2024 V.02 | Auditoria Interna ISO 14001:2015

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Endereço do escopo auditado:
Tipo de auditoria

Informações Gerais

INFORMAÇÕES GERAIS

Porte, área de atuação e tempo de mercado
Quantidade de colaboradores
CNPJ<br>O endereço é o mesmo do escopo auditado?
Constatação de auditoria
Alvará (Descrever identificação e data de vencimento quando aplicável)<br>O endereço descrito no documento é o mesmo do escopo auditado?
Constatação de auditoria
Licenças aplicáveis (Descrever identificações e data de vencimento)<br>O endereço é o mesmo do escopo auditado?
Constatação de auditoria
Entrevistados
Processos auditados
Direcionamento estratégico da organização
Escopo
Exclusões e justificativas
Classifique o nível de desempenho da empresa de acordo com os núcleos de gestão a seguir:
Estratégia & Gestão
Nome do responsável por Estratégia & Gestão
E-mail do responsável por Estratégia & Gestão
Estratégia & Gestão
Contextualização da avaliação atribuída ao núcleo
Governança
Nome do responsável por Governança
E-mail do responsável por Governança
Governança
Contextualização da avaliação atribuída ao núcleo
Marketing
Nome do responsável por Marketing
E-mail do responsável por Marketing
Marketing
Contextualização da avaliação atribuída ao núcleo
Vendas
Nome do responsável por Vendas
E-mail do responsável por Vendas
Vendas
Contextualização da avaliação atribuída ao núcleo
Gente & Cultura
Nome do responsável por Gente & Cultura
E-mail do responsável por Gente & Cultura
Gente & Cultura
Contextualização da avaliação atribuída ao núcleo
Durante a auditoria, os entrevistados manifestaram alguma outra necessidade de apoio em sua gestão?
Descreva a necessidade

Resumo da Auditoria

RESUMO DA AUDITORIA

Não Conformidades
Pontos de Preocupações
Oportunidades de melhorias
Observações realizadas durante auditoria (caso necessário)
Conclusão da auditoria

4. Contexto da Organização

4. CONTEXTO DA ORGANIZAÇÃO

4.1 Entendendo a organização e seu contexto.
Constatação de Auditoria
4.2 Entendendo as necessidades e expectativas de partes interessadas.
Constatação de Auditoria
4.3 Determinando o escopo do sistema de gestão ambiental
Constatação de Auditoria
4.4 Sistema de gestão ambiental e seus processos
Constatação de Auditoria

5. Liderança

5. LIDERANÇA

5.1 Liderança e comprometimento
Constatação de Auditoria
5.2 Política ambiental
Constatação de Auditoria
5.3 Papéis, responsabilidades e autoridades organizacionais
Constatação de Auditoria

6. Planejamento

6. PLANEJAMENTO

6.1 Ações para abordar riscos e oportunidades.
Constatação de Auditoria
6.1.2 Aspectos ambientais
Constatação de Auditoria
6.1.3 Requisitos legais e outros requisitos
Constatação de Auditoria
6.2 Objetivos ambientais e planejamento para alcançá-los
Constatação de Auditoria

7. Apoio

7. APOIO

7.1 Recursos
Constatação de Auditoria
7.1.2 Pessoas
Anotações de auditoria
Constatação de auditoria
7.1.3 Infraestrutura
Anotações de auditoria
Constatação de auditoria
7.1.4 Ambiente para a operação dos processos
Anotações de auditoria
Constatação de auditoria
7.1.5.1 Recursos de monitoramento e medição
Anotações de auditoria
Constatação de auditoria
7.1.5.2 Rastreabilidade de medição
Anotações de auditoria
Constatação de auditoria
7.1.6 Conhecimento organizacional
Anotações de auditoria
Constatação de auditoria
7.2 Competências
Constatação de Auditoria
7.3 Conscientização
Constatação de Auditoria
7.4 Comunicação / 7.4.1 Generalidades
Constatação de Auditoria
7.4.2 Comunicação interna
Constatação de Auditoria
7.4.3 Comunicação Externa
Constatação de Auditoria
7.5 Informação Documentada / 7.5.1 Generalidades
Constatação de Auditoria
7.5.2 Criando e atualizando
Constatação de Auditoria
7.5.3 Controle de informação documentada
Constatação de Auditoria

8. Operação ISO 14001:2015

8.1 Planejamento e controle operacionais
Constatação de Auditoria
8.2 Preparação e resposta a emergências
Constatação de Auditoria

9. Avaliação de desempenho

9. AVALIAÇÃO DE DESEMPENHO

9.1 Monitoramento, medição, análise e avaliação.
Constatação de Auditoria
9.1.2 Avaliação do atendimento aos requisitos legais e outros requisitos
Constatação de Auditoria
9.2 Auditoria interna
Constatação de Auditoria
9.3 Análise crítica pela direção
Constatação de Auditoria

10. Melhoria

10. MELHORIA

10.1 Generalidades
Constatação de Auditoria
10.2 Não conformidade e ação corretiva
Constatação de Auditoria
10.3 Melhoria contínua
Constatação de Auditoria

ROTEIRO DAS REUNIÕES

REUNIÃO DE ABERTURA
• Apresentação da equipe auditora;
• Explicação do objetivo, confirmar o escopo e critérios da auditoria;
• Expor o plano de auditoria, confirmando as datas, horários, processos auditados, responsáveis,
reuniões intermediárias e de encerramento;
• Verificar se os funcionários foram informados da ocorrência da auditoria e confirmar o acesso
aos locais;
• Explicar que o auditado será mantido informado sobre o progresso da auditoria;
• Verificar a disponibilidade dos recursos e instalações necessárias para a equipe auditora;
• Expor questões de confidencialidade e segurança da informação;
• Verificar questões pertinentes de acesso, saúde e segurança, emergência e outros arranjos para
a equipe auditora;
• Confirmar se há atividades no local que possam impactar a condução da auditoria;
• Informar que a busca de evidência de conformidades será através de amostragens.
• Explicar o que é a conformidade, não-conformidade, ponto de preocupação e oportunidade de
melhoria;
• Explicar para o auditado como lidar com possíveis constatações durante a auditoria;
• Oferecer-se para responder a perguntas dos auditados a respeito da auditoria.
REUNIÃO DE ENCERRAMENTO
• Explicação de como transcorreu a auditoria e que é possível que nem todas as
não-conformidades existentes tenham sido identificadas durante a auditoria (amostragem);
• Expor os pontos fortes e positivos da organização;
• Apresentação das constatações da auditoria: Oportunidades de Melhoria, Pontos de
Preocupação e Não Conformidades;
• Expor um parecer geral e conclusão da auditoria;
• Oferecer-se para responder a perguntas dos auditados a respeito da auditoria.