Title Page

  • Document No.

  • Cliente:

  • Escopo:

  • Data início da auditoria:

  • Data de término da auditoria:

  • Elaborado por:

CONCLUSÕES

Resumo da Auditoria

  • Pessoas entrevistadas (nome e função)

  • Pontos positivos:

  • Pontos de atenção:

  • Áreas sensíveis:

  • Conclusões:

  • Auditor líder:

ROTEIRO DAS REUNIÕES

REUNIÃO DE ABERTURA

  • • Apresentação da equipe auditora;
    • Explicação do objetivo, confirmar o escopo e critérios da auditoria;
    • Expor o plano de auditoria, confirmando as datas, horários, processos auditados, responsáveis, reuniões intermediárias e de encerramento;
    • Verificar se os funcionários foram informados da ocorrência da auditoria e confirmar o acesso aos locais;
    • Explicar que o auditado será mantido informado sobre o progresso da auditoria;
    • Verificar a disponibilidade dos recursos e instalações necessárias para a equipe auditora;
    • Expor questões de confidencialidade e segurança da informação;
    • Verificar questões pertinentes de acesso, saúde e segurança, emergência e outros arranjos para a equipe auditora;
    • Confirmar se há atividades no local que possam impactar a condução da auditoria;
    • Informar que a busca de evidência de conformidades será através de amostragens.
    • Explicar o que é a conformidade, não-conformidade, ponto de preocupação e oportunidade de melhoria;
    • Explicar para o auditado como lidar com possíveis constatações durante a auditoria;
    • Oferecer-se para responder a perguntas dos auditados a respeito da auditoria.

REUNIÃO DE ENCERRAMENTO

  • • Agradecimentos;
    • Explicação de como transcorreu a auditoria e que é possível que nem todas as não-conformidades existentes tenham sido identificadas durante a auditoria (amostragem);
    • Expor os pontos fortes e positivos da organização;
    • Apresentação das constatações da auditoria: Oportunidades de Melhoria, Pontos de Preocupação e Não Conformidades;
    • Expor um parecer geral e conclusão da auditoria;
    • Oferecer-se para responder a perguntas dos auditados a respeito da auditoria.

INFORMAÇÕES GERAIS

Informações gerais

  • Data de início da auditoria:

  • Data de término da auditoria:

  • Auditor líder:

  • Auditor(es) membro(s):

  • Objetivo da auditoria:

  • Processos auditados:

  • Locais auditados:

  • Local
  • undefined

  • Porte da organização:

  • Área de atuação:

  • Tempo de mercado:

  • Grau de risco:

  • CNAE:

  • Alvará de funcionamento:

  • Quantidade de trabalhadores:

  • Área total da empresa (m²):

  • Características do entorno: (avaliar a existência de áreas de preservação ambiental como APA, APP, corredor ecológico, etc)

  • Comitê de Meio Ambiente:

  • Licença de Operação:

  • Dados da licença de operação:

  • As condicionantes das licenças estão atendidas?

  • Outras licenças:

  • PGR - Programa de Gerenciamento de Riscos

  • Dados do PGR

  • PCMSO - Programa de Controle Médico de Saúde Ocupacional

  • Dados do PCMSO:

  • Mapa de Risco das áreas:

  • AVCB - Auto de Vistoria do Corpo de Bombeiros:

  • Dados do AVCB:

  • Registro de ações civis publicas:

  • Plano de atendimento a emergências:

  • Laudos de análise de óleos dos equipamentos elétricos, transformadores, capacitores e disjuntores.

