Title Page
-
Site conducted
-
Document No.
-
Cliente:
-
Escopo:
-
Data início da auditoria:
-
Data de término da auditoria:
-
Elaborado por:
INFORMAÇÕES GERAIS
-
Reunião de abertura:
• Apresentação da equipe auditora;
• Explicação do objetivo, confirmar o escopo e critérios da auditoria;
• Expor o plano de auditoria, confirmando as datas, horários, processos auditados, responsáveis, reuniões intermediárias e de encerramento;
• Verificar se os funcionários foram informados da ocorrência da auditoria e confirmar o acesso aos locais;
• Explicar que o auditado será mantido informado sobre o progresso da auditoria;
• Verificar a disponibilidade dos recursos e instalações necessárias para a equipe auditora;
• Expor questões de confidencialidade e segurança da informação;
• Verificar questões pertinentes de acesso, saúde e segurança, emergência e outros arranjos para a equipe auditora;
• Confirmar se há atividades no local que possam impactar a condução da auditoria;
• Informar que a busca de evidência de conformidades será através de amostragens.
• Explicar o que é a conformidade, não-conformidade, ponto de preocupação e oportunidade de melhoria;
• Explicar para o auditado como lidar com possíveis constatações durante a auditoria;
• Oferecer-se para responder a perguntas dos auditados a respeito da auditoria.
Informações gerais
-
Data de início da auditoria:
-
Data de término da auditoria:
-
Auditor líder:
-
Auditor(es) membro(s):
-
Objetivo da auditoria:
-
Processos auditados:
-
Locais auditados:
Local
-
undefined
-
Porte da organização:
-
Área de atuação:
-
Tempo de mercado:
-
Quantidade de trabalhadores:
-
Observações gerais:
CONCLUSÕES
-
Reunião de Encerramento:
• Agradecimentos;
• Explicação de como transcorreu a auditoria e que é possível que nem todas as não-conformidades existentes tenham sido identificadas durante a auditoria (amostragem);
• Expor os pontos fortes e positivos da organização;
• Apresentação das constatações da auditoria: Oportunidades de Melhoria, Pontos de Preocupação e Não Conformidades;
• Expor um parecer geral e conclusão da auditoria;
• Oferecer-se para responder a perguntas dos auditados a respeito da auditoria.
Resumo da Auditoria
-
Pessoas entrevistadas (nome e função)
-
Pontos positivos:
-
Pontos de atenção:
-
Não conformidades:
NC
-
Não conformidades:
-
Pontos de Preocupação:
PP
-
Pontos de Preocupação:
-
Oportunidades de Melhoria:
OM
-
undefined
-
Áreas sensíveis:
-
Conclusões:
-
Auditor líder:
4 - CONTEXTO DA ORGANIZAÇÃO
TRILHA DA AUDITORIA
4 - CONTEXTO DA ORGANIZAÇÃO
-
4.1 Entendendo a organização e seu contexto
-
Evidências:
-
4.2 Entendendo as necessidades e expectativas de partes interessadas
-
Evidências:
-
4.3 Determinando o escopo do sistema de gestão da qualidade
-
Evidências:
-
4.4 Sistema de gestão da qualidade e seus processos
-
Evidências:
5 - LIDERANÇA
5 - LIDERANÇA
-
5.1 Liderança e comprometimento / 5.1.1 Generalidades
-
Evidências:
-
5.1.2 Foco no cliente
-
Evidências:
-
5.2 Política / 5.2.1 Desenvolvendo a política da qualidade
-
Evidências:
-
5.2.2 Comunicando a política da qualidade
-
Evidências:
-
5.3 Papéis, responsabilidades e autoridades organizacionais
-
Evidências:
6 - PLANEJAMENTO
6 - PLANEJAMENTO
-
6.1 Ações para abordar riscos e oportunidades
-
Evidências:
-
6.2 Objetivos da qualidade e planejamento para alcançá-los
-
Evidências:
-
6.3 Planejamento de mudanças
-
Evidências:
7 - APOIO
7 - APOIO
-
7.1 Recursos / 7.1.1 Generalidades
-
Evidências:
-
7.1.2 Pessoas
-
Evidências:
-
7.1.3 Infraestrutura
-
Evidências:
-
7.1.4 Ambiente para a operação dos processos
-
Evidências:
-
7.1.5 Recursos de monitoramento e medição
-
Evidências:
-
7.1.6 Conhecimento organizacional
-
Evidências:
-
7.2 Competência
-
Evidências:
-
7.3 Conscientização
-
Evidências:
-
7.4 Comunicação
-
Evidências:
-
7.5 Informação documentada / 7.5.1 Generalidades
-
Evidências:
-
7.5.2 Criando e atualizando
-
Evidências:
-
7.5.3 Controle de informação documentada
-
Evidências:
8 - OPERAÇÃO
8 - OPERAÇÃO
-
8.1 Planejamento e controle operacionais
-
Evidências:
-
8.2 Requisitos para produtos e serviços / 8.2.1 Comunicação com o cliente
-
Evidências:
-
8.2.2 Determinação de requisitos relativos a produtos e serviços
-
Evidências:
-
8.2.3 Análise crítica de requisitos relativos a produtos e serviços
-
Evidências:
-
8.2.4 Mudanças nos requisitos para produtos e serviços
-
Evidências:
-
8.3 Projeto e desenvolvimento de produtos e serviços / 8.3.1 Generalidades
-
Evidências:
-
8.3.2 Planejamento de projeto e desenvolvimento
-
Evidências:
-
8.3.3 Entradas de projeto e desenvolvimento
-
Evidências:
-
8.3.4 Controles de projeto e desenvolvimento
-
Evidências:
-
8.3.5 Saídas de projeto e desenvolvimento
-
Evidências:
-
8.3.6 Mudanças de projeto e desenvolvimento
-
Evidências:
-
8.4 Controle de processos, produtos e serviços providos externamente / 8.4.1 Generalidades
-
Evidências:
-
8.4.2 Tipo e extensão do controle
-
Evidências:
-
8.4.3 Informação para provedores externos
-
Evidências:
-
8.5 Produção e provisão de serviço / 8.5.1 Controle de produção e de provisão de serviço
-
Evidências:
-
8.5.2 Identificação e rastreabilidade
-
Evidências:
-
8.5.3 Propriedade pertencente a clientes ou provedores externos
-
Evidências:
-
8.5.4 Preservação
-
Evidências:
-
8.5.5 Atividades pós-entrega
-
Evidências:
-
8.5.6 Controle de mudanças
-
Evidências:
-
8.6 Liberação de produtos e serviços
-
undefined
-
8.7 Controle de saídas não conformes
-
Evidências:
9 - AVALIAÇÃO DE DESEMPENHO
9 - AVALIAÇÃO DE DESEMPENHO
-
9.1 Monitoramento, medição, análise e avaliação / 9.1.1 Generalidades
-
Evidências:
-
9.1.2 Satisfação do cliente
-
Evidências:
-
9.1.3 Análise e avaliação
-
Evidências:
-
9.2 Auditoria interna
-
Evidências:
-
9.3 Análise crítica pela direção
-
Evidências:
10 - MELHORIA
10 - MELHORIA
-
10.1 Generalidades
-
Evidências:
-
10.2 Não conformidade e ação corretiva
-
Evidências:
-
10.3 Melhoria contínua
-
Evidências: