Auditoria de Procesos SFS

• Document No.

• Audit Title

• Client / Site

• Conducted on

  Date

• Prepared by

• Location
  Address

• Personnel

GENERALES

0 METAS

• 0.1 El personal de tienda asistente y gerente conoce su meta diaria de ventas (preguntar) y estàn visibles los resultados a la fecha (observar)?

  Yes

  No

  N/A

• 0.2 El gerente tiene identificadas oportunidades de negocio, aumento de ventas/margen u optimización de costos? (Anotar su cumplimiento a la meta actual en % y las oportunidades identificadas que menciona el Gerente)

  Yes

  No

  N/A

1.RECURSOS HUMANOS

• 1.1 Se lleva a cabo el programa de entrenamientos y el mismo está al día?

  Yes

  No

  N/A

• 1.2 Son los entrenamientos efectivos y adecuados a las necesidades de la Tienda, Carwash y ROC? Revise los temas y haga preguntas al personal.

  Yes

  No

  N/A

• 1.3 Se realizan evaluaciones trimestrales de los temas? Revise los resultados.

  Yes

  No

  N/A

• 1.4 Revise si el sistema de ponchado, <br>A) está el personal registrandose cada vez que entra y cada vez que sale? <br>B) Todo el personal está dado de alta en el sistema?

  Yes

  No

  N/A

• 1.5 Están al día las vacaciones de Representantes de Servicio? Vea el estatus.

  Yes

  No

  N/A

• 1.6 Estatus VVV - Vacaciones Asistentes y Gerente al día, no hay vacantes pendientes, hay empleados con vocación de desarrollo? Lístelos y de seguimiento con RRHH

  Yes

  No

  N/A

• 1.7 La Tienda / Carwash / ROC está abriendo y cerrando al público en los horarios establecidos? Revisar video un día al azar.

  Yes

  No

  N/A

• CONTROLES FINANCIEROS

4. MANEJO DE EFECTIVO, FORMAS DE COBRO Y CUADRES

• 4.1 El empleado de tienda deposita cada 4,000 , revise el reporte de depósitos en Bóveda compare con las ventas y audite una caja si excede el límite de efectivo.

  Yes

  No

  N/A

• 4.2 Se realizò un arqueò de caja y el mismo no arrojò diferencias?

  Yes

  No

  N/A

• 4.7 Revise los Vouchers de un empleado en caja y consulte en Cbos detalle operaciones, si hay inconsistencia, revise el video y converse con el empleado.

  Yes

  No

  N/A

• 4.8 No hay documentación pendiente por enviar o el envío se hizo completo, en caso negativo consulte las razones.

  Yes

  No

  N/A

• 4.9 El gerente y los asistentes realizan al menos un arqueo a caja de un turno y hay evidencia?

  Yes

  No

  N/A

• 4.10 Presencie o revise el video de un cuadre de Turno y confirme que no hay faltantes o violación al procedimiento. Consulte en Cbos faltantes del mes, cobro y acciones para evitar recurrencia. Cuando se usa bóveda inteligente los RS depositan todos los billetes.

  Yes

  No

  N/A

• 4.11 Se repone el inventario de tienda por lo menos en el cambio de turno? Revisar video cuando entró un empleado al turno.

  Yes

  No

  N/A

• 4.13 Se realizan depósitos parciales del turno en curso al entregar el banco?

  Yes

  No

  N/A

• 4.14 El asistente backup maneja todos los procesos financieros de la estación? Audite alguno.

  Yes

  No

  N/A

5. REVISIÓN DE LA CAJA CHICA Y FONDO DE CAMBIO

• 5.1 Son los Montos Autorizados = Efectivo+ Facturas De Desembolsos + Solicitudes de desembolsos en Proceso?

  Yes

  No

  N/A

• 5.2 Se cumple con el 15% de Dembolsos del Total aprobado?

  Yes

  No

  N/A

• 5.3 El formato de solicitud de cheque está llenado correctamente y el archivo tiene las fórmulas sin errores?

  Yes

  No

  N/A

• 5.4 Los artículos comprados por caja chica forman parte de los permitidos en la política vigente o fueron aprobados por el gerente de zona?

  Yes

  No

  N/A

• 5.5 El fondo de cambio es suficiente para las necesidades de la estación.

  Yes

  No

  N/A

• 5.6 Las facturas de caja chica tienen los comprobantes, son llenados correctamente y está impresa la consulta de NCF.

  Yes

  No

  N/A

6. INVENTARIOS

• 6.1 Se arqueó existencia de productos de Tienda? Compare sistema con almacén.

  Yes

  No

  N/A

• 6.2 Hay evidencia de que el Gerente o Asistente realizan arqueos de inventario, por lo menos una vez al mes?

  Yes

  No

  N/A

• 6.3 Se visualiza la tienda con un surtido adecuado de productos y sin stock out, si lo hubiera está cubierto con productos sustitutos adecuados.

  Yes

  No

  N/A

• 6.4 Hay disponibilidad y están exhibidos los top 10 productos de mayor rotación o ventas?

  Yes

  No

  N/A

7. IT

• 7.1 Los turnos estàn sellados y si hubo diferencias fueron reportadas en el tiempo oportuno?

  Yes

  No

  N/A

• 7.2 El gerente usa su flota con el cuidado adecuado?

  Yes

  No

  N/A

• 7.3 La factura Flota y teléfono de la estación se encuentran dentro del rango aprobado?

  Yes

  No

  N/A

• 7.4 No existen reportes por IT de uso inapropiado de equipos y/o tecnología?

  Yes

  No

  N/A

• 7.5 Hay un inventario de datáfonos y si hay inactivos se realizaron los reportes necesarios?

  Yes

  No

  N/A

• COMENTARIOS

• Nombre del Auditor

  Sign

• Add signature

  Sign