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  • Personnel

1. ANALISIS DE RIESGO

  • 1.1Cuenta la empresa con procedimientos escritos sobre el Analisis de Riesgo?

  • 1.2 Cada cuanto se realiza el analisis de riesgo?

  • 1.3 Fecha del ultimo analisis de riesgo realizado.

  • 1.4 Nombre de Socios de Negocios (Manufacturera, Importadora, Linea de Transporte, Agente Aduanal, etc. y mencionar quienes son C-TPAT.

  • OBSERVACIONES

2. REQUISITOS DE SOCIOS DE NEGOCIOS

  • 2.1 Cuenta la empresa con procedimientos escritos sobre los requisitos de seleccion de socios de negocios?

  • 2.2 Se han revisado los procedimientos escritos sobre los requisitos de seleccion de socios de negocios?

  • 2.3 Cuentan con cuestionarios de seguridad para sus socios de negocios? <br>

  • 2.4 Tienen los procedimientos escritos factores que puedan aumentar el riesgo de la empresa? No hacer negocios con empresas que no cuentan con domicilio fijo, pagos en efectivo, tratos de ultimo minuto, actividad sospechosa, etc?

  • 2.5 Realiza visitas a sus socios de negocios de manera aleatoria?

  • 2.6 Son dichas visitas documentadas?

  • 2.7 Cuentan con informacion C-TPAT de sus socios de negocios que son elegibles para unirse al programa?

  • Como? (Refiriendo a pregunta anterior) (SVI, Cuestionario de Seguridad, Correo Electronico, Acuerdo Contractual, etc. Favor de mencionar y especificiar

  • 2.9 Se monitorean los SVI de socios de negocios que son parte del programa C-TPAT?

  • 2.10 Cada cuanto se Monitorean los SVI?

  • 2.11 Si en la pregunta pasada se contesto OTRO, favor de especificar.

  • 2.12 Cuentan con procedimientos escritos sobre los requisitos minimos que se deben de seguir con aquellos socios de negocios que no son elegibles para unirse al programa?

  • 2.13 Tipo de Confirmacion para socios de negocios no elegibles para unirse al programa.

  • 2.14 Si en la pregunta anterior se eligio la opcion "OTRO" favor de especifiicar el tipo de confirmacion.

  • 2.15 Se tienen contratos o convenios por escrito con todos sus proveedores?

  • 2.16 Los contratos y/o convenios (refiriendo a pregunta anterior) especifican el compromiso que se tiene con C-TPAT.

  • 2.17 El Servicio de Transporte utilizando es

  • 2.18 Cuenta con C-TPAT la linea de transporte?

  • 2.19 Si se tiene mas de 1 transportista, favor de especificar los nombres y porcentaje de cruces que realizan para la empresa.

  • 2.20 Se tiene contrato, convenio y/o acuerdo contractual por escrito con la linea de transporte?

  • 2.21 Se le exije a sus socios de negocios que especifiquen si pertenecen a otro programa de seguridad aduanal?

  • 2.22 Cuestionario de Seguridad

  • OBSERVACIONES:

3. SEGURIDAD DEL TRANSPORTE

  • 3.1 Cuenta la empresa con procedimientos escritos sobre la seguridad e integridad del transporte (tractor y contenedor) antes de cargar?

  • 3.2 Cuenta la empresa con algun tipo de bitacora de inspeccion de vehiculos?

  • 3.3 Que tipo de formato utiliza la empresa para realizar la inspeccion a sus vehiculos de transporte?

  • 3.4 Si se eligio la opcion "OTRO" en la pregunta anterior, favor de especificar que formato se utiliza.

  • 3.5 Quien realiza las inspecciones?

  • 3.6 Si se eligio la opciono "OTRO" en la pregunta anterior, favor de especificar quien realiza las inspecciones.

  • Favor de especificar que tipo de vehiculos utiliza para el transporte de material a los US? (Contenedores, Cajas Refrigeradas, Plataformas, Vans, Tracto-camiones, BobTails, etc.

  • 3.8 Cuando se realizan las inspecciones a los vehiculos que cruzaran a los Estados Unidos?

  • 3.9 Se realizan inspecciones aleatorias para asegurarse que las inspecciones a los vehiculos se esten llenando de manera correcta?

