GSF Evaluación de Control Interno

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Seguridad

• ¿Se realiza la lista de comprobación de comida segura todos los días?<br>

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• Los gerentes saben como prevenir un robo o asalto.<br>

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• ¿El sistema de alarma y botón de pánico funciona correctamente?<br>

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• Cada gerente cuenta con su clave de alarma personalizada.<br>

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• Cada gerente cuenta con tarjeta verde o huella biometrico autorizada.<br>

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• Cada gerente conoce su palabra de aborto y amago.<br>

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Caja Fuerte/ETV

• Caja Fuerte cerrada con combinación "volada" o fuera de tiempo.<br>

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• Realizar Arqueo de Caja Fuerte. No existe Diferencias mayor o menos a 5 pesos.<br>

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• En caso de existir vales en caja fuerte cumplen con los Requisitos ( no mas de tres dias, firma y formato autorizado y dentro de caja chica).<br>

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• No deberan existir facturas ni vales de Caja chica. Facturas dentro de Caja Chica cumplen con los requisitos fiscales y estan autorizadas.<br>

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• Gavetas de cajero con Fondos completos ( realizar dentro del arqueo los cortes sorpresa que corresponda).<br>

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• Caja Chica completa de acuerdo al monto autorizado ( revisar en matrix que este realizada la reposición correspondiente).<br>

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• Se realizan los conteos de caja fuerte y se lleva un registro.<br>

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• Realizar arrastre de caja fuerte y compararlo vs el Reporte de Recaudación.<br>

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• Caja Fuerte dentro del monto autorizado ( Cambio recibido + Gavetas + Caja Chica).<br>

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Depósitos

• Revisar que no existan retrasos en la entrega de valores (revisar boletas de ultima entrega y Reporte RECA).<br>

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• Verificar las boletas de la Compañía de Valores del Mes corriente y verificar la lógica de entrega y datos completos.<br>

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• Solicitar una visita especial a la Compañía de Valores y verificar que estén completos de acuerdo a lo que va del día y datos completos.<br>

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• Verificar que las morrallas fueron recibidas completas vs comprobante y coincidan con el calendario estipulado.<br>

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• En caso de existir faltantes en depósitos : Hay actas administrativas y se toman acciones.<br>

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• En caso de existir faltantes en depósitos: Hay amonestaciones a los gerentes.<br>

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• En caso de existir faltantes en depósitos: Están pagados los faltantes.<br>

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• Se cuenta con el catalogo de Firmas de la Compañía de Valores.<br>

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• Hay letreros de la compañía de Valores en lugares visibles al cliente.<br>

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• La tómbola se encuentra anclada y funciona correctamente.<br>

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Política de Caja

• Recibo de Fondo de Gaveta y premios firmado por cada Gerente en operación.<br>

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• El Cajero cuenta con su numero de empleado registrado en la POS.<br>

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• Revisar diferencias de Cajero de los últimos 2 meses si hubo diferencia +/- a 5 pesos. ¿Se amonesto al Cajero? ¿ Se encontró causa raíz?<br>

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• Revisar diferencias de Cajero de los últimos 2 meses si hubo diferencia +/- a 5 pesos. ¿Se pago faltante?<br>

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• Revisar 5 días al azar que en los últimos 2 meses el gerente y cajero no sean la misma persona.<br>

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• Realiza el Gerente como mínimo un corte sorpresa por cajero y por turno.<br>

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• Se cumple con la política de Cancelaciones en los últimos 2 meses. Objetivo 0.90%<br>

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• Se cumple con la política de Devoluciones en los últimos 2 meses. Objetivo 0.10%<br>

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• Se cumple con la política de skim, realizar skim cada hora y/o cuando sea necesario.<br>

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• Todos los gerentes tienen y usan correctamente su clave de Matrix.<br>

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Skims

• ¿Los skims se efectúan y depositan confirme a los horarios establecidos por la política para cada turno?<br>

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• ¿Los skims se realizan en el POS según el procedimiento correspondiente?<br>

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• ¿Cada deposito en la tómbola cuenta con registro que incluya nombre y firma de quien deposita y un testigo?<br>

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Inventario

• Cruzar Inventario de 5 productos al azar y compararlos con la captura del día anterior.<br>

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• ¿El manifiesto de la descarga se llena de acuerdo al procedimiento?<br>

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• ¿Las compras y transferencias son capturadas y coinciden?<br>

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• ¿Los controlables de comida están de acuerdo al Objetivo?<br>

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• Revisar que la comida de Empleados y Desperdicios vs la Captura en Matrix.<br>

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• ¿Se realizan inventario de premios de la promoción actual?<br>

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• Se llevan a cabo un control de inventario por cada centro de postres.<br>

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Personal

• ¿La nomina y los horarios son firmados conforme a la política?<br>

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• ¿Se lleva control de horas extras y estas no exceden del autorizado por Operaciones?<br>

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• ¿El roster de empleados activos coinciden con los Reales?<br>

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• El % de checadas manuales no exceden del 10% del Total.<br>

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• Políticas de cada gerente firmadas al 100%<br>

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• Auditor

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• Gerente en turno

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