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①Process 过程 （code）：
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Pls input the process code to be audited e.g. C1, S2 etc. 请填写被审核过程代码，如C1, S2等
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Audit Date 审核日期：
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Recorded by 记录员：
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Leader Auditor/Auditor 审核组长、审核员：
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Responsible Dept. 负责部门：
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Other Management System Major Related 其他主要相关体系：
- EMS
- ISMS
- MMS
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Related Dept. 相关部门：
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Cooperation Reponsible 联系人：
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Audit Location 审核地点：
Overall Processes
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②Process Activities 过程活动
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Pls describe the main activities 请描述过程主要活动
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③Related Doc. 相关文件
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Pls list the main instruction/SOF for supporting process 主要支撑过程的指导书/SOF
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④Inputs 输入
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Pls describe the process inputs 请描述过程的输入
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⑤Outpuuts 输出
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Pls describe the process outputs 请描述过程的输出
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⑥KPI 过程绩效
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Pls list the main process KPI 请列出过程主要KPI
General and QMS Checking Items _ AS9100 D
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5.2.2_相关人员是否了解公司质量、环境、信息安全方针？目标？
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5.3_是否有岗位、部门职责说明包含质量、环境、信息安全相关职责？且相关人员清楚自己的职责？
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7.1.6_是否对知识进行有效管理？（除受控文件、记录以外的其他知识，如行业标准、书籍、出版物，法规，客户通知，内部培训，经验总结等）
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7.2_人员能力是否能够满足过程要求？（如人员绩效评估、人员能力矩阵等）
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7.3_人员是否具备基本的质量、环境、信息安全意识？
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7.4_相关人员得到质量、环境、信息安全的信息的有效沟通？如通过报告、邮件、培训等方式进行通告。
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7.5.1_使用的文件是否为有效的受控版本？
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7.5.1_形成的记录是否满足记录清晰、及时等要求？是否妥善存储？
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8.1.1_是否针对过程开展风险识别？（抽查风险识别的记录，抽查相关措施的实施情况）
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9.1_是否明确定义相关的质量、环境、信息安全相关指标（KPI）？
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8.5.1_是否对所使用的设备、仪器进行有效管理？（设备无带病作业、做好日常点检维护）
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8.5.1.1_是否对使用的测量设备进行有效管理？（不使用无标识、过期的测量设备）
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10.2_是否对发生的不符合进行处理并关闭？（如，内审、外审、客户投诉、内部投诉等）
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10.2_是否针对不符合采取恰当的纠正措施？（根本原因分析，制定围堵、纠正、纠正措施、跟踪纠正措施等）
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8.4.1_是否识别外部供方提供过程、产品时的风险？（抽查2个供应商相关的风险评估记录）
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8.4.1_是否对外部供方的次级外部供方有适当的控制要求？（查看对供应商次级供方的相关要求）
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8.4.1_是否制定外部供方的评价、选择、绩效监视及再评价的准则？（查看相关要求）
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8.4.1_是否制定批准外部供方决定的过程、职责和授权？（查看供应商批准流程，抽查1个新进供应商的过程记录是否符合）
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8.4.1_是否保持一份外部供方的名录，包括状态、范围）？（查看供应商清单）
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8.4.1_是否实施外部供方的周期性评估，包括符合性、准时交付业绩）？（查看评估要求和记录）
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8.4.1_当外部供方不能满足要求时，是否明确需采取必要的措施？（查看要求，抽查相关记录）
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8.4.2_是否根据外部供方所提供的产品不同、风险不同制定相应的验证手段？（查看相关要求，抽查记录）
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8.4.2_是否制定针对高风险缺陷的额外的验证要求？（查看相关检验指导要求，如何制定检验、测试要求）
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8.4.2_是否对外部供方提供的测试报告进行验证确保满足要求？（抽查2份材质报告，是否被验证）
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8.4.3_是否与外部供方建立良好的沟通机制？（询问供应商如何进行沟通，沟通哪些内容等）
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9.1.3_是否对供应商绩效进行分析和评估？（查看评估记录）
EMS Checking Items _ ISO 14001:2015
ISMS Checking Items _ ISO 27001:2013
MMS Checking Items _ ISO 10012:2003
