Liste de contrôle de l'audit GAP

Information

Lieu
Réalisé le
Préparé par
Emplacement

Partie 1 - Compte rendu sur la ferme

Consommation d'eau

Quelle est la source de l'eau d'irrigation ? (Étang, ruisseau, puits, municipalité, autre)
Veuillez spécifier
Comment les cultures sont-elles irriguées ? ( Irrigation, goutte à goutte, aspersion, autre)
Veuillez spécifier
Une évaluation de la qualité de l'eau a été effectuée pour déterminer la qualité de l'eau utilisée pour l'irrigation de la ou des cultures traitées.
Une évaluation de la qualité de l'eau a été effectuée pour déterminer la qualité de l'eau utilisée pour des traitements chimiques ou des méthodes de fertigation.
Si nécessaire, des mesures sont prises pour protéger l'eau d'irrigation d'une éventuelle contamination de source directe ou diffuse.

Traitement des eaux usées

Le système de traitement des eaux usées de la ferme ou de son système septique fonctionne correctement et il n'y a aucune preuve de fuite ou de ruissellement.
Il n'y a pas d'installation municipale ou commerciale de traitement des eaux usées ni de décharge de déchets à proximité de l'exploitation.

Animaux/Faune/Bétail

Les zones de production végétale ne sont pas situées à proximité ou à côté d'installations de production de produits laitiers, de bétail ou de volailles, à moins qu'il n'existe des barrières adéquates.
Les lagunes à fumier situées à proximité ou à côté des zones de production végétale sont entretenues de manière à éviter les fuites ou les débordements, ou des mesures ont été prises pour empêcher le ruissellement de contaminer les zones de production végétale.
Le fumier stocké à proximité ou à côté des zones de production végétale est contenu pour éviter la contamination des cultures.
Des mesures sont prises pour limiter l'accès du bétail à la source ou au système de distribution de l'eau d'irrigation des cultures.
Les zones de production végétale sont surveillées pour détecter la présence ou les signes d'animaux sauvages ou domestiques pénétrant sur le terrain.
Des mesures sont prises pour réduire les possibilités pour les animaux sauvages et/ou domestiques de pénétrer dans les zones de production végétale.

Fumier et biosolides municipaux

Veuillez choisir l'une des options suivantes en rapport avec l'exploitation agricole :
- Le fumier brut ou une combinaison de fumier brut et composé est utilisé comme amendement du sol.
- Seuls le fumier composté et les biosolides municipaux traités sont utilisés comme amendements du sol.
- Aucun fumier ou biosolide municipal, quel qu'il soit, n'est utilisé comme amendement du sol.

Fumier brut

Lorsque du fumier brut est épandu, il est incorporé au moins deux semaines avant la plantation ou au moins 120 jours avant la récolte.
Le fumier brut n'est pas utilisé sur les produits qui sont récoltés dans les 120 jours suivant la plantation.
Si du fumier brut et du fumier traité sont utilisés, le fumier traité est correctement traité, composté ou exposé afin de réduire les niveaux attendus d'agents pathogènes.
Le fumier est correctement stocké avant d'être utilisé.

Fumier composté

Seuls le fumier composté et/ou les biosolides traités sont utilisés comme engrais pour le sol.
Le fumier composté et/ou les biosolides traités sont correctement traités, compostés ou exposés à des conditions environnementales qui réduisent le niveau attendu d'agents pathogènes.
Le fumier composté et/ou les biosolides traités sont correctement stockés et sont protégés pour minimiser la recontamination.
Des rapports d'analyse sont disponibles pour le fumier composté/les biosolides traités.

Aucun fumier/biosolides utilisés

Aucun fumier animal ou biosolide municipal n'est utilisé.
Une précédente évaluation des risques liés à l'utilisation des terres a été réalisée.
Lorsque l'historique de l'utilisation antérieure des terres indique une possibilité de contamination, des mesures préventives ont été prises pour atténuer les risques connus et les sols ont été testés pour les contaminants et l'utilisation des terres est proportionnée aux résultats des tests.
Les zones de production végétale qui ont été soumises à des inondations sont testées pour détecter les risques microbiens potentiels.

Traçabilité

Chaque zone de production est identifiée ou codée pour permettre la traçabilité en cas de rappel.

