Auditoria ISO 14001:2004; 90001:2008 e OHSAS 18001:2007

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  Address

• Personnel

CARACTERIZAÇÃO DA ORGANIZAÇÃO

• Representante da direção

  Descrever

• Número de funcionários e terceiros

  Descrever

• Entorno

  Descrever

4.1 REQUISITOS GERAIS

• A organização estabeleceu, implementou, mantém e melhora continuamente o sistema de gestão integrado em conformidade com as normas ISO 9001, ISO 14001 e OHSAS 18001, nas suas respectivas versões vigentes.

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• A organização definiu o escopo do seu SGI?

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• A organização estabeleceu um Manual incluindo o escopo, justificativa para exclusões ( 9001), referência aos procedimentos documentados, definição e interação entre os processos.

  Yes

  No

  N/A

4.2 POLÍTICA DO SGI

• A alta administração definiu a política do SGI de acordo com o escopo estabelecido

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• A Política é apropriada à natureza, escala e impactos ambientais das suas atividades, produtos ou serviços<br>E aos riscos de SSO.

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• A Política inclui um comprometimento com a melhoria continua, prevenção da poluição, lesões e doenças e com o desempenho do SGI.<br>

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• A Política inclui o comprometimento em atender aos requisitos legais aplicáveis ( municipais, estaduais e federais) aplicáveis e outros relacionados aos seus aspectos ambientais e perigos de SSO.<br>

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• A Política inclui o comprometimento em atender aos requisitos do produto.<br>

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• A Política fornece estrutura para o estabelecimento e análise crítica dos objetivos e metas do SGI.<br>

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• Está documentada, implementada e mantida. É comunicada a todos que trabalhem na organização ou em seu nome com o intuito de ter ciência de suas obrigações individuais em relação ao SGI.<br>

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• Está disponível para o público e partes interessadas.

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• É periodicamente analisada para assegurar sua adequação.

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

4.3 PLANEJAMENTO

4.3.1 ASPECTOS AMBIENTAIS

• A organização identifica os aspectos ambientais de suas atividades, produtos e serviços. Incluindo aqueles que ela possa controlar e os que pode influenciar.<br>

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• A organização identifica e tem acesso à legislação ambiental aplicável ao seus aspectos ambientais.

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• A organização leva em consideração atividades passadas. Há avaliação de passivo ambiental ou resíduo passivo.<br>

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• A organização leva em consideração no levantamento dos aspectos e impactos as condições normais, anormais, de parada e emergência.<br>

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• Na identificação dos aspectos são levados em consideração os desenvolvimentos novos, planejados ou modificados.

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• As condicionantes da LO estão sendo consideradas no LAIA.

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• São definidos critérios para classificação de aspectos/ impactos significativos.<br>São considerados como critério os requisitos legais e as partes interessadas?<br>

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• Os aspectos estão documentados e são mantidos atualizados.

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• Os aspectos ambientais incluem: emissões atmosféricas, lançamentos em corpos da água, lançamento no solo, uso de materiais primas e recursos naturais, uso de energia, energia emitida, resíduos e subprodutos?

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• São consideradas aspectos relacionados à projeto e desenvolvimento, processos de fabricação, embalagem e transporte, desempenho ambiental e praticas de prestadores de serviço e fornecedores, gerenciamento de resíduo, extração e distribuição de matérias primas e recursos naturais, vida selvagem e biodiversidade?<br>

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• São consideradas tipos de impacto: físico, biológico, econômico,social, cultural e estético ?<br>

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• O LAIA leva em consideração as condições climáticas do local, períodos de chuva, estiagem, inundações<br>

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• Em observação às instalações:<br>Há odores dentro ou ao redor da organização?<br>Há vegetação vizinha apresentado danos?<br>Há emissões externas visíveis? <br>Há evidência de vazamentos e derramamentos crônicos?<br>Há emissão de solventes clorados ou CFC?<br>São utilizadas fossas ou sumidouros?<br>A localidade possui materiais contendo asbesto?<br>

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

4.3.1 IDENTIFICAÇÃO DE PERIGOS, AVALIAÇÃO DE RISCOS E DETERMINAÇÃO DE CONTROLES

• A organização estabelece e mantém procedimento para a identificação continua de perigos, avaliação de riscos e determinação de controles necessários.<br>

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• A organização identifica e tem acesso à legislação aplicável ao seus perigos.

