso de materiais restritos:
-
Lista dos produtos químicos utilizados:
-
Observações gerais:
4 - CONTEXTO DA ORGANIZAÇÃO
TRILHA DA AUDITORIA
4 - CONTEXTO DA ORGANIZAÇÃO
-
ISO 9001:2015 - 4.1 Entendendo a organização e seu contexto<br>ISO 14001:2015 - 4.1 Entendendo a organização e seu contexto<br>ISO 45001:2018 - 4.1 Entendendo a organização e seu contexto
-
Evidências:
-
ISO 9001:2015 - 4.2 Entendendo as necessidades e expectativas de partes interessadas<br>ISO 14001:2015 - 4.2 Entendendo as necessidades e expectativas de partes interessadas<br>ISO 45001:2018 - 4.2 Entendendo as necessidades e expectativas do trabalhadores e outras partes interessadas
-
Evidências:
-
ISO 9001:2015 – 4.3 Determinando o escopo do sistema de gestão da qualidade <br>ISO 14001:2015 – 4.3 Determinando o escopo do sistema de gestão da ambiental<br>ISO 45001:2018 – 4.3 Determinando o escopo do sistema de gestão da SST
-
Evidências:
-
ISO 9001:2015 - 4.4 Sistema de gestão da qualidade e seus processos<br>ISO 14001:2015 - 4.4 Sistema de gestão ambiental<br>ISO 45001:2018 - 4.4 Sistema de gestão da SST
-
Evidências:
5 - LIDERANÇA
5 - LIDERANÇA
-
ISO 9001:2015 - 5.1 Liderança e comprometimento<br>ISO 14001:2015 - 5.1 Liderança e comprometimento<br>ISO 45001:2018 - 5.1 Liderança e comprometimento
-
Evidências:
-
ISO 9001:2015 - 5.1.2 Foco no cliente
-
Evidências:
-
ISO 9001:2015 - 5.2 Política <br>ISO 14001:2015 - 5.2 Política ambiental<br>ISO 45001:2015 - 5.2 Política de SST
-
Evidências:
-
ISO 9001:2015 - 5.2.2 Comunicando a política da qualidade
-
Evidências:
-
ISO 9001:2015 - 5.3 Papéis, responsabilidades e autoridades organizacionais<br>ISO 14001:2015 - 5.3 Papéis, responsabilidades e autoridades organizacionais<br>ISO 45001:2018 - 5.3 Papéis, responsabilidades e autoridades organizacionais<br>
-
Evidências:
-
ISO 45001:2018 - 5.4 Consulta e participação dos trabalhadores
-
Evidências:
6 - PLANEJAMENTO
6 - PLANEJAMENTO
-
ISO 9001:2015 - 6.1 Ações para abordar riscos e oportunidades<br>ISO 14001:2015 - 6.1 Ações para abordar riscos e oportunidades / 6.1.1 Generalidades<br>ISO 45001:2018 - 6.1 Ações para abordar riscos e oportunidades / 6.1.1 Generalidades
-
Evidências:
-
ISO 14001:2015 - 6.1.2 Aspectos ambientais
-
Evidências:
-
ISO 45001:2018 - 6.1.2 Identificação de perigos e avaliação de riscos e oportunidades
-
Evidências:
-
ISO 14001:2015 - 6.1.3 Requisitos legais e outros requisitos<br>ISO 45001:2018 - 6.1.3 Requisitos legais e outros requisitos
-
Evidências:
-
ISO 14001:2015 - 6.1.4 Planejamento de ações<br>ISO 45001:2018 - 6.1.4 Planejamento de ações
-
Evidências:
-
ISO 9001:2015 - 6.2 Objetivos da qualidade e planejamento para alcançá-los<br>ISO 14001:2015 - 6.2 Objetivos ambientais e planejamento para alcançá-los<br>ISO 45001:2018 - 6.2 Objetivos de SST e planejamento para alcançá-los
-
Evidências:
-
ISO 9001:2015 - 6.3 Planejamento de Mudanças
-
Evidências:
7 - APOIO
7 - APOIO
-
ISO 9001:2015 - 7.1 Recursos / 7.1.1 Generalidades<br>ISO 14001:2015 - 7.1 Recursos<br>ISO 45001:2018 - 7.1 Recursos
-
Evidências:
-
ISO 9001:2015 - 7.1.2 Pessoas
-
Evidências:
-
ISO 9001:2015 - 7.1.3 Infraestrutura
-
Evidências:
-
ISO 9001:2015 - 7.1.4 Ambiente para a operação dos processos
-
Evidências:
-
ISO 9001:2015 - 7.1.5 Recursos de monitoramento e medição
-
Evidências:
-
ISO 9001:2015 - 7.1.6 Conhecimento organizacional
-
Evidências:
-
ISO 9001:2015 - 7.2 Competências<br>ISO 14001:2015 - 7.2 Competências<br>ISO 45001:2018 - 7.2 Competências
-
Evidências:
-
ISO 9001:2015 - 7.3 Conscientização<br>ISO 14001:2015 - 7.3 Conscientização<br>ISO 45001:2018 - 7.3 Conscientização
-
Evidências:
-
ISO 9001:2015 - 7.4 Comunicação<br>ISO 14001:2015 - 7.4 Comunicação / 7.4.2 Comunicação interna / 7.4.3 Comunicação externa<br>ISO 45001:2018 - 7.4 Comunicação / 7.4.2 Comunicação interna / 7.4.3 Comunicação externa<br>
-
Evidências:
-
ISO 9001:2015 - 7.5 Informação Documentada / 7.5.1 Generalidades<br>ISO 14001:2015 - 7.5 Informação Documentada / 7.5.1 Generalidades<br>ISO 45001:2018 - 7.5 Informação Documentada / 7.5.1 Generalidades