Conclusion : Partie 1 - Compte-rendu sur la ferme

Commentaires / recommandations :
Compte-rendu sur la ferme

Partie 2 - Activités de récolte et d'emballage dans les champs

Assainissement et hygiène sur le terrain

Une évaluation pré-récolte documentée est effectuée sur les zones de production des cultures. Les risques et les sources possibles de contamination des cultures sont notés et évalués.
Le nombre, l'état et l'emplacement des unités sanitaires sur le terrain sont conformes aux réglementations nationales et/ou fédérales applicables.
Lorsque la réponse à la question ci-dessus est "N/a" (les unités sanitaires ne sont pas nécessaires), une installation sanitaire est facilement accessible à tous les professionnels.
Les unités d'assainissement sur le terrain sont situées à un endroit qui minimise le risque potentiel de contamination par le produit et sont directement accessibles pour l'entretien.
Un plan d'intervention est en place en cas de déversement ou de fuite importante d'unités sanitaires de terrain ou d'installations sanitaires.

Récolte et transport dans les champs

Tous les conteneurs de récolte et les véhicules de transport en vrac qui entrent en contact direct avec le produit sont nettoyés et/ou désinfectés à intervalles réguliers et maintenus aussi propres que possible.
Tous les équipements et instruments de récolte manuelle (couteaux, sécateurs, machettes, etc.) sont maintenus aussi propres que possible et sont désinfectés à intervalles réguliers.
Les conteneurs endommagés sont réparés ou éliminés de manière appropriée.
Le matériel de récolte et/ou les machines qui entrent en contact avec le produit sont en bon état.
Les ampoules et le verre des équipements de récolte sont protégés afin de ne pas contaminer les produits ou les champs en cas de bris.
Il existe une procédure opérationnelle standard ou des instructions sur les mesures à prendre en cas de bris de verre/plastique et de contamination éventuelle pendant les opérations de récolte.
Il existe une procédure opérationnelle standard ou des instructions sur les mesures à prendre en cas de contamination du produit par des produits chimiques, de l'essence, des pesticides ou d'autres facteurs de contamination.
Pour les produits récoltés mécaniquement, des mesures sont prises pendant la récolte afin d'inspecter et d'enlever les objets étrangers tels que le verre, le métal, les pierres ou autres éléments dangereux/toxiques.
Les conteneurs de récolte, les bacs, etc. ne sont pas utilisés pour transporter ou stocker des éléments non produits pendant la saison de récolte, et les professionnels de l'agriculture sont informés de cette politique.
L'eau utilisée pour le produit récolté est sans danger sur le plan microbien.
Des efforts ont été faits pour éliminer la saleté et la boue excessives du produit et/ou des conteneurs pendant la récolte.
Le matériel de transport utilisé pour déplacer le produit du champ aux zones de stockage ou des zones de stockage à l'usine de transformation, et qui entre en contact avec le produit est propre et en bon état.
Une politique est en place et a été mise en œuvre pour que les produits récoltés qui sont déplacés du champ aux zones de stockage ou aux usines de transformation soient couverts pendant le transport.
Dans les opérations de conditionnement en exploitation ou sur le terrain, seuls des récipients neufs ou aseptisés sont utilisés pour le conditionnement du produit.
Les matériaux d'emballage utilisés dans les opérations de conditionnement en exploitation ou sur le terrain sont correctement stockés et protégés de toute contamination.
Les produits qui sortent du champ sont identifiés de manière unique pour permettre la traçabilité en cas de rappel.

Conclusion : Partie 2 - Activités de récolte et d'emballage dans les champs

Commentaires / recommandations :
Activités de récolte et d'emballage dans les champs

Partie 3 - Installation d'emballage interne

Réception

Les produits livrés du champ qui sont conservés dans une zone de transit avant d'être emballés ou transformés sont protégés d'une éventuelle contamination.
Avant l'emballage, le produit est correctement stocké et/ou manipulé afin de réduire les risques de contamination.

