Lista de verificación de Auditoría Interna

Página de título

Ubicación
Capacitación
Realizado el (fecha y hora)
Inspección por

Auditoría

Control de Documentos

Formato de la CAMCyP Local de Zona debidamente firmado y actualizado de acuerdo a MIF-CN000-02
Evidencia de Minutas de Seguimientos al PAC de Zona
El responsable del área de capacitación de Zona emite el documento oficial Constancia de Aptitud de acuerdo a lo establecido en el Procedimiento CO-04 del Manual del Sistema Institucional de Capacitación. (Revisar 5 trabajadores con constancia)
Perfil de puesto
Batería de capacitación del puesto
Perfil de capacitación del trabajador (kárdex)
Constancias de Habilidades Laborales (DC-3)
Detección de Necesidades de Capacitación (DNC) - Reporte individual
Formato de Constancia de Aptitud

Control del Proceso

Estructura del proceso de capacitación de Zona
Organigrama del proceso de Capacitación
Número de colaboradores en el centro de trabajo
Infraestructura de Zona
Campo de prácticas
Aulas de capacitación
Equipamiento
¿Se han asignado recursos económicos a las cuentas de capacitación de Zona 1118 ?(Asignado y ejercido en SAP)
(71M) Incentivos para Instructores Internos Habilitados 1119
(71N) Incentivos por capacitación 2131
(73E) Material didáctico 2144
(73E) Alimentos en Instalaciones para capacitación 3204
(7VC) Viáticos por Capacitación Comprobables Exentos 3210
(7VB) Viáticos por Capacitación no Comprobados gravados a Cargo de CFE 3215
(7VE) Gastos de viaje en Capacitación - Comprobados Fiscalmente - 3121
(7VD) Gastos de viaje capacitación no comprobados gravados con cargo trabajador 3422
(7N8) Honorarios Instructores Externos Personas Morales 3701
(76G) Honorarios Instructores Externos Personas Físicas 3719
(7NA) Instructores jubilados
Existe evidencia de un Programa de Actividades PAC 2022 de Zona entregables al Departamento de Capacitación de la CFE-Distribución, Gerencia de Capacitación y/o Sede Divisional debidamente firmados y Carpeta de cursos
Documentos (Diagnóstico, DNC, Presupuesto, CAMCAyP Local, Calendario, Información Básica, Inventario de Instalaciones y Objetivos
El responsable del área de capacitación de Zona tiene conocimiento de la ubicación del Procedimiento Nacional N-4001-702 en la nueva base de datos CFE-Distribución (Demostración explicativa de los aspectos del procedimiento con apoyo del equipo de cómputo)
El responsable del área de capacitación de Zona difundió el presente Procedimiento en su Zona/Centro de Trabajo y/o Área de adscripción por lo que existe evidencia de una lista de asistencia y fotográfica del evento.
Los instructores seleccionados de Zona para Escuela Personal de Campo cuentan con su expediente.<br>(Se tomará el expediente de 5 instructores los cuales deben contener...)
Fotografía
Currículum
Evidencia de formación de instructor (40 hrs)
El responsable de área de capacitación de Zona tiene evidencia de contar con una cartera de instructores (muestra cartera actualizada OR-01-05)
El responsable de capacitación de Zona cuenta con evidencia suficiente de lo establecido en el Manual del Sistema Institucional de Capacitación, procedimiento CO-03 "Evaluación del trabajador en el puesto"

Equipos y materiales

El Simulador de Distribución de Zona donde se llevan a cabo los cursos para personal de campo, está disponible para los cursos
Visita a las instalaciones y evidencia fotográfica

Medidas de seguridad

El responsable del área de capacitación de Zona muestra la convocatoria emitida por la Rectoría de la Utec o Centro de Trabajo o Unidad de Recursos humanos y capacitación del presente Procedimiento N-4001-702 (Doc. u Oficio de convocatoria o correos electrónicos o fotografías en tableros de carteles o la convocatoria)
Los instructores de Zona seleccionados para Escuela Personal de Campo cuentan con su Constancia de Aptitud en el Puesto (Evidenciar 5 instructores)
Documento Constancia de Aptitud del puesto actual CO-04-01
Para el caso de instructores jubilados, éstos deberán contar la Carta Compromiso para impartición de cursos y Convenio para la designación de Instructor Habilitado Jubilado (Anexos de la Norma 17)
El responsable del área de capacitación de Zona en coordinación con los líderes de proceso y representación sindical, reciben y revisan a los candidatos para la Escuela de Personal de Campo
Minuta de trabajo
Lista de asistencia con evidencia fotográfica u Oficio (SAO)
Los VOBos
El responsable del área de capacitación de Zona envía los expedientes de los candidatos para la Escuela de Personal de Campo a la Universidad Tecnológica Divisional, con la finalidad de continuar con el proceso de selección y reclutamiento. (Evidencia Oficio SAO)
La Zona aplica la DNC en los trabajadores con categorías de alto riesgo
Evidencia de la DNC (puesto actual e inmediato superior) de trabajadores
Seleccionar 5 trabajadores de una lista de las categorías de alto riesgo (Distribución, Medición, Comercial)