  • Registro no CENEN para uso de materiais radioativos:

  • Registro da Policia Federal para uso de materiais restritos:

  • Lista dos produtos químicos utilizados:

  • Observações gerais:

4 - CONTEXTO DA ORGANIZAÇÃO

TRILHA DA AUDITORIA

4 - CONTEXTO DA ORGANIZAÇÃO

  • ISO 9001:2015 - 4.1 Entendendo a organização e seu contexto<br>ISO 14001:2015 - 4.1 Entendendo a organização e seu contexto<br>ISO 45001:2018 - 4.1 Entendendo a organização e seu contexto

  • Evidências:

  • ISO 9001:2015 - 4.2 Entendendo as necessidades e expectativas de partes interessadas<br>ISO 14001:2015 - 4.2 Entendendo as necessidades e expectativas de partes interessadas<br>ISO 45001:2018 - 4.2 Entendendo as necessidades e expectativas do trabalhadores e outras partes interessadas

  • Evidências:

  • ISO 9001:2015 – 4.3 Determinando o escopo do sistema de gestão da qualidade <br>ISO 14001:2015 – 4.3 Determinando o escopo do sistema de gestão da ambiental<br>ISO 45001:2018 – 4.3 Determinando o escopo do sistema de gestão da SST

  • Evidências:

  • ISO 9001:2015 - 4.4 Sistema de gestão da qualidade e seus processos<br>ISO 14001:2015 - 4.4 Sistema de gestão ambiental<br>ISO 45001:2018 - 4.4 Sistema de gestão da SST

  • Evidências:

5 - LIDERANÇA

5 - LIDERANÇA

  • ISO 9001:2015 - 5.1 Liderança e comprometimento<br>ISO 14001:2015 - 5.1 Liderança e comprometimento<br>ISO 45001:2018 - 5.1 Liderança e comprometimento

  • Evidências:

  • ISO 9001:2015 - 5.1.2 Foco no cliente

  • Evidências:

  • ISO 9001:2015 - 5.2 Política <br>ISO 14001:2015 - 5.2 Política ambiental<br>ISO 45001:2015 - 5.2 Política de SST

  • Evidências:

  • ISO 9001:2015 - 5.2.2 Comunicando a política da qualidade

  • Evidências:

  • ISO 9001:2015 - 5.3 Papéis, responsabilidades e autoridades organizacionais<br>ISO 14001:2015 - 5.3 Papéis, responsabilidades e autoridades organizacionais<br>ISO 45001:2018 - 5.3 Papéis, responsabilidades e autoridades organizacionais<br>

  • Evidências:

  • ISO 45001:2018 - 5.4 Consulta e participação dos trabalhadores

  • Evidências:

6 - PLANEJAMENTO

6 - PLANEJAMENTO

  • ISO 9001:2015 - 6.1 Ações para abordar riscos e oportunidades<br>ISO 14001:2015 - 6.1 Ações para abordar riscos e oportunidades / 6.1.1 Generalidades<br>ISO 45001:2018 - 6.1 Ações para abordar riscos e oportunidades / 6.1.1 Generalidades

  • Evidências:

  • ISO 14001:2015 - 6.1.2 Aspectos ambientais

  • Evidências:

  • ISO 45001:2018 - 6.1.2 Identificação de perigos e avaliação de riscos e oportunidades

  • Evidências:

  • ISO 14001:2015 - 6.1.3 Requisitos legais e outros requisitos<br>ISO 45001:2018 - 6.1.3 Requisitos legais e outros requisitos

  • Evidências:

  • ISO 14001:2015 - 6.1.4 Planejamento de ações<br>ISO 45001:2018 - 6.1.4 Planejamento de ações

  • Evidências:

  • ISO 9001:2015 - 6.2 Objetivos da qualidade e planejamento para alcançá-los<br>ISO 14001:2015 - 6.2 Objetivos ambientais e planejamento para alcançá-los<br>ISO 45001:2018 - 6.2 Objetivos de SST e planejamento para alcançá-los

  • Evidências:

  • ISO 9001:2015 - 6.3 Planejamento de Mudanças

  • Evidências:

7 - APOIO

7 - APOIO

  • ISO 9001:2015 - 7.1 Recursos / 7.1.1 Generalidades<br>ISO 14001:2015 - 7.1 Recursos<br>ISO 45001:2018 - 7.1 Recursos