Chaîne de lavage/emballage

L'eau de source utilisée dans l'opération de conditionnement est potable.
Le cas échéant, la température de l'eau de traitement utilisée dans les réservoirs de décharge, les canaux, etc. est contrôlée et maintenue à des températures appropriées pour le produit.
L'eau de traitement est suffisamment traitée pour réduire la contamination microbienne.
Les surfaces en contact avec l'eau, telles que les cuves de déversement, les canaux, les réservoirs de lavage et les hydrorefroidisseurs, sont nettoyées et/ou désinfectées à intervalles réguliers.
Le traitement de l'eau (niveaux de puissance et pH) et le temps d'exposition sont contrôlés et l'installation a démontré qu'ils sont appropriés pour le produit.
Les surfaces en contact avec les aliments sont en bon état ; elles sont nettoyées et/ou désinfectées avant leur utilisation et des registres de nettoyage sont tenus.
Les zones de circulation du produit sont protégées des sources de contamination.
L'eau utilisée pour le refroidissement et/ou la fabrication de glace est potable.
Toute glace utilisée pour le refroidissement des produits est fabriquée, transportée et stockée dans des conditions sanitaires.

Santé et hygiène des professionnels de l'emballage

Les installations des employés (vestiaires, zones de déjeuner et de pause, etc.) sont propres et situées loin de la zone d'emballage.
Lorsqu'il existe une politique écrite concernant l'utilisation de filets à cheveux/barbe dans la zone de production, elle est respectée par tous les employés et les visiteurs.
Lorsqu'il existe une politique écrite concernant le port de bijoux dans la zone de production, elle est respectée par tous les employés et les visiteurs.

Entretien général de la zone d'emballage

Seuls les lubrifiants de qualité alimentaire approuvés et étiquetés sont utilisés dans les équipements/machines d'emballage.
Les produits chimiques dont l'utilisation sur le produit n'est pas approuvée sont stockés et séparés de la zone d'emballage.
Les sols de la structure sont raisonnablement exempts de détritus et de débris.
Les sols de la structure sont raisonnablement exempts d'eau stagnante.
Les poubelles extérieures sont fermées ou éloignées des entrées de l'installation d'emballage et la zone autour de ces sites est raisonnablement propre.
Les installations d'emballage sont clôturées.
L'intérieur de l'installation d'emballage est propre et entretenu de manière ordonnée.
Les drains de sol ne semblent pas être obstrués.
Les tuyaux, les conduits, les ventilateurs et les plafonds qui se trouvent au-dessus des opérations de manutention des aliments sont propres.
Les matériaux en verre situés au-dessus des zones d'écoulement des produits sont contenus en cas de bris.
Les déversements éventuels d'eaux usées sont empêchés de contaminer toute zone de manipulation des aliments par des barrières, des drains ou une distance suffisante.
Il existe une politique décrivant les procédures qui précisent la manipulation et l'élimination des produits finis ouverts, renversés ou entrant en contact avec le sol.
Seuls des récipients neufs ou aseptisés sont utilisés pour emballer le produit.
Les palettes et les conteneurs sont propres et en bon état.
Les conteneurs d'emballage sont correctement entreposés et protégés de la contamination (oiseaux, rongeurs et autres nuisibles).

Lutte contre les nuisibles

Des mesures sont prises pour exclure les animaux ou les nuisibles des installations d'emballage et de stockage.
Il existe un programme établi de lutte contre les nuisibles pour l'établissement.
Les rapports de service pour le programme de lutte antiparasitaire sont disponibles pour vérification.
Les murs intérieurs, les sols et les plafonds sont bien entretenus et ne présentent pas de fissures ou de crevasses importantes.

Traçabilité

Des registres sont tenus concernant la source des produits entrants et la destination des produits sortants qui sont identifiés de manière unique pour permettre la traçabilité.

