Contract audit

• Document No.

• Audit Title

• Client / Site

• Conducted on

  Date

• Prepared by

• Location
  Address

• Personnel

9.2 Veiligheidsmanagement

9.2.1 Doelstellihg

• 9.2.1 Is Voor het te ontwikkelen ontwerp van het object en de uitvoering van het werk is een veilligheidsbeleid of missie opgesteld

  Yes

  No

  N/A

• 9.2.1.1 Wordt in het project het As Low As Practible Reasonable principe toegepast?

  Yes

  No

  N/A

• 9.2.1.2 Is het aantal ongevallen met verzuim van meer dan 24 uur iover het afgelopen jaar of periode minder dan 2 per miljoen gewerkte uren?

  Yes

  No

  N/A

9.2.2. Activiteiten

• 9.2.2.1 Wordt de meest recente regelgeving toegepast?

  Yes

  No

  N/A

• 9.2.2.1 Worden activiteiten uitgevoerd die voortkomen uit het Arbobesluit en NVW/VVW?

  Yes

  No

  N/A

• 9.2.2.3.a Worden safety analyses correct uitgevoerd en worden deze aantoonbaar betrokken in de besluitvorming?

  Yes

  No

  N/A

• 9.2.2.3 Worden uitkomsten van safety analyses correct geimplementeerd in ontwerpkeuzes en beheersmaatregelen?

  Yes

  No

  N/A

• 9.2.2.4 Worden V&G documenten naar behoren opgesteld en beheerd?

  Yes

  No

  N/A

• 9.2.2..5 Is een veiligheidsmanagement systeem ingevoerd en beheerd?

  Yes

  No

  N/A

• 9.2.2.6 Houdt de organisatie toezicht op alle activiteiten van bouwplaats en werkgebonden locaties die onder de werking van het NVW vallen?

  Yes

  No

  N/A

• 9.2.2.7 Kan de organisatie aantonen dat zijn de nodige veiligheidsmaatregelen organiseert evenals V&G instructies voor medewerkers, onderaannemers, leveranciers en bezoekers van de bouwplaats?

  Yes

  No

  N/A

• 9.2.2.8 Wordt minimaal een keer per maand door een ter zake kundige van een onafhankelijke instelling het naleven van het veiligheidsmanagement gecontroleerd?

  Yes

  No

  N/A

• 9.2.2.9 Heeft de organisatie functionarissen aangesteld zoals bedoeld in de Arbowet en het NVW?

  Yes

  No

  N/A

9.2.3 Veiligheid en gezondheid algemeen

• 9.2.3 Voldoet de organisatie aan de eisen en verantwoordelijkheden voortkomend uit het NVW tijdens de realisatie van het contract?

  Yes

  No

  N/A

• 9.2.3.2 Voldoen de onderaannemers aan de voorgenoemde bepalingen?

  Yes

  No

  N/A

• 9.2.3.3 Treedt de organisatie als enige zaakwaarnemer op waar het gaat om het zekeren van alle maatregelen en verplichtingen die vereist zijn op basis van het NVW/VVW?

  Yes

  No

  N/A

• 9.2.3.1.1 Kan de organisatie aantonen dat ze voldoet aan de eisen m.b.t. veiligheid opgenomen in document 01 eisen specificatie?

  Yes

  No

  N/A

• 9.2.3.1.2 Wordt bij het ontwerpen aantoonbaar veiligheidsrisico's die verbonden zin aan de uitvoering en instandhouding beheerst?

  Yes

  No

  N/A

• 9.2.3.1.3 Wordt conform artikel 2.2.9 van het Arbobesluit een V&G coordinator ontwerp en uitvoeringsfase aangesteld en heeft hij of zijn voldoende deskundigheid en bevoegdheden om de maatregelen in het kader van het NVW door te voeren?

  Yes

  No

  N/A

• 9.2.3.1.4 Wordt een V&G plan en V&G dossier als bedoeld in artikel 2.27 resp. 2.30 van het Arbobesluit opgesteld en beheert? Maakt spoorwegveiligheid (plan veilige bereikbaarheid) integraal onderdeel uit van de V&G documenten?

  Yes

  No

  N/A

9.2.3.2 Orde en netheid

• 9.2.3.2.1 Kan de organisatie aantonen dat ze haar verantwoordelijkheden nakomt voor orde en netheid, veiligheid en gezondheid op alle plaatsen waar door of namens de opdrachtgever werkzaamheden worden verricht?

  Yes

  No

  N/A

9.2.3.3 Certificering

• 9.2.3.3 Kan de organisatie aantonen dat ze over een aantoonbaar functionerend veiligheidsmanagementsysteem beschikt dat begrijpelijk en toegankelijk is vastgelegd?

  Yes

  No

  N/A

9.2.3.4 V&kG coordinatie taken

• 9.2.3.4.1 Heeft de organisatie een V&G coordinator ontwerpfase aangesteld evenals een coordinator voor de uitvoeringsfase 4 weken voor de aanvang van de uitvoeringswerkzaaheden?

  Yes

  No

  N/A

• 9.2.3.4.3 Geven de V&G coordinatoren uitvoering aan de coordinatie taken zoals genoemd in het Arbobesluit?

  Yes

  No

  N/A

• 9.2.3.4.2 Zijn er voldoende ter zake kundige coordinatoren aangesteld en zijn deze voor acceptatie aan de opdrachtgever voorgesteld?

  Yes

  No

  N/A

• 9.2.3.4.4 Wordt de V&G coördinatie verzorgt voor de in te schakelen onderaannemers voor zover relevant?

  Yes

  No

  N/A

• 9.2.3.5 Kan de organisatie aantonen dat ze de opdrachtgever in de gelegenheid stelt om afwijkingen te laten onderzoeken t.a.v. V&G plannen, deelplannen draaiboeken, werkplannen of het contract?

  Yes

  No

  N/A

• 9.2.3.6.1 Laat de organisatie ten minste een keer per maand het project in zijn geheel controleren op algemene veiligheid & gezondheid en het naleven van veilgheids en gezondheidsvoorschriften?

  Yes

  No

  N/A

• 9.2.3.6.2 Laat de organisatie controle uitvoeren door een erkend en onafhankelijke deskundige op het gebied van arbeidsomstandigheden, bedrijfsveiligheid en bedrijfsgezondheid?

  Yes

  No

  N/A

• 9.2.3.6.3 Heeft deze deskundige minimaal het niveau van middelbaar veiligheidskundige of gelijkwaardig?

  Yes

  No

  N/A

• 9.2.3.6.4 Is deze deskundige ter acceptatie voorgedragen aan de opdrachtgever?

  Yes

  No

  N/A

• 9.2.3.6.5 Wordt het rapport van de deskundige besproken met de bouwmanager in het bijzijn van de V&G coordinator van de opdrachtnemer en onafhankelijk deskundige?

  Yes

  No

  N/A

• 9.2.3.6.6 Worden de overeengekomen tekortkomingen binnen de afgesproken termijn opgelost?

  Yes

  No

  N/A

• 9.2.3.6.7 Is de V&G documentatie steeds actueel en volledig beschikbaar?

  Yes

  No

  N/A

• 9.2.3.6.8 Wordt voor de aanvang van het werk een eerste controle uitgevoerd waarbij vooral de veiligheidsmaatregelen worden geverrifieerd?

  Yes

  No

  N/A

• 9.2.3.6.9 Faciliteert de organisatie werkplekbezoeken en/of audits van de opdrachtgever en stelt ze daarbij de benodigde documenten faciliteiten en mankracht kosteloos beschikbaar?

  Yes

  No

  N/A

9.2.4 V&G plan

• 9.2.4.1 Kan de organisatie aantonen dat zij conform het arbobsluit een V&G plan met eventuele V&G deelplannen heeft opgesteld voor de ontwerp en uitvoeringsfase en deze bij de opdrachtgever ter acceptatie heeft ingediend.<br>

  Yes

  No

  N/A

• 9.2.4.2 Voldoet het plan aan de eisen zoals beschreven in het Arbobesluit waaronder- <br>Een overzicht van de bij de totstandkoming het project betrokken natuurlijke of rechtspersonen op de bouwplaats<br>Een beschrijving van het V&G beleid zoals dat gevoerd wordt binnen het project en op de bouwplaats<br>Een beschrijving van het veiligheidsmanagementsysteem, waaronder procedures, processen, organisatie, taken, verantwoordelijkheden, bevoegdheden, rapportage en opleidingen, training/instructie.<br>De volledige Risico inventarisatie en evaluatie overeenkomstig artikelen 3,5 eerste lide en derde lid en 8 van de Arbowewt en de toelichting op artikel 2.2.6 van het Arbobesluit op basis van de arbeidshygieninsche strategie<br>gevaren zoveel mogelijk middels bronaanpak reduceren<br>rekening houden met stand der techniek <br>collectieve bescherming boven individuele bescherming<br>

  Yes

  No

  N/A

9.2.4.1Risico inventarisatie

• 9.2.4.3 RI&E: zijn opgenomen de maatregelen volgend uit de RI&E verwerkt in:<br>- Afspraken met betrekking tot de uitvoering van de maatregelen<br>- De wijze waarop toezicht op de maatregelen wordt uitgeoefend <br>- De bouwkundige, technische en orgisatorische keuzen die zijn gemaakt in het ontwerp in verband met de veiligheid en gezondheid van de medewerkers.<br>- De naam van de V&G coordinator in de ontwerpfase <br>- De naam van de V&G coordinator in de uitvoeringsfase<br>- De wijze waarop uitvoering wordt gegeven aan de samenwerking en het overleg tussen werkgevers en werknemers op de bouwplaats<br>- De wijze waarop voorlichting en instructie aan de werknemers op de bouwplaats wordt gegeven.<br>- De voorzorgmaatregelen welke moeten worden getroffen om een zo gering mogelijke hoeveelheid onveilige situaties te creëren gedurende activiteiten in de uitvoeringsfase.<br><br>

  Yes

  No

  N/A

• 9.2.4.2.2 - Wordt de risico inventarisatie opgesteld in de ontwerpfase. Als gegevens redelijkerwijs niet kenbaar zijn dan gebeurd invulling daarvan voor de uitvoeringsfase van het bouwproces.<br>

  Yes

  No

  N/A

9.2.4.2 Calamiteiten plan

• 9.2.4.2.1 Kan de organisatie aantonen dat voor de werkzaamheden een calamiteitenplan is opgesteld waarin duidelijk is aangegeven welke calamiteiten zich op de bouwplaats kunnen voordoen en welke preventieve maatregelen worden genomen om calamiteiten te voorkomen dan wel af te handelen.<br>

  Yes

  No

  N/A

• 9.2.4.2.2 Is het calamiteitenplan in overleg met de opdrachtgever afgestemd met bevoegd gezag?<br>

  Yes

  No

  N/A

• 9.2.4.2.3 voldoet het plan aan de minimale eis zoals beschreven in de leidraad calamiteitenorgnisatie ten behoeve van projecten<br>

  Yes

  No

  N/A

9.2.4.3 Kennisgeving

• 9.2.4.3.1 Heeft de opdrachtnemer de opdrachtgever de noodzakelijke informatie heeft gegeven zodat de opdrachtgever de kennisgeving kon opstellen en voor uitvoering van het werk de Arbeidsinspectie kon informeren?<br>

  Yes

  No

  N/A

9.2.4.4 V&G dossier

• 9.2.4.4.1 Kan de organisatie aantonen dat conform het Arbobesluit een V&G dossier aan de opdrachtgever is voorgelegd ter acceptatie?<br>

  Yes

  No

  N/A

• 9.4.4.4.2 Worden in het V&G dossier de volgende onderdelen omschreven:<br> a. Omschrijving van het bouwwerk <br>b. Technische specificaties, o.a. gereviseerd bestek, specificatie van toegepaste middelen en materialen en onderhoudsvoorschriften <br>c. Register van relevante documenten o.a naam document, kenmerk, datum, verantwoordelijk bedrijf, auteur, autorisatie, opmerkingen of een verwijzing naar het register/inhoudsopgave<br>d. Constructie risico's welke zijn geidentificeerd tijdens het ontwerp<br>e. Aangebrachte structurele voorzieningen t.b.v. risicobeheersing in de exploitatiefase, beschrijving en localtie van bijvoorbeeld bevestingingspunten voor steigers, vangnetten, inspectieluiken, elektrische beveiliging etc.<br>f. Risico's m.b.t. onderhoud, renovatie of sloop. Beschrijving van gesignaleerde risico's inclusief maatregelen op basis ervaringen in de uitvoeringsfase<br>g. Geidentificeerde onveilige situaties en overige V&G punten welke belangrijk zijn voor toekomstige gebruikers van de met de daarbij getroffen maatregelen<br>h. Overdracht van het V&G dossier aan de opdrachtgever van het werk.<br><br>

  Yes

  No

  N/A

9.2.4.5 Management rapportage

• 9.2.4.5.1 Kan de organisatie aantonen dat in de voortgangsrapportage een veiligheidsrapportage is vermeld waarin de volgende onderwerpen worden behandeld?<br>

  Yes

  No

  N/A

• a. Ongevallen en bijna-ongevallen rapportage <br>

  Yes

  No

  N/A

• b. ongevallen frequentie rate; aantal ongevallen per 1.000.000 werkuren. Dit dient te worden gerapporteerd voor drie periodes namelijk de maand waarover gerapporteerd wordt, de periode sinds 1 januari van het jaar en de periode sinds de gunning van de overeenkomst.<br>

  Yes

  No

  N/A

• c Frequentie rate van aantal ongevallen + EHVO gebeurtenissen per 1.000.000 werkuren. Tevens voor 3 periodes zoals boven vermeld.<br>

  Yes

  No

  N/A

• d. Evaluatie en trend anayse van ongevallen en bijna ongevallen statistiek<br>

  Yes

  No

  N/A

• e. Aantal bouwplek veiligheidsoverleg vergaderingen en een korte opsomming van besproken onderwerpen,<br>

  Yes

  No

  N/A

• f. Maandelijkse V&G controle door een onafhankelijke partij<br>

  Yes

  No

  N/A

• g. Actueel veiligheidsdossier <br>

  Yes

  No

  N/A

• h. uitgevoerde aantal bouwplaats veiligheidsinspecties door eigen personeel met bevindingen<br>

  Yes

  No

  N/A

• i. Overzicht van V&G corrigerende acties ten gevolge van V&G controle, audits, inspecties etc. met status<br>

  Yes

  No

  N/A

• j. Overige waaronder V&G campagne en V&G reviews<br>

  Yes

  No

  N/A

• k. kan de organisatie ook aantonen dat de veiligheidsrapportage ter acceptatie bij de opdrachtgever is aangeboden? En wordt deze rapportage maandelijks in de projectrapportage aangeboden aan de opdrachtgever ter informtie?<br>

  Yes

  No

  N/A

9.2.4.6 Naar in V&G documenten verwezen relevante documenten

• 9.2.4.6.1 Kan de Opdrachtnemer aantonen dat zijj de opdrachtgever alle benodigde documenten heeft voorgelegd waardoor de opdrachtgever in staat was om de te acceptatie voorgelegde documenten te kunnen beoordelen<br>

  Yes

  No

  N/A

9.2.5 Input docuenten Is de organisatie in het bezit van de volgende documeten?

• geldig VCA** cerfiticaat of een gelijkwaardig gecertificeerd veiligheidszorgsysteem<br>

  Yes

  No

  N/A

• Het V&G plan ontwerpfase zoals opgenomen in de eisenspecificatie<br>

  Yes

  No

  N/A

• Het BTR certifiaat met de scope ' werken in de risicogebieden railinfrastructuur'<br>

  Yes

  No

  N/A

• De resultaten van de veiligheids en risico analyse<br>

  Yes

  No

  N/A

• <br>Eisenspecificaties van de vraagspecificatie<br>

  Yes

  No

  N/A

9.2.5.1 Documenten als format voor aannemers

• Heeft de organisatie kennis genomen van de volgende documenten?<br>- leidraad V&G dossier <br>- Leidraad calamiteiten organisatie <br>- Alarmkaart <br>- Format V&G plan ontwerp en uitvoeringsfase <br>- Gegevenstabel kennisgeving arbeidsinspectie<br>- Meldingsformulier ongevallen <br>- Rail infra catalogus<br>- NVW-VVW<br>

  Yes

  No

  N/A

9.2.6 Te leveren producten en diensten

• 9.2.6.1 Kan de organisatie aantonen dat zij het volgende heeft aangeleverd?

  Yes

  No

  N/A

• binnen een maand na gunning een concept RI&E gebaseerd op de veiligheidsanalyse uit 3.5 en de risico analyse en relevante info van alle betrokken partijen waaronder onderaannemers, nevenaannemers en leveranciers<br>

  Yes

  No

  N/A

• binnen een maand na gunning een concept V&G plan ontwerpfase<br>

  Yes

  No

  N/A

• bewijs van implementatie van een veiligheidsmanagmentsysteem<br>

  Yes

  No

  N/A

• - V&G plan ontwerp en uitvoeringsfase <br>

  Yes

  No

  N/A

• Een V&G dossier bij oplevering (van deelprojecten)<br>

  Yes

  No

  N/A

• een calamiteitenplan <br>

  Yes

  No

  N/A

• Maandelijks geactualiseerde V&G documenten <br>

  Yes

  No

  N/A

• Rapportages van de controle door derden <br>

  Yes

  No

  N/A

• Name lead auditor

  Sign

• Name auditee

  Sign

• Overall culture

  pathologic

  reactive

  calculatve

  proactive

  generative