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• A organização leva em consideração no levantamento dos perigos as atividades rotineiras e não rotineiras.<br>Comportamento humano, capacidades e outros fatores humanos?<br>

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• Na identificação dos perigos são levados em consideração as atividades de todas as pessoas que tenham acesso ao local de trabalho? Incluindo terceiros e visitantes?

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• São identificados perigos de origem externa ao local de trabalho, capazes de afetar adversamente a segurança e saúde das pessoas sob o da organização no local de trabalho?

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• São identificados perigos criados na vizinhança do local de trabalho por atividades relacionadas ao trabalho sob controle da organização ?<br>

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• São levados em consideração a infra estrutura , equipamentos e materiais no local de trabalho? Mudanças ou propostas de mudança na organização, em suas atividades ou materiais?

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• São levado em consideração o desenho das áreas de trabalho, processos, instalações, maquinas, equipamentos, bem como seus impactos nas operações, processos e atividades?

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• Ao determinar os controles ou alterar controles existentes a organização leva em consideração a redução do risco de acordo com a hierarquia: eliminação, substituição, controles de engenharia, sinalização, alertas e controles administrativos, equipamentos de proteção individual?<br>

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• A organização documenta e mantém atualizados os resultados da identificação de perigos, da avaliação de riscos e dos controles determinados?<br>

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• A organização assegura que os riscos de SSO e os controles determinados são levados em consideração no estabelecimento, implementação e manutenção do SGSSO?<br>

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

4.3.2 REQUISITOS LEGAIS E OUTROS

• A organização deve estabelecer e manter procedimento para identificar e ter acesso à legislação aplicável ao seus aspectos ambientais e perigos de SSO?

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• Os outros requisitos incluem: acordos de clientes, compromissos públicos ou da matriz, acordos com autoridades publicas, entre outros?

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• A organização comunica as informações pertinentes aos requisitos legais aplicáveis?

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

DOCUMENTOS LEGAIS

• Licença de operação

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• Alvará de funcionamento

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• Cadastro de regularidade no IBAMA

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• Pagamento do TCFA

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• AVCB

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• PPRA

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• PCMSO

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• Mapa de riscos nas áreas

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• PCMAT

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• LTCAT

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• SPDA

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• Outorga para captação de água

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• Manifesto de transporte de resíduo

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• Laudo de emissão atmosférica

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• Laudo de emissão de ruído na vizinhança

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• Laudo ergonômico

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• Laudo de analise do óleo dos transformadores

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• TAC

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• Registro na agência nacional de transportes terrestres

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• Registro de ações civis públicas

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• CIPA

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• Teste de estanqueidade em tanques subterrâneos

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• Lista de produtos químicos utilizados

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• Registro no CNEN para ISO de materiais radioativos

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• Licença da policia federal

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• Licença do exército

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• Licença da polícia civil

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• Licença ambiental dos destinadores de resíduo

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

4.3.3 OBJETIVOS, METAS E PROGRAMAS

• A organização estabeleceu, implementou e mantém objetivos e metas do SGI documentadas nas funções e níveis relevantes da organização?<br>

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• Os objetivos e metas são mensuráveis e coerentes com a Política de SGI?<br>

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• A organização estabeleceu metas, meios, responsáveis e prazos para o atendimento dos objetivos do SGI ?

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• A integridade do sistema de gestão é mantido quando mudanças são planejadas e implementadas.

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

4.4 IMPLEMENTAÇÃO E OPERAÇÃO

7.1 PLANEJAMENTO DA REALIZAÇÃO DO PRODUTO

• A organização planeja e desenvolve os processos necessários para a realização do produto? Esse planejamento é coerente com os requisitos do SGI?<br>

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• Ao planejar a realização do produto a organização determina: <br>Objetivos da qualidade, requisitos do produto, definição de processos, recursos, documentos, verificação, medição, monitoramento, Inspeção e ensaios requeridos, bem como critérios para a aceitação do produto.<br>Registros necessários para fornecer evidencias de que o processo de realização e o produto resultante atendam aos requisitos.

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• A saída deste planejamento é de forma adequada ao método de operação da organização.<br>

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

7.2 PROCESSO RELACIONADOS A CLIENTES

• 7.2.1 A organização determina: <br>Os requisitos especificados pelo cliente, incluindo requisitos para entrega e atividade pós entrega.<br>Os requisitos não declarados pelo cliente.<br>Os requisitos estatutários e regulamentares aplicáveis ao produto?

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• 7.2.2 A organização determina e analise criticamente os requisitos relacionados ao produto antes de assumir o compromisso de fornecimento com o cliente e assegura que estes estão definidos, que as divergências estão sanadas e que os requisitos podem ser atendidos. São mantidos registros das análises críticas e das ações resultantes dessas análises.

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• 7.2.2 Se o cliente não oferecer declarações documentadas, os requisitos do cliente são confirmados antes da sua aceitação.<br>

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• 7.2.3 A organização determina e implementa providências eficazes para se comunicar com os clientes em relação: <br>Informações sobre os produtos<br>Tratamento de consultas, contratos ou pedidos, incluindo emendas<br>Realimentação do cliente, incluindo suas reclamações.<br>

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

7.3 PROJETO E DESENVOLVIMENTO

• 7.3.1 A organização planeja os estágios do projeto e desenvolvimento e define responsabilidades e autoridades.<br>As saídas do planejamento são atualizadas apropriadamente.

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• 7.3.2 As entradas dos projetos são determinadas e registros são mantidos, são analisadas criticamente quanto a suficiência, requisitos completos, sem ambiguidades e não conflitantes.

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• 7.3.3 As saídas do projeto são verificadas em relação as entradas, fornecem informações apropriadas para aquisição, produção e prestação do serviço, critérios de aceitação e especificações para seu uso seguro e adequado

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• 7.3.4 As análises críticas avaliam a capacidade dos resultados do projeto em atender os requisitos, identificar problemas e propor ações.

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• 7.3.5 São mantidos registros das verificações executadas conforme planejamento do projeto para assegurar que as saídas atendem as entradas

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• 7.3.6 O projeto é validado para assegurar que o produto é capaz de atender aos requisitos para sua aplicação e uso pretendidos, são mantidos registros.<br>

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• 7.3.7 AS alterações de projeto são analisadas, verificadas, validadas e aprovadas, incluem a analise do efeito da alteração e partes componentes e no produto já entregue.<br>

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

7.4 AQUISIÇÃO

• 7.4.1 A organização estabelece critérios para a seleção, avaliação e reavaliação de seus fornecedores com base na sua capacidade em fornecer produtos de acordo com os requisitos especificados, incluindo os objetivos do SGI, são mantidos registros.

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• 7.4.2 A organização assegura a adequação dos requisitos de aquisição especificados antes de sua comunicação ao fornecedor?<br>

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• 7.4.3 A organização estabelece e implementa inspeção ou outras atividades necessárias para assegurar que o produto adquirido atende aos requisitos especificados?<br>

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• 7.4.3 A organização declara nas informações de aquisicao as verificações pretendidas e o método da liberação do produto, quando pretender executar a verificação nas instalações do fornecedor?<br>

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

7.5 CONTROLE DA PRODUÇÃO E PRESTAÇÃO DE SERVIÇO

• 7.5.1 A organização planeja e realiza a produção e o fornecimento de serviço sob as seguintes condições controladas, quando aplicável:<br>Disponibilidade de informações que descrevam as características do produto?<br>Disponibilidade de Instruções de Trabalho, quando necessário?<br>Uso de equipamento adequado?<br>Disponibilidade e uso de equipamentos de monitoramento e medição?<br>Implementação de medição e monitoramento?<br>Implementação de atividades de liberação, entrega e pós entrega?<br>

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• 7.5.2 A organização valida os processos de produção e prestação de serviço onde a saída resultante não possa ser verificada por monitoramento e medição, e como consequência, deficiências tornam-se aparentes somente depois que o produto estiver em uso ou tiver sido entregue?<br>

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• 7.5.2 A validação demonstra a capacidade desses processos em alcançar os resultados planejados?<br>