Conclusion : Partie 3 - Installation d'emballage interne

Commentaires / recommandations :
Installation d'emballage interne

Partie 4 - Stockage et transport

Produits, conteneurs et palettes

L'installation de stockage est nettoyée et entretenue de manière ordonnée.
Les installations de stockage en vrac sont inspectées pour détecter les matières étrangères avant leur utilisation et des registres sont tenus.
Les locaux, bâtiments et/ou installations de stockage sont entretenus et suffisamment étanches ou isolés et sont protégés de toute contamination extérieure.
Les sols de la structure sont raisonnablement exempts de détritus et de débris.
Les sols des zones de stockage sont raisonnablement exempts d'eau stagnante.
Les déversements éventuels d'eaux usées sont empêchés de contaminer toute zone de manipulation des aliments par des barrières, des drains ou une distance suffisante.
Il existe une politique décrivant les procédures qui précisent la manutention et l'élimination des produits finis ouverts, renversés ou entrant en contact avec le sol.
Les conteneurs d'emballage sont correctement entreposés et suffisamment scellés, afin d'être protégés de toute contamination (oiseaux, rongeurs, parasites et autres contaminants).
Les palettes, caisses-palettes, sacs fourre-tout et corbeilles portables, etc. sont propres, en bon état et n'apportent pas de matières étrangères au produit.
Les produits stockés à l'extérieur dans des bacs, des camions, des corbeilles, d'autres conteneurs ou sur le sol en vrac sont couverts et protégés de la contamination.
Les substances non alimentaires telles que les peintures, les lubrifiants, les pesticides, etc. ne sont pas stockées à proximité du produit.
L'équipement mécanique utilisé pendant le processus de stockage est propre et entretenu pour éviter la contamination du produit.

Lutte contre les nuisibles

Des mesures sont prises pour exclure les animaux ou les nuisibles des installations de stockage.
Il existe un programme établi de lutte contre les nuisibles pour l'établissement.
Les rapports de service pour le programme de lutte antiparasitaire sont disponibles pour vérification.
Les murs intérieurs, les sols et les plafonds sont bien entretenus et ne présentent pas de fissures ou de crevasses importantes.

Glace et réfrigération

L'eau utilisée pour le refroidissement et/ou la fabrication de glace est potable.
Les installations de fabrication, de stockage et de transport utilisées pour la fabrication et la livraison de la glace utilisée pour le refroidissement du produit ont été désinfectées.
La température des salles climatisées est contrôlée et des registres sont tenus.
L'exactitude du ou des thermomètres est vérifiée et les registres sont disponibles pour examen.
La condensation du système de réfrigération n'entre pas en contact avec les produits.
Les équipements de réfrigération (condensateurs, ventilateurs, etc.) sont nettoyés à intervalles réguliers.
Les produits glacés ne s'égouttent pas sur les palettes de produits stockées en dessous.

Transport

Avant le processus de chargement, les moyens de transport doivent être propres, en bon état physique, exempts d'odeurs désagréables et de saleté/débris évidents.
Les articles produits ne sont pas chargés de matières potentiellement contaminantes.
La société dispose d'une politique écrite pour que les transporteurs et les moyens de transport maintiennent une ou plusieurs températures spécifiques pendant le transport.
Les convoyeurs sont chargés de manière à minimiser les dommages au produit.

Santé des professionnels et hygiène personnelle

Les installations des employés (vestiaires, zones de déjeuner et de pause, etc.) sont propres et situées loin des zones de stockage, d'expédition et de réception.
Lorsqu'il existe une politique écrite concernant l'utilisation de filets à cheveux/barbe dans les zones de stockage et de transport, elle est respectée par tous les employés et visiteurs concernés.
Lorsqu'il existe une politique écrite concernant le port de bijoux dans la zone de stockage et de transport, elle est respectée par tous les employés et les visiteurs.

Traçabilité

Des registres sont tenus concernant la source des produits entrants et la destination des produits sortants qui sont identifiés de manière unique pour permettre la traçabilité.

Conclusion : Partie 4 - Stockage et transport

Commentaires / recommandations :
Stockage et transport
Note : La partie 5 n'est plus utilisée. Passez à la partie 6.

Partie 6 - Centre de distribution de gros/entrepôts terminaux

Réception

Toutes les entreprises qui fournissent des produits frais doivent avoir passé un audit de vérification des BPA et/ou des BPE effectué par une tierce partie.
Lors de la réception, les moyens de transport doivent être propres, en bon état physique et exempts d'odeurs indésirables évidentes, de saleté et/ou de débris au moment du déchargement.
La société n'accepte pas les articles qui sont chargés de produits potentiellement contaminants ou qui ne sont pas protégés de tels produits.
La température des produits réfrigérés est contrôlée au moment de la réception.
La société dispose d'une politique écrite concernant l'élimination des produits lorsque les températures ne sont pas conformes aux directives de la société au moment de la réception.

Installation de stockage/contrôle de la température

L'établissement est propre et entretenu de manière ordonnée.
La température des salles climatisées est contrôlée et des registres sont tenus.
L'exactitude du ou des thermomètres est vérifiée et les registres sont disponibles pour examen.
La condensation du système de réfrigération n'entre pas en contact avec les produits.
Les équipements de réfrigération (condensateurs, ventilateurs, etc.) sont nettoyés à intervalles réguliers.
Les produits glacés ne s'égouttent pas sur les palettes de produits stockées en dessous.
L'eau utilisée pour le refroidissement et/ou la fabrication de glace est potable.
Les installations de fabrication, de stockage et de transport utilisées pour la fabrication et la livraison de la glace utilisée pour le refroidissement du produit sont désinfectées de manière régulière.
Il existe une politique décrivant les procédures qui précisent la manutention et l'élimination des produits finis ouverts, renversés ou entrant en contact avec le sol.
Les zones de circulation du produit sont protégées des sources de contamination.
Les matériaux en verre situés au-dessus des zones d'écoulement des produits sont maintenus en cas de bris.
Les sols sont raisonnablement exempts de détritus et de débris.
Les sols sont raisonnablement exempts d'eau stagnante.
Les poubelles extérieures sont fermées ou éloignées des entrées de l'installation d'emballage et la zone autour de ces sites est raisonnablement propre.
L'installation est clôturée.
Les drains de sol ne semblent pas être obstrués.
Les tuyaux, les conduits, les ventilateurs et les plafonds de l'installation sont raisonnablement propres.
Les déversements éventuels d'eaux usées sont empêchés de contaminer toute zone de manutention des aliments par des barrières, des drains ou une distance suffisante.
Les substances non alimentaires telles que les peintures, les lubrifiants, les pesticides, etc. ne sont pas stockées à proximité du produit.

Lutte contre les nuisibles

Des mesures sont prises pour exclure les animaux ou les nuisibles des installations.
Il existe un programme établi de lutte contre les nuisibles pour l'établissement.
Les rapports de service pour le programme de lutte contre les nuisibles sont disponibles pour vérification.
Les murs intérieurs, les sols et les plafonds sont bien entretenus et ne présentent pas de fissures ou de crevasses importantes.

Réemballage/Reconditionnement

L'établissement remballe-t-il et/ou reconditionne-t-il les produits ?
Les processus de remballage/reconditionnement sont cantonnés à un emplacement établi dans l'établissement.
Les surfaces en contact avec les aliments sont en bon état ; elles sont nettoyées et/ou désinfectées avant leur utilisation et des registres de nettoyage sont tenus.
L'eau de source utilisée dans l'opération de réemballage.
L'eau de traitement est suffisamment traitée pour réduire la contamination microbienne.
Le traitement de l'eau (niveaux de puissance et pH) et le temps d'exposition sont contrôlés et appropriés pour le produit.
Le cas échéant, la température de l'eau de traitement utilisée dans les réservoirs de décharge, les canaux, etc. est contrôlée et maintenue à des températures appropriées pour le produit.
Toute glace utilisée pour le refroidissement des produits est fabriquée, transportée et stockée dans des conditions sanitaires.
L'eau utilisée pour le refroidissement et/ou la fabrication de glace est potable.
Seuls les lubrifiants de qualité alimentaire approuvés et étiquetés sont utilisés dans les équipements/machines de réemballage.
Seuls des récipients neufs ou aseptisés sont utilisés pour réemballer le produit.
Les palettes et les conteneurs sont propres et en bon état.
Les conteneurs d'emballage sont correctement entreposés et protégés de la contamination (oiseaux, rongeurs, autres nuisibles, etc.).

Santé des professionnels et hygiène personnelle

Les installations des employés (vestiaires, zones de déjeuner et de pause, etc.) sont propres et situées loin de la zone de réemballage et de stockage.
Lorsqu'il existe une politique écrite concernant l'utilisation de filets à cheveux/barbe dans la zone de production, elle est respectée par tous les employés et les visiteurs.
Lorsqu'il existe une politique écrite concernant le port de bijoux dans l'établissement, elle est respectée par tous les employés et les visiteurs.