-
Evidências:
-
ISO 9001:2015 - 7.5.2 Criando e atualizando<br>ISO 14001:2015 - 7.5.2 Criando e atualizando<br>ISO 45001:2018 - 7.5.2 Criando e atualizando
-
Evidências:
-
ISO 9001:2015 - 7.5.3 Controle de informação documentada<br>ISO 14001:2015 - 7.5.3 Controle de informação documentada<br>ISO 45001:2018 - 7.5.3 Controle de informação documentada
-
Evidências:
8 - OPERAÇÃO
8 - OPERAÇÃO
-
ISO 9001:2015 - 8.1 Planejamento e controle operacionais<br>ISO 14001:2015 - 8.1 Planejamento e controle operacionais<br>ISO 45001:2018 - 8.1 Planejamento e controle operacionais / 8.1.1 Generalidades
-
Evidências:
-
ISO 45001:2018 - 8.1.2 Eliminando perigos e reduzindo riscos de SST
-
Evidências:
-
ISO 45001:2018 - 8.1.3 Gestão de mudanças
-
Evidências:
-
ISO 14001:2015 - 8.2 Preparação e resposta a emergências<br>ISO 45001:2018 - 8.2 Preparação e resposta a emergências
-
Evidências:
-
ISO 9001:2015 – 8.2 Requisitos para produtos e serviços / 8.2.1 Comunicação com o cliente
-
Evidências:
-
ISO 9001:2015 – 8.2.2 Determinação de requisitos relativos a produtos e serviços
-
Evidências:
-
ISO 9001:2015 – 8.2.3 Análise crítica de requisitos relativos a produtos e serviços
-
Evidências:
-
ISO 9001:2015 – 8.2.4 Mudanças nos requisitos para produtos e serviços
-
Evidências:
-
ISO 9001:2015 – 8.3 Projeto e desenvolvimento de produtos e serviços / 8.3.1 Generalidades
-
Evidências:
-
ISO 9001:2015 – 8.3.2 Planejamento de projeto e desenvolvimento
-
Evidências:
-
ISO 9001:2015 – 8.3.3 Entradas de projeto e desenvolvimento
-
Evidências:
-
ISO 9001:2015 – 8.3.4 Controles de projeto e desenvolvimento
-
Evidências:
-
ISO 9001:2015 – 8.3.5 Saídas de projeto e desenvolvimento
-
Evidências:
-
ISO 9001:2015 – 8.3.6 Mudanças de projeto e desenvolvimento
-
Evidências:
-
ISO 9001:2015 – 8.4 Controle de processos, produtos e serviços providos externamente<br>ISO 45001:2018 - 8.1.4 Aquisição
-
Evidências:
-
ISO 9001:2015 - 8.4.2 Tipo e extensão do controle
-
Evidências:
-
ISO 9001:2015 - 8.4.3 Informação para provedores externos
-
Evidências:
-
ISO 9001:2015 – 8.5.1 Controle de produção e de provisão de serviço
-
Evidências:
-
ISO 9001:2015 – 8.5.2 Identificação e rastreabilidade
-
Evidências:
-
ISO 9001:2015 – 8.5.3 Propriedade pertencente a clientes ou provedores externos
-
Evidências:
-
ISO 9001:2015 – 8.5.4 Preservação
-
Evidências:
-
ISO 9001:2015 – 8.5.5 Atividades pós-entrega
-
Evidências:
-
ISO 9001:2015 – 8.5.6 Controle de mudanças
-
Evidências:
-
ISO 9001:2015 – 8.6 Liberação de produtos e serviços
-
undefined
-
ISO 9001:2015 – 8.7 Controle de saídas não conformes
-
Evidências:
9 - AVALIAÇÃO DE DESEMPENHO
9 - AVALIAÇÃO DE DESEMPENHO
-
ISO 9001:2015 – 9.1 Monitoramento, medição, análise e avaliação<br>ISO 14001:2015 – 9.1 Monitoramento, medição, análise e avaliação / 9.1.1 Generalidades<br>ISO 45001:2018 – 9.1 Monitoramento, medição, análise e avaliação / 9.1.1 Generalidades
-
Evidências:
-
ISO 9001:2015 – 9.1.2 Satisfação do cliente
-
Evidências:
-
ISO 14001:2015 – 9.1.2 Avaliação do atendimento aos requisitos legais e outros requisitos<br>ISO 45001:2018 – 9.1.2 Avaliação da conformidade
-
Evidências:
-
ISO 9001:2015 – 9.1.3 Análise e avaliação
-
Evidências:
-
ISO 9001:2015 – 9.2 Auditoria interna<br>ISO 14001:2015 – 9.2 Auditoria interna<br>ISO 45001:2018 – 9.2 Auditoria interna
-
Evidências:
-
ISO 9001:2015 – 9.3 Análise crítica pela direção<br>ISO 14001:2015 – 9.3 Análise crítica pela direção<br>ISO 45001:2015 – 9.3 Análise crítica pela direção
-
Evidências:
10 - MELHORIA
10 - MELHORIA
-
ISO 9001:2015 – 10.1 Generalidades<br>ISO 14001:2015 – 10.1 Generalidades<br>ISO 45001:2018 – 10.1 Generalidades<br>
-
Evidências:
-
ISO 9001:2015 - 10.2 Não conformidade e ação corretiva<br>ISO 14001:2015 - 10.2 Não conformidade e ação corretiva<br>ISO 45001:2018 - 10.2 Incidente, não conformidade e ação corretiva
-
Evidências:
-
ISO 9001:2015 – 10.3 Melhoria contínua<br>ISO 14001:2015 – 10.3 Melhoria contínua<br>ISO 45001:2018 – 10.3 Melhoria contínua
-
Evidências: