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①Process 过程 （code）：
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Pls input the process code to be audited e.g. C1, S2 etc. 请填写被审核过程代码，如C1, S2等
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Audit Date 审核日期：
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Recorded by 记录员：
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Leader Auditor/Auditor 审核组长、审核员：
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Responsible Dept. 负责部门：
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Other Management System Major Related 其他主要相关体系：
- EMS
- ISMS
- MMS
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Related Dept. 相关部门：
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Cooperation Reponsible 联系人：
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Audit Location 审核地点：
Overall Processes
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②Process Activities 过程活动
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Pls describe the main activities 请描述过程主要活动
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③Related Doc. 相关文件
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Pls list the main instruction/SOF for supporting process 主要支撑过程的指导书/SOF
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④Inputs 输入
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Pls describe the process inputs 请描述过程的输入
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⑤Outpuuts 输出
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Pls describe the process outputs 请描述过程的输出
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⑥KPI 过程绩效
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Pls list the main process KPI 请列出过程主要KPI
General and QMS Checking Items _ AS9100 D
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5.2.2_相关人员是否了解公司质量、环境、信息安全方针？目标？
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5.3_是否有岗位、部门职责说明包含质量、环境、信息安全相关职责？且相关人员清楚自己的职责？
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7.1.6_是否对知识进行有效管理？（除受控文件、记录以外的其他知识，如行业标准、书籍、出版物，法规，客户通知，内部培训，经验总结等）
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7.2_人员能力是否能够满足过程要求？（如人员绩效评估、人员能力矩阵等）
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7.3_人员是否具备基本的质量、环境、信息安全意识？
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7.4_相关人员得到质量、环境、信息安全的信息的有效沟通？如通过报告、邮件、培训等方式进行通告。
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7.5.1_使用的文件是否为有效的受控版本？
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7.5.1_形成的记录是否满足记录清晰、及时等要求？是否妥善存储？
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8.1.1_是否针对过程开展风险识别？（抽查风险识别的记录，抽查相关措施的实施情况）
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9.1_是否明确定义相关的质量、环境、信息安全相关指标（KPI）？
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8.5.1_是否对所使用的设备、仪器进行有效管理？（设备无带病作业、做好日常点检维护）
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8.5.1.1_是否对使用的测量设备进行有效管理？（不使用无标识、过期的测量设备）
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10.2_是否对发生的不符合进行处理并关闭？（如，内审、外审、客户投诉、内部投诉等）
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10.2_是否针对不符合采取恰当的纠正措施？（根本原因分析，制定围堵、纠正、纠正措施、跟踪纠正措施等）
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9.2.1_是否明确的质量管理体系的内部审核时间间隔，并按要求的时间执行？（查看时间间隔要求，上次内审时间）
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9.2.1_质量管理体系内部审核是否包含内部要求、客户要求、法规要求、标准AS9100的等要求？
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9.2.2_内部审核策划是否包含审核准则和范围？（查看审核策划相关文件）
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9.2.2_内部审核是否确保过程客观公正（过程主要责任部门人员不审核本过程）？（查看审核计划，是否审核人员非被审核过程的主要责任部门）
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9.2.2_内部审核发现的不符合是否采取适当的纠正和纠正措施？（查看上一次审核发现的纠正、纠正措施报告）
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9.2.2_内部审核的相关按当是否被妥善保留、存档？（查看相关记录）
EMS Checking Items _ ISO 14001:2015
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9.2.1_是否明确的环境管理体系的内部审核时间间隔，并按要求的时间执行？（查看时间间隔要求，上次内审时间）
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9.2.1_环境管理体系内部审核是否包含内部要求、标准ISO 14001的等要求？
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9.2.2_是否策划、建立、实施和保持包括频次、方法、职责、策划要求和报告的审核方案，并考虑有关环境的重要性、威胁和机遇所带来的风险和以往审核的结果？（查看审核方案）
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9.2.2_环境管理体系内部审核是否明确每次审核的准则和范围？（查看审核计划）
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9.2.2_环境管理体系内部审核是否确保过程客观公正？（查看是否满足本部人人员不审核本部门）
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9.2.2_环境管理体系内部审核结果是否报告给相关管理层？
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9.2.2_内部审核的相关按当是否被妥善保留、存档？（查看相关记录）
ISMS Checking Items _ ISO 27001:2013
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9.2.1_是否明确的信息安全管理体系的内部审核时间间隔，并按要求的时间执行？（查看时间间隔要求，上次内审时间）
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9.2.1_信息安全管理体系内部审核是否包含内部要求、标准ISO 27001的等要求？
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9.2.2_是否策划、建立、实施和保持包括频次、方法、职责、策划要求和报告的审核方案，并考虑所关注过程的重要性和以往审核的结果？（查看审核方案）
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9.2.2_信息安全管理体系内部审核是否明确每次审核的准则和范围？（查看审核计划）
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9.2.2_信息安全管理体系内部审核是否确保过程客观公正？（查看是否满足本部人人员不审核本部门）
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9.2.2_信息管理体系内部审核结果是否报告给相关管理层？
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9.2.2_内部审核的相关按当是否被妥善保留、存档？（查看相关记录）
MMS Checking Items _ ISO 10012:2003
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8.2.3_是否定期策划和实施测量管理体系的内部审核？（查看审核记录）
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8.2.3_测量管理体系内部审核是否满足审核员不应审核自己负责的过程？（查看审核计划）