Objetivos, Indicadores y Metas

El responsable del área de capacitación de Zona da seguimiento al avance de la acreditación de los cursos de las baterías de capacitación homologadas
El responsable del área de capacitación de Zona emite el reporte de emisión de Constancia de Aptitud de acuerdo a lo establecido en el Procedimiento CO-04 del Manual del Sistema Institucional de Capacitación (Reporte CONSAP)

Recursos humanos

El responsable del área de capacitación de Zona difunde la Convocatoria del presente procedimiento a personal operativo, líderes de los procesos (Distribución, Comercial, ISC y Construcción), representación sindical
Documento u Oficio de convocatoria o lista de asistencia con evidencia fotográfica del evento y/o minuta de la CAMCAyP Local
El responsable del área de capacitación de Zona integra los expedientes de cada uno de los candidatos para su análisis, selección y aprobación de los Jefes inmediatos y representación sindical
Expedientes y documentos de 3 candidatos
Escolaridad
Antigüedad mínima de 3 años en puestos de campo
Historial de Capacitación
Constancia de Aptitud en el puesto actual
Currículum vítae
Constancia de Acreditación y/o DC-3 de los cursos a impartir
Contar con una calificación promedio mayor o igual a 80 en las últimas 4 evaluaciones de desempeño
El responsable del área de capacitación de Zona cuenta con evidencia suficiente que el instructor cuenta con los conocimientos y habilidades para la impartición de los cursos
Evidenciar 5 instructores, verificar la DC-3 y/o P20 en sistema SIGA que el instructor cuente con evidencia de haber acreditado el o los cursos que imparte
El responsable del área de capacitación de Zona cuenta con un programa de Formación de Instructores para los candidatos a la Escuela de Personal de Campo de su respectiva zona
El responsable de capacitación de Zona cuenta con la retroalimentación por parte de la Utec de aquellos colaboradores de campo no admitidos en la Escuela de Personal de Campo (Oficio SAO por parte de la Universidad Tecnológica Divisional)
El responsable del área de capacitación de Zona cuenta con un programa de formación técnica alienada a sus funciones sustantivas en el puesto actual para sus instructores de campo
Análisis de kárdex (Perfil de capacitación del Trabajador) de 3 instructores
Se vigila la impartición de cursos de Escuela de Personal de Campo, con material didáctico actualizado y alineado a las 18 baterías homologadas
Proporciona el material didáctico de 5 cursos establecidos y disponibles en el SIGA o Campus Virtual en (Distribución, Comercial, ISC, Construcción)
La Zona cuenta con perfiles de capacitación homologados de las categorías de alto riesgo firmados y autorizados
Documento o implementación, se asignarán 10 pts cuando el centro de trabajo cuente con perfiles de puesto de las 18 categorías homologadas de alto riesgo declaradas en SIGA
La Zona cuenta con baterías de capacitación homologadas de las categorías de alto riesgo firmados y autorizados
Documento o implementación, se asignarán 10 pts cuando el centro de trabajo cuente con perfiles de puesto de las 18 categorías homologadas de alto riesgo declaradas en SIGA
La Zona cuenta con los kárdex actualizados del personal de campo
Evidencia de kárdex de trabajadores, seleccionar 5 trabajadores de una lista de personal en las categorías de alto riesgo (Distribución, ISC, Comercial, Construcción)
La Zona cuenta con un programa de capacitación del personal en las 18 categorías de Alto riesgo en el PAC 2022
Programa de capacitación registrado en el SIGA.
Verificar 5 trabajadores en congruencia con la DNC
La Zona cuenta con un reporte de créditos del puesto inmediato superior y un reporte de proyección a la jubilación con visión a 5 años
El Centro de Trabajo/Zona, cuenta con un programa de capacitación a personal de nuevo ingreso a las categorías de Alto riesgo (trabajadores de campo)
Reporte del SIGA y/o Programa de capacitación de nuevo ingreso y coberturas
El responsable del área de capacitación de Zona cuenta con temarios y contenido de cursos homologados y alineados a la Escuela de Personal de Campo
Material didáctico de los cursos prioritarios en materia de seguridad actualizados
El responsable del área de capacitación de Zona verifica que los instructores de la EPC, llenen debidamente los registros del expediente del curso y se entregue en un tiempo máximo de dos días hábiles para su captura en el SIGA
Revisar 5 expedientes que contengan como mínimo:
Relación de requerimientos
Lista de asistencia y escolaridad de los participantes
Reporte final del instructor
Informe de evaluaciones
Planes de sesión
Evaluaciones (diagnóstico, final, parciales, conocimientos y/o prácticas)
Evaluaciones de reacción