  • 3.10 Referente a la pregunta anterior, si se realizan inspecciones aleatorias, se encuentran documentadas por escrito?

  • 3.11 Cuentan con camaras de seguridad en el area de carga y descarga?

  • 3.12 Se van los choferes a los Estados Unidos, inmediatamente al salir de las instalaciones de la empresa?

  • Si la pregunta anterior es NO, favor de especificar a donde se van los camiones y en donde se resguardan y especificar si el area de resguardo cumple con requisitos C-TPAT.

  • 3.14 Cuentan con procedimientos escritos de avisar a la aduana Americana CBP, en caso de alguna anomalia, problema, o actividad, paquete, y/o persona sospechosa?

  • 3.15 Todos los procedimientos se encuentran por escrito.

  • 3.16 Referente a la pregunta anterior, en donde se encuentran los procedimientos escritos?

  • 3.17 Cuentan con sellos de seguridad C-TPAT (ISO PAS 17712:2010)?

  • 3.18 Que tipo de sellos utilizan?

  • 3.19 Si se utiliza mas de un tipo de sello favor de especificar cuales se utilizan y cuando se utiliza cada uno.

  • 3.20 Quien es su proveedor de sellos?

  • 3.21 Cuentan con el certificado de autenticidad?

  • 3.22 Cuentan con algun sistema de rastreo para las cargas?

  • 3.23 Especificar el tipo de rastreo que se utiliza. (GPS, bitacora de tiempos, etc.)

  • Si cuentan con bitacora de rastreo, especificar que informacion contiene dicha bitacora. (Nombre del chofer, numero de caja, numero de sello, hora de llega a la aduana, etc.)

  • 3.25 Cuentan con escoltas para seguir a los vehiculos que transportan el material a los EU?

  • 3.26 Cuentan con inventario fisico de sellos?

  • 3.27 Si la respuesta anterior es SI, se actualiza dicho inventario?

  • 3.28 Tipo de comunicacion que traen consigo los choferes.

  • 3.29 Cuentan con rutas predeterminadas establecidas que deben de seguir los choferes para llegar a los EU?

  • 3.40 Se les exije a los choferes reportar cualquier cambio de ruta, incidente de trafico, desviacion, etc?

  • 3.41 Realiza la empresa inspecciones aleatorias para asegurarse que se esten cumpliendo con los procedimientos estipulados anteriormente?

  • 3.42 Cuentan con procedimientos escritos sobre como mantener la integridad de los sellos utilizado para las cargas a los EU?

  • 3.43 Favor de especificar en donde se resguardan los sellos de seguridad. (Se encuentran bajo llave?).

  • 3.44 Favor de especificar en que documentos se anota el numero de sello.

  • 3.45 Donde se verifica el numero e integridad del sello?

  • 3.46 Utilizan sellos secundarios?

  • 3.47 Si la respuesta anterior es "SI" favor de especificar si se tienen procedimientos escritos sobre el uso de sellos secundarios y donde se encuentran dichos procedimientos.

  • 3.48 Desde cuando esta la empresa certificada, si es que se tiene la certificación. Especificar

  • OBSERVACIONES

4. CONTROLES DE ACCESO FISICO

  • 4.1 Cuentan con guardias de seguridad?

  • 4.2 Si la resuesta anterior es "SI", favor de especificar cuantos guardias, si son subcontratados, de que empresa, etc.

  • 4.3 Cuentan con uniformes los guardias de seguridad?

  • 4.4 Cuentan los guardias con algun medio de comunicacion?

  • 4.5 Especificar horario de trabajo y con cuantos turnos cuentan (SOLAMENTE GUARDIAS DE SEGURIDAD, SI APLICA)

  • 4.6 Cuentan con caseta de seguridad? Si, la respuesta es si, cuantas?

  • 4.7 Cuentan los guardias de seguridad con alguna bitacora de entrada y salida?

  • 4.8 Estan autorizados los guardias para realizar revisiones aleatorias a los empleados, visitas y/o proveedores?

  • 4.9 Realizan los guardias inspecciones a los contenedores?

  • 4.10 Estan autorizados los guardias para revisar camaras de seguridad?

