F 9.2.3 ED01 SGI INFORME AUDITORÍA INTERNA ISO 9001:2015 / ISO 14001:2015

• COMPAÑÍA

• FECHA:

  Date

EQUIPO AUDITOR

• Auditor líder:

• Auditor (Observador):

1. INTRODUCCIÓN Y OBJETIVOS

• La auditoría interna es un proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias, que posteriormente se evaluarán de forma objetiva, sobre el cumplimiento de los requisitos del sistema de gestión implantado. Según las normas de referencia es obligatorio la realización de auditorías internas, y que el sistema de gestión tenga un procedimiento específico que las describa. Al mismo tiempo es una buena forma de revisar en profundidad todo el sistema. La auditoría tiene como objetivo comprobar la adecuación del sistema de gestión integrado en en base a los requisitos establecidos en las normas de referencia ISO 9001:2015 e ISO 14001:2015 y aquellos que se haya marcado la organización.

2. DATOS DE LA AUDITORÍA

• EMPRESA

• PERSONA DE CONTACTO

• RESPONSABLES AUDITADOS

• DIRECCIÓN
  Address

• ALCANCE

3. EQUIPO AUDITOR

• Auditor líder:

• Auditor (Observador):

4. DOCUMENTACIÓN DE REFERENCIA

• UNE-EN-ISO 9001:2015 Sistema de Gestión de Calidad

• UNE-EN-ISO 14001:2015 Sistema de Gestión Ambiental

• Legislación aplicable

5. PROCESOS AUDITADOS

• PROCESOS AUDITADOS. Indicar fechas si son distintas.

  Select Estrategia y dirección Calidad y medio ambiente Apoyo: gestión y administración Servicios Otros: Indicar

  • Estrategia y dirección
  • Calidad y medio ambiente
  • Apoyo: gestión y administración
  • Servicios
  • Otros: Indicar
6. CENTROS AUDITADOS

• CENTRO:

• UBICACIÓN
  Address

7. PUNTOS DE LA NORMA AUDITADOS. Apartados revisados y notas

4. Contexto de la Organización

• 4.1. Organización y su contexto (ISO 9001:2015/ ISO 14001:2015)

  OK

  NO OK

  N/A

  N/R

• 4.2. Las necesidades y expectativas de las partes interesadas (ISO 9001:2015/ ISO 14001:2015)

  OK

  NO OK

  N/A

  N/R

• 4.3. Alcance del sistema de Gestión (ISO 9001:2015/ ISO 14001:2015)

  OK

  NO OK

  N/A

  N/R

• 4.4. Sistema de gestión de Calidad (ISO 9001:2015)

  OK

  NO OK

  N/A

  N/R

• 4.4. Sistema de gestión ambiental (ISO 140001:2015)

  OK

  NO OK

  N/A

  N/R

5. Liderazgo

• 5.1. Liderazgo y compromiso (ISO 9001:2015/ ISO 14001:2015)

  OK

  NO OK

  N/A

  N/R

• 5.2. Política de calidad (ISO 9001:2015)

  OK

  NO OK

  N/A

  N/R

• 5.2. Política ambiental (ISO 140001:2015)

  OK

  NO OK

  N/A

  N/R

• 5.3. Roles, responsabilidades y autoridad (ISO 9001:2015/ ISO 14001:2015)

  OK

  NO OK

  N/A

  N/R

6. Planificación

• 6.1. Acciones para abordar riesgos y oportunidades (ISO 9001:2015)

  OK

  NO OK

  N/A

  N/R

• 6.1. Acciones para abordar riesgos y oportunidades ( (ISO 140001:2015) <br>6.1.1. Generalidades

  OK

  NO OK

  N/A

  N/R

• 6.1.2. Aspectos ambientales (ISO 140001:2015)

  OK

  NO OK

  N/A

  N/R

• 6.1.3. Requisitos legales y otros requisitos (ISO 140001:2015)

  OK

  NO OK

  N/A

  N/R

• 6.1.4. Planificación de las acciones (ISO 140001:2015)

  OK

  NO OK

  N/A

  N/R

• 6.2.Objetivos de calidad y planificación (ISO 9001:2015)

  OK

  NO OK

  N/A

  N/R

• 6.2.Objetivos ambientales y planificación (ISO 14001:2015)

  OK

  NO OK

  N/A

  N/R

• 6.2.1 Objetivos ambientales (ISO 14001:2015)

  OK

  NO OK

  N/A

  N/R

• 6.2.2.Planificación de acciones para lograr los objetivos ambientales (ISO 14001:2015)

  OK

  NO OK

  N/A

  N/R

• 6.3.Planificación y control de cambios (ISO 9001:2015)

  OK

  NO OK

  N/A

  N/R

7. Apoyo

7.1.Recursos

• 7.1.Recursos (ISO 9001:2015) 7.1.1.Generalidades

  OK

  NO OK

  N/A

  N/R

• 7.1.2. Personas (ISO 9001:2015)

  OK

  NO OK

  N/A

  N/R

• 7.1.3. Infraestructura (ISO 9001:2015)

  OK

  NO OK

  N/A

  N/R

• 7.1.4. Ambiente para la operación de los procesos (ISO 9001:2015)

  OK

  NO OK

  N/A

  N/R

• 7.1.5. Recursos de seguimiento y medición (ISO 9001:2015)

  OK

  NO OK

  N/A

  N/R

• 7.1.6. Conocimientos de la organización (ISO 9001:2015)

  OK

  NO OK

  N/A

  N/R

• 7.1. Recursos (ISO 14001:2015)

  OK

  NO OK

  N/A

  N/R

• 7.2. Competencia (ISO 9001:2015/ ISO 14001:2015)

  OK

  NO OK

  N/A

  N/R

• 7.3. Toma de conciencia (ISO 9001:2015/ ISO 14001:2015)

  OK

  NO OK

  N/A

  N/R

• 7.4. Comunicación (ISO 9001:2015/ ISO 14001:2015)

  OK

  NO OK

  N/A

  N/R

7.5.Información documentada

• 7.5.1. Generalidades (ISO 9001:2015/ ISO 14001:2015)

  OK

  NO OK

  N/A

  N/R

• 7.5.2. Creación y actualización (ISO 9001:2015/ ISO 14001:2015)

  OK

  NO OK

  N/A

  N/R

• 7.5.3. Control de la información documentada (ISO 9001:2015/ ISO 14001:2015)

  OK

  NO OK

  N/A

  N/R

8. Operación

• 8.1. Planificación y control operacional (ISO 9001:2015/ ISO 14001:2015)

  OK

  NO OK

  N/A

  N/R

• 8.2. Requisitos para los productos y servicios (ISO 9001:2015)

  OK

  NO OK

  N/A

  N/R

• 8.2.1. Comunicación con el cliente (ISO 9001:2015)

  OK

  NO OK

  N/A

  N/R

• 8.2.2. Determinación de los requisitos para los producto y servicios (ISO 9001:2015)

  OK

  NO OK

  N/A

  N/R

• 8.2.3. Revisión de los requisitos para los producto y servicios (ISO 9001:2015)

  OK

  NO OK

  N/A

  N/R

• 8.2.4. Cambios en los requisitos para los producto y servicios (ISO 9001:2015)

  OK

  NO OK

  N/A

  N/R

• 8.2. Preparación y respuesta ante emergencias (ISO 14001:2015)

  OK

  NO OK

  N/A

  N/R

• 8.3. Diseño y desarrollo (ISO 9001:2015)

  OK

  NO OK

  N/A

  N/R

• 8.4. Control de procesos, productos y servicios externos (ISO 9001:2015)

  OK

  NO OK

  N/A

  N/R

• 8.5. Producción y prestación del servicio (ISO 9001:2015)

  OK

  NO OK

  N/A

  N/R

• 8.6. Liberación de productos y servicios (ISO 9001:2015)

  OK

  NO OK

  N/A

  N/R

• 8.7. Control de las salidas no conformes (ISO 9001:2015)

  OK

  NO OK

  N/A

  N/R

9. Evaluación del desempeño

• 9.1. Seguimiento, medición, análisis y evaluación (ISO 9001:2015/ ISO 14001:2015) <br>9.1.1. Generalidades

  OK

  NO OK

  N/A

  N/R

• 9.1.2. Satisfacción del cliente (ISO 9001:2015)

  OK

  NO OK

  N/A

  N/R

• 9.1.2. Evaluación del cumplimiento (ISO 14001:2015)

  OK

  NO OK

  N/A

  N/R

• 9.1.3. Análisis y evaluación (ISO 9001:2015)

  OK

  NO OK

  N/A

  N/R

• 9.2. Auditorías Internas (ISO 9001:2015/ ISO 14001:2015)

  OK

  NO OK

  N/A

  N/R

• 9.3. Revisión por la dirección (ISO 9001:2015/ ISO 14001:2015)

  OK

  NO OK

  N/A

  N/R

10. Mejora

• 10.1. Generalidades (ISO 9001:2015/ ISO 14001:2015)

  OK

  NO OK

  N/A

  N/R

• 10.2. No conformidades y acciones correctivas (ISO 9001:2015/ ISO 14001:2015)

  OK

  NO OK

  N/A

  N/R

• 10.3. Mejora continua (ISO 9001:2015/ ISO 14001:2015)

  OK

  NO OK

  N/A

  N/R

8. NOTAS DE LA VISITA A LAS INSTALACIONES/OBRAS

• Notas

9. RESULTADO DE LA AUDITORÍA

9.1. NO CONFORMIDADES

• DESRIPCIÓN:

• ÁREA AFECTADA

• UNE-EN-ISO 9001:2015 Sistema de Gestión de Calidad

• UNE-EN-ISO 14001:2015 Sistema de Gestión Ambiental

9.2. OBSERVACIONES

• OBSERVACIONES:

9.3. OPORTUNIDADES DE MEJORA

• OPORTUNIDADES DE MEJORA:

CIERRE

• Auditor líder:

• Firma

  Sign

• Fecha

  Date