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• 7.5.2 A organização estabelece para esses processos:<br>Critérios definidos para analise critica<br>Aprovação de equipamentos e quallificação de pessoal<br>Uso de métodos e equipamentos específicos<br>Requisitos para registro<br>Revalidação

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• 7.5.3 A organização identifica os produtos por meios adequados ao longo da realização do produto no que se refere aos requisitos de monitoramento e de medição <br><br>

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• 7.5.3 Quando a rastreabilidade for um requisito, a organização controla a identificação unívoca do produto e mantém registros

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• 7.5.4 A organização tem cuidado com a propriedade do cliente, quando esta estiver sob o controle da organização ou sendo utilizada por ela , identifica, verifica, protege e salvaguarda a propriedade do cliente fornecida para uso ou incorporação no produto<br>

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• 7.5.4 Se qualquer propriedade do cliente for perdida, danificada ou considerada inadequada para uso, a organização informa o cliente sobre este fato e mantém registro?<br>

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• 7.5.5 A organização preserva o produto durante o processamento interno e a entrega no destino pretendido, a fim de manter a conformidade com os requisitos.<br>A preservação inclui identificação, manuseio, embalagem, armazenamento e proteção.<br>A preservação também é aplicada às partes integrantes do produto?<br><br>

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

7.6 CONTROLE DE EQUIPAMENTO DE MONITORAMENTO E MEDIÇÃO

• 7.6 A organização determinou o monitoramento e a medição a serem realizados e o equipamento de medição necessários para fornecer evidencias da conformidade do produto incluindo os relacionados com as medições ambientais e de saúde e segurança ocupacional . Por exemplo: decibelimetro, medidor de gases, opacimetro, higrômetro, termômetros, cabine audiometrico, entre outros relacionados a SSO.<br>

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• 7.6 Quando for necessário assegurar resultados validos, o equipamento de medicao deve:<br>Ser calibrado ou verificado , ou ambos, a intervalo especificados ou antes do uso, contra padrões de medicao rastreaveis a padrões de medicao internacionais ou nacionais<br>Ser ajustado ou reajustado, quando necessário<br>Ter identificação para determinar sua situação de calibrado<br>Ser protegido contra ajustes que invalidariam o resultado da medição<br>Ser protegido contra dano e deterioração durante o manuseio, manutenção e armazenamento<br>

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• 7.6 A organização avalia e registra resultados de medições anteriores quando constata que o equipamento não esta conforme com os requisitos estabelecidos<br><br>

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• 7.6 A organização toma ação apropriada no equipamento e em qualquer produto afetado

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• 7.6 Registros dos resultados de calibração são verificação e mantidos

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• 7.6 Quando programa de computador é usado no monitoramento e medição de requisitos especificados é confirmada a sua capacidade em atender a aplicação pretendida? Isto é feito antes do uso inicial e reconfirmado, se necessário?<br>

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

4.4.1 RECURSOS, FUNÇÕES, RESPONSABILIDADE, PRESTAÇÃO DE CONTAS E AUTORIDADES

• A direção assegura que os requisitos do cliente são determinados e atendidos com o propósito de aumentar sua satisfação.<br>

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• A Direção assume a responsabilidade final pela Saúde e Segurança Ocupacional e pelo SGI?<br>

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• A Direção conduz as análises críticas e assegura a disponibilização de recursos para o SGI.<br>

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• As funções, responsabilidades e autoridades estão definidas facilitando a gestão do SGI de forma eficaz?<br>

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• A Direção indicou um Representante com responsabilidade e autoridade para:<br>A) Assegurar que o SGI esta estabelecido, implementado e mantido de acordo com as normas de referencia?<br>B) Relatar à alta direção o desempenho do SGI incluindo recomendações de melhoria?<br>

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• Todos os gerentes, e demais com responsabilidades administrativas, demonstram seu comprometimento com a melhoria continua do SGI<br>

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• A Infraestrutura organizacional esta adequada aos requisitos ambientais? Há programas voltados para organização e limpeza? edifícios, linhas de comunicação, tanques subterrâneos estão adequados às necessidades do SGI?