  • 4.11 Estan autorizados los guardias para participar o supervisar la carga y descarga de los camiones/contenedores?

  • 4.12 Especificar cuantos empleados tiene la empresa. (En todas sus areas)

  • 4.13 Cuentan con algun sistemas de Identificacion?

  • 4.14 Todos los empleados cuentan con gafete de identificacion?

  • Especificar con que cuentan los gafetes de seguridad. (photo, nombre del empleado, nombre de la empresa, numeracion, logo de la empresa, algun color en especifico, etc.)

  • 4.16 Cuentan los empleados con uniformes?

  • 4.17 Existen restricciones para empleados en la empresa (Areas Restringidas, etc.)

  • Especificar que tipo de controles de acceso utiliza la empresa. (Gafetes, acceso biometrico, llaves electronicas, etc.) y especificar quien es el encargado de distribuirlos.

  • Existen procedimientos escritos sobre la correcta distribucion y retiro de propiedad de la empresa? (Gafetes, llaves, computadoras, telefonos, etc.)

  • 4.20 Utilizan algun formato (checklist) de Salida o retiro de propiedad?

  • 4.21 Se les entrega gafete a todos los visitantes?

  • 4.22 Se les entrega su propio gafete a los proveedores y/o contratistas?

  • 4.23 Existen diferencias entre los gafete de visitas y el de proveedores y/o contratistas?

  • 4.24 Se les exije identificacion a toda persona ajena a la empresa?

  • 4.25 Utilizan bitacora de entrada y salida de visitas, proveedores y contratistas?

  • Especifique que informacion queda registrada en dicha bitacora. (Nombre, A quien Visita, Numero de Gafete, Empresa de donde visita, etc.)

  • 4.27 Son escolatadas todas las visitas?

  • 4.28 Cuentan con empleados de medio tiempo y/o temporales?

  • 4.29 Referente a la pregunta pasada, se les entrega algun gafete a los empleados de medio tiempo y/o temporales?

  • 4.30 Existen procedimientos para identificar y remover a personas no autorizadas?

  • OBSERVACIONES

5. SEGURIDAD DEL PERSONAL

  • 5.1 Quien se encarga de recultar al personal de la empresa?

  • 5.2 Existen procedimientos por escrito para el recultamento de personal?

  • Especificar que se les exije a los empleados para formar sus expedientes. (Aplicacion, entrevista personal, antidoping, carta de no antecedentes penales, comprobante de domicilio, referencias, etc.)

  • 5.4 Se les pide a los empleados prospecto referencias?

  • 5.5 Si la respuesta pasada es si, se revisan las referencias?

  • 5.6 A quien se le exije carta de no antecedentes penales?

  • 5.7 Existen procedimientos por escrito sobre la terminacion de empleados?

  • 5.8 Si la respuesta pasada es "SI" en donde se encuentran los procedimientos?

  • OBSERVACIONES

6. SEGURIDAD DE LA DOCUMENTACION

  • Existen procedimientos escritos para asegurarse que la documentacion este correcta?

  • Estan los procedimientos por escrito?

  • Se resguarda la informacion "sensible" o confidencial bajo llave?

  • Especifique en donde se resguarda la informacion general de la empresa.

  • Esta el personal de la empresa capacitado para identificar actividad, paquetes y/o carga sospechosa?

  • Existen procedimientos donde se especifique que se le debe de informar a U.S Customs sobre la actividad, paquetes y/o carga sospechosa?

  • Existen procedimientos donde se asegure que la documentacion esta correcta en tiempo y forma?

  • Se le manda documentacion de envios por adelantado a la importadora?

  • Quien se encarga de cargar los contenedores?

  • Especifique los procedimientos de conteo de mercancia y pesado de mercancia, previo a la carga.

7. SEGURIDAD FISICA

  • Describa los alrededores de la empresa. (Residencial, commercial, maquiladora, etc.)

  • Tamaño de las instalaciones. (Edificio, terreno completo).

  • Existen barreras perimetrales?

  • Existen procedimientos escritos para mantener la integridad y seguridad fisica de las instalaciones?

  • Favor de indicar de que esta hecho el cerco, y que tan alto es.