  • Evidências:

  • ISO 9001:2015 - 7.1.2 Pessoas

  • Evidências:

  • ISO 9001:2015 - 7.1.3 Infraestrutura

  • Evidências:

  • ISO 9001:2015 - 7.1.4 Ambiente para a operação dos processos

  • Evidências:

  • ISO 9001:2015 - 7.1.5 Recursos de monitoramento e medição

  • Evidências:

  • ISO 9001:2015 - 7.1.6 Conhecimento organizacional

  • Evidências:

  • ISO 9001:2015 - 7.2 Competências<br>ISO 14001:2015 - 7.2 Competências<br>ISO 45001:2018 - 7.2 Competências

  • Evidências:

  • ISO 9001:2015 - 7.3 Conscientização<br>ISO 14001:2015 - 7.3 Conscientização<br>ISO 45001:2018 - 7.3 Conscientização

  • Evidências:

  • ISO 9001:2015 - 7.4 Comunicação<br>ISO 14001:2015 - 7.4 Comunicação / 7.4.2 Comunicação interna / 7.4.3 Comunicação externa<br>ISO 45001:2018 - 7.4 Comunicação / 7.4.2 Comunicação interna / 7.4.3 Comunicação externa<br>

  • Evidências:

  • ISO 9001:2015 - 7.5 Informação Documentada / 7.5.1 Generalidades<br>ISO 14001:2015 - 7.5 Informação Documentada / 7.5.1 Generalidades<br>ISO 45001:2018 - 7.5 Informação Documentada / 7.5.1 Generalidades

  • Evidências:

  • ISO 9001:2015 - 7.5.2 Criando e atualizando<br>ISO 14001:2015 - 7.5.2 Criando e atualizando<br>ISO 45001:2018 - 7.5.2 Criando e atualizando

  • Evidências:

  • ISO 9001:2015 - 7.5.3 Controle de informação documentada<br>ISO 14001:2015 - 7.5.3 Controle de informação documentada<br>ISO 45001:2018 - 7.5.3 Controle de informação documentada

  • Evidências:

8 - OPERAÇÃO

8 - OPERAÇÃO

  • ISO 9001:2015 - 8.1 Planejamento e controle operacionais<br>ISO 14001:2015 - 8.1 Planejamento e controle operacionais<br>ISO 45001:2018 - 8.1 Planejamento e controle operacionais / 8.1.1 Generalidades

  • Evidências:

  • ISO 45001:2018 - 8.1.2 Eliminando perigos e reduzindo riscos de SST

  • Evidências:

  • ISO 45001:2018 - 8.1.3 Gestão de mudanças

  • Evidências:

  • ISO 14001:2015 - 8.2 Preparação e resposta a emergências<br>ISO 45001:2018 - 8.2 Preparação e resposta a emergências

  • Evidências:

  • ISO 9001:2015 – 8.2 Requisitos para produtos e serviços / 8.2.1 Comunicação com o cliente

  • Evidências:

  • ISO 9001:2015 – 8.2.2 Determinação de requisitos relativos a produtos e serviços

  • Evidências:

  • ISO 9001:2015 – 8.2.3 Análise crítica de requisitos relativos a produtos e serviços

  • Evidências:

  • ISO 9001:2015 – 8.2.4 Mudanças nos requisitos para produtos e serviços

  • Evidências:

  • ISO 9001:2015 – 8.3 Projeto e desenvolvimento de produtos e serviços / 8.3.1 Generalidades

  • Evidências:

  • ISO 9001:2015 – 8.3.2 Planejamento de projeto e desenvolvimento

  • Evidências:

  • ISO 9001:2015 – 8.3.3 Entradas de projeto e desenvolvimento

  • Evidências:

  • ISO 9001:2015 – 8.3.4 Controles de projeto e desenvolvimento

  • Evidências:

  • ISO 9001:2015 – 8.3.5 Saídas de projeto e desenvolvimento

  • Evidências:

  • ISO 9001:2015 – 8.3.6 Mudanças de projeto e desenvolvimento

  • Evidências:

  • ISO 9001:2015 – 8.4 Controle de processos, produtos e serviços providos externamente<br>ISO 45001:2018 - 8.1.4 Aquisição

  • Evidências:

  • ISO 9001:2015 - 8.4.2 Tipo e extensão do controle

  • Evidências:

  • ISO 9001:2015 - 8.4.3 Informação para provedores externos

  • Evidências:

  • ISO 9001:2015 – 8.5.1 Controle de produção e de provisão de serviço

  • Evidências:

  • ISO 9001:2015 – 8.5.2 Identificação e rastreabilidade

  • Evidências:

  • ISO 9001:2015 – 8.5.3 Propriedade pertencente a clientes ou provedores externos

  • Evidências:

  • ISO 9001:2015 – 8.5.4 Preservação

  • Evidências:

  • ISO 9001:2015 – 8.5.5 Atividades pós-entrega

  • Evidências:

  • ISO 9001:2015 – 8.5.6 Controle de mudanças

  • Evidências:

  • ISO 9001:2015 – 8.6 Liberação de produtos e serviços

  • undefined

  • ISO 9001:2015 – 8.7 Controle de saídas não conformes

  • Evidências:

9 - AVALIAÇÃO DE DESEMPENHO

9 - AVALIAÇÃO DE DESEMPENHO

  • ISO 9001:2015 – 9.1 Monitoramento, medição, análise e avaliação<br>ISO 14001:2015 – 9.1 Monitoramento, medição, análise e avaliação / 9.1.1 Generalidades<br>ISO 45001:2018 – 9.1 Monitoramento, medição, análise e avaliação / 9.1.1 Generalidades

  • Evidências:

  • ISO 9001:2015 – 9.1.2 Satisfação do cliente

  • Evidências:

  • ISO 14001:2015 – 9.1.2 Avaliação do atendimento aos requisitos legais e outros requisitos<br>ISO 45001:2018 – 9.1.2 Avaliação da conformidade

  • Evidências:

  • ISO 9001:2015 – 9.1.3 Análise e avaliação

  • Evidências:

  • ISO 9001:2015 – 9.2 Auditoria interna<br>ISO 14001:2015 – 9.2 Auditoria interna<br>ISO 45001:2018 – 9.2 Auditoria interna

  • Evidências:

  • ISO 9001:2015 – 9.3 Análise crítica pela direção<br>ISO 14001:2015 – 9.3 Análise crítica pela direção<br>ISO 45001:2015 – 9.3 Análise crítica pela direção

  • Evidências:

10 - MELHORIA

10 - MELHORIA

  • ISO 9001:2015 – 10.1 Generalidades<br>ISO 14001:2015 – 10.1 Generalidades<br>ISO 45001:2018 – 10.1 Generalidades<br>

  • Evidências:

  • ISO 9001:2015 - 10.2 Não conformidade e ação corretiva<br>ISO 14001:2015 - 10.2 Não conformidade e ação corretiva<br>ISO 45001:2018 - 10.2 Incidente, não conformidade e ação corretiva

  • Evidências:

  • ISO 9001:2015 – 10.3 Melhoria contínua<br>ISO 14001:2015 – 10.3 Melhoria contínua<br>ISO 45001:2018 – 10.3 Melhoria contínua

  • Evidências:

The templates available in our Public Library have been created by our customers and employees to help get you started using SafetyCulture's solutions. The templates are intended to be used as hypothetical examples only and should not be used as a substitute for professional advice. You should seek your own professional advice to determine if the use of a template is permissible in your workplace or jurisdiction. You should independently determine whether the template is suitable for your circumstances.