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

4.4.2 COMPETÊNCIA, TREINAMENTO E CONSCIENTIZAÇÃO.

• A organização assegura que as pessoas que trabalhem para ela ou em seu nome, que possam causar impactos ambientais e à saúde e segurança ocupacional, que afetem a qualidade do produto são competentes com base em formação, treinamento, habilidade e experiência necessárias?<br>As competências estão determinadas?

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• A organização identifica necessidades de treinamentos e os prove gerando registros necessários?<br>São realizados treinamentos associados aos aspectos e impactos ambientais, aos perigos e riscos ocupacionais do SGI?<br>

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• A organização estabelece e mantém procedimento para fazer com que as pessoas estejam conscientes:<br>A) Importância de estar em conformidade com a Política e procedimentos do SGI?<br>B) Dos aspectos ambientais significativos reais ou potenciais associados ao seu trabalho, como também dos perigos e riscos de SSO? Bem como dos benefícios para o SGI da melhoria do seu desempenho?<br>C) Da sua função e responsabilidade em atingir a conformidade do SGI incluindo os requisitos de preparação e resposta a emergências ?<br>D) Das potenciais consequências da inobservância dos procedimentos do SGI?

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

4.4.3 COMUNICAÇÃO

• A organização estabelece e mantém procedimento para realizar a comunicação interna dos seus aspectos ambientais e perigos de SSO e a forma de receber, documentar e responder a comunicações de partes externas?

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• A organização estabelece e mantém procedimento para realizar a comunicação com terceiros e outros visitantes?

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• A organização realiza comunicação externa sobre seus aspectos ambientais, o método utilizado esta documentado?

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

4.4.3.2 PARTICIPAÇÃO E CONSULTA

• A organização estabelece e mantém procedimento para a participação e consulta dos trabalhadores?<br>- Há envolvimento dos colaboradores na identificação dos perigos, avaliação de riscos e determinação de controles?<br>- Há envolvimentos dos colaboradores no desenvolvimento e analise critica da Política e Objetivos de SSO?<br>- Os trabalhadores são consultados quando existem mudanças que afetam o SSO? inclusive os terceiros?<br>- Os trabalhadores possuem representação nos assuntos de SSO?<br>- Os trabalhadores são informados de quem são seus representantes nos assuntos de SSO?<br>- A organização assegura que, quando apropriado, partes externas interessadas são consultadas em relação aos assuntos pertinentes de SSO?

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

4.4.5 CONTROLE DE DOCUMENTOS

• A organização estabeleceu, implementou e mantém procedimento para:<br>A) aprovar documentos quanto a sua adequação antes do uso?<br>

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• B) analisar e atualizar e reaprovar documentos?<br>

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• C) Assegura que as alterações e a situação atual de revisão dos documentos sejam identificadas?

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• D) Assegurar que as versões atuais estejam disponíveis nos locais de uso?

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• E) Assegura que os documentos permaneçam legíveis e identificáveis?<br>

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• E) Assegura que os documentos de origem externa são identificados e que sua distribuição seja controlada?

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• G) Prevenir a utilização de documentos obsoletos?<br>

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

4.4.6 CONTROLE OPERACIONAL

• A organização identifica e planeja as operações associadas aos aspectos ambientais significativos e perigos de SSO levando em consideração sua Política, objetivos e metas? Através de : <br><br>A) estabelecimento , implementação e manutenção de documentos para controlar situações onde sua ausência possa acarretar desvios e na gestão de mudanças ?<br>B) determinação de critérios operacionais, controles referentes a produtos, serviços e equipamentos adquiridos?<br>C) controles referentes a terceiros e outros visitantes no local de trabalho?<br><br>

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• A organização estabelece a comunicação, procedimentos e requisitos pertinentes aos fornecedores e prestadores de serviço?

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

INFRA-ESTRUTURA E AMBIENTE DE TRABALHO

• 6.3 A organização determina e mantém infra estrutura necessária para alcançar a conformidade do produto.<br><br>

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• 6.4 A organização determina e gerência o ambiente de trabalho necessário para alcançar a conformidade com os requisitos do produto.

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

4.4.7 PREPARAÇÃO E RESPOSTA À EMERGÊNCIA

• A organização possui um procedimento para identificar situações potenciais de emergência e acidentes? E como atuar em caso necessário?<br>

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• No procedimento de atendimento a emergência há descrito formas de prevenção ou mitigação dos impactos associados?

