Página de título
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Cliente / Lugar
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Ubicación
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Realizada el
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Preparada por
Auditoría
Administración
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¿La organización cuenta con un manual de políticas y procedimientos?
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¿Estas políticas y procedimientos han sido desarrollados específicamente por la organización?
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¿Los miembros conocen las políticas y los procedimientos?
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¿La constitución incluye la siguiente información?
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Miembros
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Finalización de la afiliación
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Juntas generales
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Finanzas
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Mantenimiento
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Afiliación
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Declaración de objetivos
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Comité de gestión
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Operaciones bancarias
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¿Hay áreas de la constitución que requieren revisión o enmiendas?
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¿Las reuniones del comité de gestión se celebran en los intervalos prescritos por la constitución? ¿El informe anual se distribuye a los miembros?
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¿El acceso a la información sobre los miembros está limitado a ciertos miembros del comité?
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¿Se ha recopilado suficiente información para crear una base de datos de miembros?
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¿Se realizan copias de seguridad de los archivos del ordenador de manera regular y frecuente (es decir, semanalmente/mensualmente) y la copia de seguridad se almacena en una ubicación diferente al del ordenador principal?
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¿El comité supervisa la correspondencia interna y externa?
Finanzas
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¿Se registran todas las transacciones?
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¿Se elabora un informe financiero para el comité de dirección y las juntas generales?
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¿Se realizan operaciones bancarias semanalmente?
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¿Se sigue un proceso para aprobar los gastos?
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¿Se requieren varias firmas para las transacciones de dinero?
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¿La empresa cuenta con un presupuesto operativo anual?
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¿El presupuesto operativo anual se revisa periódicamente?
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¿La empresa recibe una subvención del gobierno y puede encontrar una copia del acuerdo de recursos?
Seguro
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¿La empresa tiene cobertura de seguro para lo siguiente?
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¿Seguro de accidentes amateur?
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¿Seguros de responsabilidad civil?
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¿Seguros para directores y funcionarios?
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¿Seguros de responsabilidad civil por eventos?
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¿Seguro de contingencia?
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¿Los miembros conocen las pólizas de cobertura del seguro?
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¿El seguro se renueva anualmente?
Políticas
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¿La empresa tiene políticas documentadas?
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¿Se comunican/distribuyen estas políticas a todos los empleados?
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¿Las políticas se revisan y supervisan anualmente?
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¿Existen políticas sobre los siguientes temas?
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Acoso
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Drogas
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Alcohol
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Código ético
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Protección de menores
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Discapacidad
Planificación
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¿La empresa cuenta con un plan estratégico o un plan de desarrollo?
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¿La empresa cuenta con un plan de gestión de riesgos?
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¿La empresa cuenta con un plan operativo?
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¿La empresa cuenta con un plan de marketing?
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¿Los miembros conocen estos planes?
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¿Se completan los trabajos en el plazo establecido en los planes?
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¿Existen los recursos adecuados para implementar los planes?
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¿La empresa cuenta con un plan de evacuación de emergencia?
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¿Se revisan los planes anualmente?
Gestión de personal
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¿Las descripciones de los puestos de trabajo son accesibles para los miembros?
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¿La empresa ha establecido códigos de conducta apropiados?
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¿Los miembros del comité comparten las responsabilidades por igual?
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¿Existe un procedimiento para manejar opiniones y quejas?
Contratos
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¿La empresa está involucrada en alguno de los siguientes contratos?
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Empleo
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Alquiler
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Membresía
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Patrocinio
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¿Se cumplen los siguientes acuerdos?
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¿Los empleados conocen los siguientes contratos y a quién se aplican?
Identificación y control de peligros
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¿Se llevan a cabo inspecciones de salud y seguridad laboral en los siguientes aspectos?
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Edificios
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Equipamiento
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Terrenos
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Aparcamiento
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¿Las inspecciones de seguridad y salud laboral son realizadas por personal calificado?
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¿Se requiere algún mantenimiento por parte de la inspección del área de Salud y Seguridad Laboral realizado dentro del plazo?
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¿La empresa tiene un programa de mantenimiento?
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¿Existe un procedimiento para informar sobre necesidades de mantenimiento?
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¿La empresa realiza controles internos de seguridad de forma periódica?
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¿Se crean evaluaciones de riesgo para los eventos?
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¿Existe un procedimiento para notificar accidentes, lesiones e incidentes?
Gestión de eventos
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¿Se realizan evaluaciones de riesgos al planificar un evento?
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¿Todos los riesgos están identificados?
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¿Se han tomado las medidas adecuadas para reducir los riesgos?
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¿Se mantienen y actualizan los procedimientos de gestión de riesgos?
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¿Hay un personal de primeros auxilios adecuado en el sitio durante los eventos?
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¿Se ha documentado un plan de contingencia?
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¿Se solicitan permisos para la celebración de determinados eventos?
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¿El gerente está a cargo de autorizar el evento?
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¿La viabilidad y el riesgo al realizar un evento son considerados de alta prioridad?
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¿Se prepara un presupuesto para todos los eventos?
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¿La empresa se responsabiliza por las acciones de los participantes?
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¿Se ha establecido un “Código de Conducta”?
Legislación y estándares de la industria
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¿La empresa cumple con los estándares establecidos por el gobierno?
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¿La empresa conoce los estándares gubernamentales?
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¿Los empleados conocen el “Deber de diligencia”?
Finalización
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Nombre completo y firma del inspector/gerente
