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①Process 过程 （code）：
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Pls input the process code to be audited e.g. C1, S2 etc. 请填写被审核过程代码，如C1, S2等
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Audit Date 审核日期：
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Recorded by 记录员：
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Leader Auditor/Auditor 审核组长、审核员：
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Responsible Dept. 负责部门：
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Other Management System Major Related 其他主要相关体系：
- EMS
- ISMS
- MMS
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Related Dept. 相关部门：
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Cooperation Reponsible 联系人：
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Audit Location 审核地点：
Overall Processes
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②Process Activities 过程活动
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Pls describe the main activities 请描述过程主要活动
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③Related Doc. 相关文件
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Pls list the main instruction/SOF for supporting process 主要支撑过程的指导书/SOF
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④Inputs 输入
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Pls describe the process inputs 请描述过程的输入
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⑤Outpuuts 输出
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Pls describe the process outputs 请描述过程的输出
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⑥KPI 过程绩效
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Pls list the main process KPI 请列出过程主要KPI
General and QMS Checking Items _ AS9100 D
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5.2.2_相关人员是否了解公司质量、环境、信息安全方针？目标？
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5.3_是否有岗位、部门职责说明包含质量、环境、信息安全相关职责？且相关人员清楚自己的职责？
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7.1.6_是否对知识进行有效管理？（除受控文件、记录以外的其他知识，如行业标准、书籍、出版物，法规，客户通知，内部培训，经验总结等）
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7.2_人员能力是否能够满足过程要求？（如人员绩效评估、人员能力矩阵等）
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7.3_人员是否具备基本的质量、环境、信息安全意识？
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7.4_相关人员得到质量、环境、信息安全的信息的有效沟通？如通过报告、邮件、培训等方式进行通告。
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7.5.1_使用的文件是否为有效的受控版本？
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7.5.1_形成的记录是否满足记录清晰、及时等要求？是否妥善存储？
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8.1.1_是否针对过程开展风险识别？（抽查风险识别的记录，抽查相关措施的实施情况）
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9.1_是否明确定义相关的质量、环境、信息安全相关指标（KPI）？
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8.5.1_是否对所使用的设备、仪器进行有效管理？（设备无带病作业、做好日常点检维护）
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8.5.1.1_是否对使用的测量设备进行有效管理？（不使用无标识、过期的测量设备）
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10.2_是否对发生的不符合进行处理并关闭？（如，内审、外审、客户投诉、内部投诉等）
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10.2_是否针对不符合采取恰当的纠正措施？（根本原因分析，制定围堵、纠正、纠正措施、跟踪纠正措施等）
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4.1_是否确定影响公司的内部和外部环境因素，并定期进行评审？（查看内、外部因素分析，及相关评审记录）
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4.2_是否识别供应的相关方及其需求，并定期进行评审？（查看相关方需求相关的记录）
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4.3_是否有明确界定的质量管理体系的范围？（查看所界定的范围）
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4.4_是否建立、实施、维护和持续改进与质量管理体系相关的过程及过程之间的关系？（查看过程、过程关系相关的文件）
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5.1.1_最高管理者是否作为质量管理体系的领导，并做出承诺？（查看相关文件）
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5.1.2_最高管理者是都对以顾客为关注焦点的起到领导作用和做出承诺？（查看相关文件）
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5.2.1_是否明确质量方针，并得到最高管理者的批准？（查看质量方针）
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6.1_是否识别公司所应对的风险和机遇？（查看相关记录）
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6.1_是否针对这些风险和机遇应采取的措施？（查看相关记录）
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6.2_是否确定质量目标及其实现的策划？（查看质量目标，以及目标达成计划相关记录）
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6.3_是否对质量管理体系的变更进行策划，考虑变更的目的和后果、资源、职责权限的分配等？（查看相关文件）
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9.1.1_是否明确监视和测量的方式方法、时机和对结果的分析评价要求？（查看相关要求、记录）
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9.1.3_是否对质量管理体系的绩效和有效性、针对风险和机遇采取措施的有效性、质量管理体系改进的需求进行分析和评价？（查看相关记录）
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9.3.1_最高管理者是否明确质量管理体系管理评审的时间间隔？（查看文件）
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9.3.2_质量管理体系管理评审的输入是否包含：a，以往管理评审所采取措施的实施情况；b，与质量管理体系相关的内外部因素的变化；c，有关质量管理体系绩效和有效性的信息；d，资源的充分性；e，应对风险和机遇所采取措施的有效性；f，改进机会？（查看管理评审输入相关记录）
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9.3.3_质量管理体系管理评审的输出是否包括：a，改进的机会；b，质量管理体系所需的变更；c，资源需求；d，风险识别？（查看管理评审输出记录）
EMS Checking Items _ ISO 14001:2015
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9.3_最高管理者是否明确环境管理体系管理评审的时间间隔？（查看文件）
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9.3_环境管理体系管理评审的输入是否包含：a，以往管理评审措施的状况；b1，与环境管理体系相关的外部和内部问题的变化；b2，合规性义务；b3，其重要环境因素和威胁和机遇所带来的风险；c，目标的实现程度；d，环境绩效；e，来自外部相关方的沟通信息；f，持续改进的机会；g，所需资源？（查看管理评审输入记录）
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9.3_环境管理体系管理评审的输出是否包含：关于环境管理体系的持续的适宜性、充分性和有效性的结论；有关持续改进机会的决议；环境管理体系变更的任何需求，包括资源需求；当目标不能实现时，必要的措施；任何对组织的战略方向的影响？（查看管理评审输出记录）
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9.3_管理评审的结果证据是否形成文件信息并保留？（查看管理评审报告）
ISMS Checking Items _ ISO 27001:2013
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9.3_最高管理者是否明确信息安全管理体系管理评审的时间间隔？（查看文件）
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9.3_信息安全管理体系管理评审的输入是否包含：a，以往管理评审的措施的状态；b，与信息安全管理体系相关的外部和内部问题的变更；c，信息安全绩效的反馈；d，相关方的反馈；e，风险评估的结果和风险处置计划的状态；f，持续改进的机会？（查看管理评审输入记录）
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9.3_信息安全管理体系管理评审的输出是否包含：与持续改进机会有关的决定，以及变更信息安全管理体系的需求？（查看管理评审输出记录）
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9.3_管理评审的结果证据是否形成文件信息并保留？（查看管理评审报告）
MMS Checking Items _ ISO 10012:2003