Expédition/Transport

Avant le processus de chargement, les moyens de transport doivent être propres, en bon état physique, exempts d'odeurs désagréables et de saleté/débris évidents.
Les articles produits ne sont pas chargés de matières potentiellement contaminantes.
La société dispose d'une politique écrite pour que les transporteurs et les moyens de transport maintiennent une ou plusieurs températures spécifiques pendant le transport.

Traçabilité

Des registres sont tenus concernant la source des produits entrants et la destination des produits sortants qui sont identifiés de manière unique pour permettre la traçabilité.

Conclusion - Partie 6 - Centre de distribution de gros/entrepôts terminaux

Commentaires / recommandations :
Centre de distribution de gros/entrepôts terminaux

Partie 7 - Procédures préventives de protection des aliments

Procédures sécurisées pour les employés/visiteurs

L'entreprise dispose d'un plan de défense alimentaire documenté et une personne a été désignée pour le superviser.
Nom :
Une formation sur la protection des aliments a été dispensée à tous les employés.
Les employés savent à qui ils doivent s'adresser au sein de la direction en cas d'observation ou de problème de sécurité.
Nom du représentant de la direction :
Les visiteurs sont tenus de s'enregistrer à l'arrivée et au départ (en présentant une preuve d'identité) lorsqu'ils pénètrent dans l'établissement ou le quittent.
Le but de la visite du site est vérifié avant l'admission dans l'établissement.
Il est interdit aux visiteurs d'accéder aux zones d'emballage et de stockage, sauf s'ils sont accompagnés d'un employé.
Les véhicules des employés et des visiteurs qui entrent et sortent du site peuvent être inspectés.
Les véhicules stationnés appartenant aux employés et aux visiteurs portent une vignette ou une plaque émise par l'établissement.
Il est interdit aux employés d'apporter des éléments personnels dans les zones de manutention ou de stockage.
L'accès du personnel dans l'établissement est limité à la zone de leur fonction et aux zones non restreintes.
La direction sait quel employé doit se trouver dans les locaux, et à quelle zone il est affecté.
Un système d'identification formelle des employés a été mis en place et est appliqué.

Procédures relatives aux installations sécurisées

Les uniformes, les noms ou les badges d'identification sont collectés auprès des employés avant la fin de leur emploi.
La salle du courrier est située à l'écart des installations d'emballage et de stockage.
L'accès aux ordinateurs est limité à un personnel spécifique.
Un système de traçabilité des transactions informatiques a été mis en place.
Un niveau minimum de vérification des antécédents a été établi pour tous les employés.
Des contrôles de sécurité de routine sont effectués dans les locaux pour détecter les signes d'altération, d'activité criminelle ou terroriste.
Le périmètre de l'installation est sécurisé par une clôture ou tout autre moyen de dissuasion.
Les listes de contrôle sont utilisées pour vérifier la sécurité des portes, des fenêtres et des autres points d'entrée.
Toutes les clés de l'établissement sont conservées.
L'établissement dispose d'un système d'éclairage de secours.
L'installation est clôturée.
Le stockage ou les véhicules/conteneurs/remorques/wagons qui ne sont pas utilisés sont gardés sous clé.
Les calendriers de livraison ont été établis.
Le déchargement des matériaux entrants est supervisé.
L'organisation a une politique établie pour le rejet des livraisons.
Les livraisons non autorisées ne sont pas acceptées.
L'entreprise n'accepte pas les conteneurs de retour (vides) pour l'emballage des produits, sauf s'il s'agit de conteneurs aseptisés destinés à être réutilisés.
L'établissement a mis en place un programme d'inspection des produits retournés à l'établissement pour vérifier s'ils ont été altérés.
L'entreprise a identifié la ou les personnes, avec au moins un remplaçant, qui sont responsables du rappel du produit.
L'entreprise a effectué avec succès un rappel fictif de produits dans l'établissement.
Les produits importés de l'extérieur des États-Unis sont séparés des produits nationaux.
Les allergènes maniés par l'établissement sont séparés des produits pour éviter toute contamination croisée.
Les plans des locaux, les plans de circulation des produits et/ou les tableaux de répartition se trouvent dans un endroit sûr.
L'organisation s'est enregistrée auprès de la FDA et a émis un numéro d'enregistrement (ne pas inscrire le numéro sur la liste de contrôle).