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• A organização testes o PAE ( Plano de Atendimento a Emergência ) periodicamente, analisa e revisa após a ocorrência de acidentes ou situações emergenciais? Quando possível são incluídas partes externas?

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

4.5 VERIFICAÇÃO E ACAO CORRETIVA

4.5.1 MONITORAMENTO E MEDIÇÃO

• A organização estabeleceu um procedimento para monitorar o desempenho do SGI , os controles operacionais pertinentes e a conformidade com os objetivos e metas? <br>Registro de dados e resultados de monitoramento e medição suficientes para facilitar a analise e tomada de ações corretivas e preventivas?

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• A organização assegura que os equipamentos de controle do SGI e os relacionados a qualidade do produto são verificados em manutenções preventivas para assegurar sua funcionabilidade:<br>- Instalações elétricas, para - raios, equipamentos de proteção contra incêndio, alarmes, EPC, veículos e equipamentos de movimentação de cargas, dispositivos de segurança, equipamentos de emergência, caldeiras e vasos de pressão, ar condicionado e sistemas de refrigeração, redes de proteção, sinalizadores de segurança, extintores de incêndio, lava olhos, chuveiros de segurança, exaustores, válvulas de segurança.<br>

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• A organização assegura que os equipamentos de medição são calibrados ou verificados, são mantidos registros?<br>Por exemplo: decibelimetro, medidor de gases, opacimetro, higrômetro, termômetros, cabine audiometrico, entre outros relacionados a SSO.<br>

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

8.2.1 SATISFAÇÃO DO CLIENTE

• A organização monitora informações relativas a percepção do cliente sobre se a organização atendeu aos seus requisitos. Estão determinados métodos para obtenção e uso dessas informações.<br>

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

8.2.4 MONITORAMENTO E MEDIÇÃO DO PRODUTO

• 8.2.4 A organização monitora e mede as características do produto para verificar se os requisitos do produto foram atendidos? Isto é realizado em estágios apropriados do processo de realização do produto, de acordo com providencias planejadas?<br>

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• 8.2.4 Evidencias de conformidade com os critérios de aceitação são mantidas?<br>

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• 8.2.4 Registros indicam pessoa autorizada a liberar o produto para entrega ao cliente?<br>

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• 8.2.4 A liberação do produto e a entrega do serviço ao cliente não prosseguem até que todas as providências planejadas tenham sido satisfatoriamente concluídas, a menos que aprovado por uma autoridade pertinente e ,quando aplicável, pelo cliente?<br>

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

8.3 CONTROLE DE PRODUTO NÃO CONFORME

• 8.3 A organização assegura que produtos não conformes com os requisitos são identificados e controlados para evitar seu uso ou entrega não pretendidos?<br>

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• 8.3 Um procedimento documentado foi estabelecido para definir os controles e as responsabilidades e a autoridade relacionada para lidar com produtos não conformes ?<br>

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• 8.3 Onde aplicável, a organização trata os produtos não conformes por uma ou mais das seguintes formas:<br>Execução de acoes para eliminar a não conformidade detectada?<br>Autorização do seu uso, liberação ou aceitação sob concessão por uma autoridade pertinente e , onde aplicável, pelo cliente?<br>Execução de ação para impedir o seu uso pretendido ou aplicação originais?<br>Execução de ação apropriada aos efeitos, ou potenciais efeitos, da nao conformidade quando o produto não conforme for identificado após a entrega ou inicio do uso do produto?<br>

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• 8.3 Quando o produto nao conforme for corrigido, este é submetido à reverificação para demonstrar a conformidade com os requisitos?<br>

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• 8.3 São mantidos registros sobre a natureza das não conformidades e quaisquer ações subseqüentes executadas, incluindo concessões obtidas?<br><br>

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

8.4 ANALISE DE DADOS

• 8.4 A organização determina coleta e analisa os dados apropriados para demonstrar a adequação e eficácia do SGI e para avaliar onde melhorias podem ser feitas.<br>Isto inclui dados gerados como resultados do monitoramento e da medição e de outras fontes pertinentes.<br>

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• 8.4 A analise de dados da organização fornece informações quanto a:<br>Satisfação de clientes<br>Conformidade com os requisitos do produto<br>Características e tendências dos processo e produtos, incluindo as oportunidades para ação preventiva?<br>Fornecedores<br>

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

4.5.2 AVALIAÇÃO DO ATENDIMENTO A REQUISITOS LEGAIS E OUTROS

• A organização estabeleceu um procedimento para verificar periodicamente o atendimento aos requisitos legais aplicáveis? São mantidos registros dessas avaliações?

