Auditoria de Procesos Pista

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• Personnel

GENERALES

0. METAS

• 0.1 El personal de tienda asistente y gerente conoce su meta diaria de ventas (preguntar) y estàn visibles los resultados a la fecha (observar)?

  Yes

  No

  N/A

• 0.2 El gerente tiene identificadas oportunidades de negocio, aumento de ventas/margen u optimización de costos? (Anotar su cumplimiento a la meta actual en % y las oportunidades identificadas que menciona el Gerente)

  Yes

  No

  N/A

1.RECURSOS HUMANOS

• 1.1 Se lleva a cabo el programa de entrenamientos y el mismo está al día?

  Yes

  No

  N/A

• 1.2 Son los entrenamientos efectivos y adecuados a las necesidades de la operación? Revise los temas y haga preguntas al personal.

  Yes

  No

  N/A

• 1.3 Se realizan evaluaciones trimestrales de los temas? Revise los resultados.

  Yes

  No

  N/A

• 1.4 Revise si el sistema de ponchado, <br>A) está el personal registrandose cada vez que entra y cada vez que sale? <br>B) Todo el personal está dado de alta en el sistema?

  Yes

  No

  N/A

• 1.5 Están al día las vacaciones de Representantes de Servicio? Vea el estatus.

  Yes

  No

  N/A

• 1.6 Estatus VVV - Vacaciones Asistentes y Gerente al día, no hay vacantes pendientes, hay empleados con vocación de desarrollo? Lístelos y de seguimiento con RRHH

  Yes

  No

  N/A

• 1.7 La estación está abriendo y cerrando al público en los horarios establecidos? Revisar video un día al azar.

  Yes

  No

  N/A

• CONTROLES FINANCIEROS

4. MANEJO DE EFECTIVO, FORMAS DE COBRO Y CUADRES

• 4.1 El RS deposita cada 4,000 , revise el reporte de depósitos en Bóveda compare con las ventas y audite un RS si excede el límite de efectivo.

  Yes

  No

  N/A

• 4.2 Se realizò un arqueò a un representante y el mismo no arrojò diferencias?

  Yes

  No

  N/A

• 4.3 El RS maneja el procedimiento de Tickets? Revise un despacho con tickets en video.

  Yes

  No

  N/A

• 4.4 Los despachos con tickets azules tienen impreso el consumo en el sistema a la hora en que fué realizado. Revise en video.

  Yes

  No

  N/A

• 4.5 Revise los tickets rojos del RS y confirme que tengan balance 0

  Yes

  No

  N/A

• 4.6 Cuando se usa Tflota el RS conoce las reglas del producto: Comercio, Fecha, Horario, Producto no autorizado. Pregunte acción en cada caso.

  Yes

  No

  N/A

• 4.7 Revise los Vouchers de un RS y consulte en Cbos detalle operaciones, si hay inconsistencia, revise el video y converse con el empleado.

  Yes

  No

  N/A

• 4.8 No hay documentación pendiente por enviar o el envío se hizo completo, en caso negativo consulte las razones.

  Yes

  No

  N/A

• 4.9 El gerente y los asistentes realizan al menos un arqueo a RS de un turno y hay evidencia?

  Yes

  No

  N/A

• 4.10 Presencie o revise el video de un cuadre de Turno y confirme que no hay faltantes o violación al procedimiento. Consulte en Cbos faltantes del mes, cobro y acciones para evitar recurrencia. Cuando se usa bóveda inteligente los RS depositan todos los billetes.

  Yes

  No

  N/A

• 4.11 Se reponen los lubricantes al finalizar el cuadre de turno?

  Yes

  No

  N/A

• 4.12 El asistente tiene acceso al almacén y al fondo de cambio?

  Yes

  No

  N/A

• 4.13 Se realizan depósitos parciales del turno en curso al entregar el banco?

  Yes

  No

  N/A

• 4.14 El asistente backup maneja todos los procesos financieros de la estación? Audite alguno.

  Yes

  No

  N/A

5. REVISIÓN DE LA CAJA CHICA Y FONDO DE CAMBIO

• 5.1 Son los Montos Autorizados = Efectivo+ Facturas De Desembolsos + Solicitudes de desembolsos en Proceso?

  Yes

  No

  N/A

• 5.2 Se cumple con el 15% de Dembolsos del Total aprobado?

  Yes

  No

  N/A

• 5.3 El formato de solicitud de cheque está llenado correctamente y el archivo tiene las fórmulas sin errores?

  Yes

  No

  N/A

• 5.4 Los artículos comprados por caja chica forman parte de los permitidos en la política vigente o fueron aprobados por el gerente de zona?

  Yes

  No

  N/A

• 5.5 El fondo de cambio es suficiente para las necesidades de la estación.

  Yes

  No

  N/A

• 5.6 Las facturas de caja chica tienen los comprobantes, son llenados correctamente y está impresa la consulta de NCF.

  Yes

  No

  N/A

6. INVENTARIOS

• 6.1 Se arqueó existencia de productos (Combustible o Lubricantes) al azar? Compare sistema con almacén.

  Yes

  No

  N/A

• 6.2 No Hubo Stockout de algún producto (Combustibles, Lubricante o cualquier producto de Pista)?

  Yes

  No

  N/A

7. IT

• 7.1 Los turnos estàn sellados y si hubo diferencias fueron reportadas en el tiempo oportuno?

  Yes

  No

  N/A

• 7.2 El gerente usa su flota con el cuidado adecuado?

  Yes

  No

  N/A

• 7.3 La factura Flota y teléfono de la estación se encuentran dentro del rango aprobado?

  Yes

  No

  N/A

• 7.4 No existen reportes por IT de uso inapropiado de equipos y/o tecnología?

  Yes

  No

  N/A

• 7.5 Hay un inventario de datáfonos y si hay inactivos se realizaron los reportes necesarios?

  Yes

  No

  N/A

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