  • Se inspecciona de manera diaria el cerco perimetral?

  • Esta el estacionamiento seccionado? (Empleados, Visitantes, Proveedores, Contratistas, etc.)

  • Esta el estacionamiento lejos de donde se resguardan los contenedores / area de carga y descarga?

  • Favor de especificar de que esta hecho el edificio?

  • Se inspecciona de manera periodica el edificio?

  • Cada cuanto se inspeciona el edificio?

  • Quien inspeciona el edificio?

  • Se documentan dichas inspeciones?

  • Especifique el numero de cortinas que se tienen, y cuantas se utiilizan para carga y descarga de materiales.

  • Tienen mechanismos de cierre?

  • Especifique donde se tienen mechanismos de cierre. (Puertas, Ventanas, Cercos, Etc.)

  • Quien monitorea los mecanismos de cierre?

  • Si se mantienen cajas y tractocamiones en las instalaciones, se mantienen cerrados?

  • Cuentan con luz interna adecuada?

  • Cuentan con luz externa adecuada?

  • Como se encienden las luces exteriores?

  • Cuentan con un generado alterno?

  • Cuentan con sistema de alarma?

  • Referente a la respuesta anterior, si el resultado es "SI" quien es su proveedor, y que tipo de alarma tienen?

  • Cuentan con camaras de seguridad?

  • Referente a la pregunta anterior, si la respuesta es "SI" indique cuantas camaras se tiene en total.

  • Se encuentran las camaras en lugares eficientes?

  • Quien monitorea las camaras de seguridad?

  • Cuanto tiempo de grabacion tienen las camaras de seguridad? Y donde se resguarda la informacion? (DVR's, videocassette, etc.)

  • OBSERVACIONES

8. CAPACITACIONES

  • Se tiene un programa de capacitacion establecido por la empresa?

  • Indique los principales temas que se ven durante dicha capacitacion?

  • Se le da capacitacion a todos los empleados?

  • Se tiene algun curso de induccion?

  • Se da algun tipo de entrenamiento o capacitacion relacionado con temas de C-TPAT?

  • Cada cuanto se la el entrenamiento o se capacita a los empleados?

  • Se documentan las inspecciones? En Donde?

  • Conocen los empleados los procedimientos para reportar, identificar y documentar alguna anomalia, persona, actividad, paquete y/o embarque sospechoso.

  • Se tiene buzon de sugerencias?

  • Se tienen incentivos para que los empleados reporten actividad, personas y/o cargas sospechosas.

  • Referente a la pregunta anterior, si la respuesta es "SI" favor indicar cuales son los incentivos que la empresa ofrece.

  • OBSERVACIONES.

9. SEGURIDAD DE IT

  • 9.1 Cuenta la empresa con politcas por escrito sobre la seguridad y buen uso de IT?

  • 9.2 Cuenta la empresa con departamento de IT?

  • 9.3Referente a la respuesta anterior, si el resultado es "NO", quien se encarga de IT?

  • 9.4 Cuentan las computadoras con usario y contraseñas?

  • 9.5 Quien asigna los usuarios y contraseñas?

  • 9.6 Cada cuanto cambian las contraseñas?

  • 9.7 Se tiene FIREWALL?

  • 9.8 Se tiene ANTIVIRUS?

  • 9.9 Se le da capacitacion a los empleados, sobre las politicas de IT?

  • 9.10 Se restringe el uso de Internet?

  • 9.11 Se realizan BACKUPS?

  • 9.12 Cada cuanto se realiza el backup?

  • 9.13 Donde se tiene la base datos (BACKUP)

  • 9.14. Cuenta la empresa con procedimientos para violadores del sistema?

  • OBSERVACIONES.

10. TRANSPONDERS (SI APLICA)

  • 10.1 Quien es el responsable de mandar pedir los Transponders?

  • 10.2 Cuantos transponders tiene la empresa?

  • 10.3 Quien se encarga de mandar pedir los transponders?

  • OBSERVACIONES.

11. PRUEBA DE EFECTIVIDAD

  • Realiza la empresa pruebas de efectividad?

  • Favor de describir la ultima prueba de efectividad y si fue o no exitosa.

  • Favor de anexar fotografias.

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