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• A organização avalia o atendimento a outros requisitos por ela subscritos? São mantidos registros?<br>

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

4.5.3 INVESTIGAÇÃO DE INCIDENTES, NAO CONFORMIDADE, ACAO CORRETIVA E ACAO PREVENTIVA

• A organização implementou um procedimento para registrar, investigar e analisar incidentes a fim de:<br>A) determinar deficiências no SGI que possam estar causando ou contribuindo para ocorrência de incidentes?<br>B) identificar oportunidades para ações corretivas e preventivas e melhoria continua?<br>C) comunicar o resultados de tais investigações?<br>D) os resultados das investigações de incidentes são documentadas e mantidas?

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• A organização implementou um procedimento para tratar das não conformidades reais e potenciais?

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• O procedimento define requisitos para:<br>A) identificar e corrigir não conformidades e executar ações para mitigar seus impactos ambientais?<br>B) investigar a causa para evitar a repetição ou a ocorrência das não conformidades reais ou potenciais?<br>C) implementar ações apropriadas?<br>D) registrar o resultado das ações corretivas e preventivas executadas?<br>E) analisar a eficácia das ações executadas?<br>

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• As acoes tomadas são proporcionais a magnitude dos problemas , são alterados documentos quando necessário, em função de novas ações ou sistemáticas adotadas

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

4.5.4 CONTROLE DE REGISTROS

• A organização implementou procedimento para identificação, armazenamento, proteção, recuperação, retenção, e descarte de registros?<br>

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• Os registros permanecem legíveis, identificáveis e rastreáveis ?<br>

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

4.5.5 AUDITORIA INTERNA

• As auditorias são planejadas com o objetivo de verificar a conformidade, manutenção do SGI e a adequação às normas ? <br>O programa da auditorias leva em consideração a importância da operação, das atividades e serviços o resultado de auditorias anteriores?

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• Há um procedimento estabelecido e mantido tratando das responsabilidades e requisitos para planejamento e condução das auditorias internas? São mantidos registros? São determinados escopo, critérios, freqüência e método para a realização destas?

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• Os auditores são selecionados para garantir a objetividade e imparcialidade do processo de auditoria?

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

4.6 ANALISE PELA ADMINISTRAÇÃO

• A alta administração analisa o SGI em intervalos planejados para assegurar sua continua adequação, pertinência e eficácia ? As analises incluem a avaliação de oportunidades de melhoria, necessidades de alterações no SGI, inclusive da Política e Objetivos?

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• São mantidos registros das Analises Criticas?<br>

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• São analisados: <br>A) resultados de auditorias internas e externas, avaliações do atendimento aos requisitos legais e outros subscritos pela organização<br>B) comunicação proveniente de partes interessadas externas, incluindo reclamações<br>C) o desempenho do SGI<br>D) extensão na qual os objetivos e metas foram atendidos<br>E) situação das investigações de incidentes, ações corretivas e preventivas<br>F) ações de acompanhamento das analises anteriores<br>G) mudança de circunstancias, incluindo alterações na legislação e aos aspectos ambientais e perigos de SSO<br>H) recomendação para melhorias<br>I) a pertinência e adequação da política do SGI, dos objetivos e metas.

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

• As saídas da analise critica incluem: alterações na Política, nos objetivos e metas, disponibilização de recursos, alterações no SGI consistentes com o comprometimento com a melhoria continua.<br>

  C

  não conforme

  não aplicável

  oportunidade de melhoria

CONCLUSÕES DA AUDITORIA

• Não conformidades

• Oportunidades de melhoria

• Comentários

• Pontos fortes do SGI

• Pontos fracos do SGI

• Auditor líder

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