Audit de Certification Etape 1

• Client :

• Référentiels applicables :

  Select

• Date de démarrage de l'audit :

  Date

• Responsable d'audit :

• Auditeur :

• Observateur :

• L'audit -t-il été réalisé tout ou partie à distance?

  oui

  non

• Joindre le formulaire complété Audit à distance

Information sur l'entreprise

• Adresse principale :
  Address

• Nombre de sites pour les audits Multi-sites

• Joindre l'enregistrement Multi-sites complété

• Liste des sites

  Media

• Il y a t'il des sites temporaires ?

  oui

  non

• Liste des sites temporaires et informations sur les sites

• Document/média

  Media

• Interlocuteur(s) :

• Nombre de processus :

• Durée de l'audit (en jours) :

• Nombre de collaborateurs dans l'organisation (en ETP) :

• Chiffre d'Affaires :

• Infrastructure et équipements :

• Marchés adressés (ex : pharmaceutique, alimentaire, aéronautique, marchés publics, ..)

• Principales exigences légales et réglementaires applicables :

• Qualité : liste des produits et/ou services

• Environnement : liste des ICPE

• Energie : liste des UES

• Santé et Sécurité : liste des activités à risque spécifique

• Champs d'application

• Code EA/IAF

• Exclusion demandées

• Exclusions acceptées

• Plan d'audit validé avec le client

  Media

• S'agit-il d'un transfert de certificat?

  oui

  non

• Revue des rapports précédents (lister les rapports revus)

• Il y a t'il des écarts ?

  oui

  non

• Veuillez renseigner les non-conformités et si leur traitement a été efficace dans la partie "Résultats de l'audit"

• S'agit-il d'une extension de certificat?

  oui

  non

• Préciser le type d'extension (activité, site, référentiel, ...)

• Preuve de la prise en compte de l'extension dans le programme d'audit (ex : voir jour n°X dans le plan d'audit - activité Y...)

• Points forts

• Points à améliorer

• Les objectifs de l'audit sont remplis.

  oui

  non

• Le Responsable d’Audit a confirmé avec les Audités lors de la réunion de clôture, que les informations figurant dans la liste des constats reposent sur des faits réels et vérifiés.

• Les contacts pris avec l'organisme ont permis de déterminer que la compréhension des exigences de la norme, notamment en ce qui concerne l'identification des performances clés ou des aspects, des processus, des objectifs et du fonctionnement significatifs du système de management était suffisante

  oui

  non

• Commentaires

• Commentaires

• Les contacts pris avec l'organisme ont permis de déterminer que les audits internes et la revue de direction ont été planifiés et réalisés et que le niveau de mise en œuvre du système de management indique qu'il est prêt pour l'audit d'Étape 2

  oui

  non

• Commentaires

• Commentaires

• Les TIC utilisées ont bien fonctionné et ont permis l'atteinte des objectifs de l'audit.

  oui

  non

• Commentaires

• Commentaires

• La revue des documents et enregistrements fournis ainsi que les différents contacts à distance (téléphone, visioconférence, téléconférence) ont permis une compréhension du système de management, des aspects organisationnels et de fonctionnement du site .

  oui

  non

• Commentaires

• Commentaires

• Les contacts pris avec l'organisme ont permis de procéder à une revue de l'affectation des ressources pour l'Étape 2 et convenir avec le client des détails de l'audit d'Étape 2

  oui

  non

• Commentaires

• Commentaires

• L'audit documentaire a permis de réunir les informations nécessaires concernant le périmètre du système de management, les processus et le ou les sites de l'organisme client ainsi que les aspects réglementaires et juridiques correspondants auxquels le client doit se conformer

  oui

  non

• Commentaires

• Commentaires

• Les audits internes et la revue de direction ont été planifiés et réalisés et le niveau de mise en œuvre du système de management s'est révélé suffisant

  oui

  non

• Commentaires

• Commentaires

• L'état de l'organisme ainsi que la compréhension des exigences de la norme, notamment en ce qui concerne l'identification des performances clés ou des aspects, des processus, des objectifs et du fonctionnement significatifs du système de management, s'est révélé satisfaisant

  oui

  non

• Commentaires

• Commentaires

• Conclusions de l'audit documentaire

  Select L'audit documentaire n'a pas permis de déterminer un niveau de conformité et de préparation tel que l'organisme puisse poursuivre le processus de certification. Un nouvel audit documentaire sera nécessaire avant de passer à l’étape 2. L’audit documentaire a révélé plusieurs écarts qui devront être résolus avant l'audit initial étape 2 (voir page audit documentaire). Cet audit pourra cependant être planifié, mais ces écarts devront être résolus avant qu’il n'ait lieu. L'audit documentaire a révélé un système de management complet et un niveau de conformité et de préparation suffisant : l'audit initial d'étape 2 pourra être planifié comme prévu.

  • L'audit documentaire n'a pas permis de déterminer un niveau de conformité et de préparation tel que l'organisme puisse poursuivre le processus de certification. Un nouvel audit documentaire sera nécessaire avant de passer à l’étape 2.
  • L’audit documentaire a révélé plusieurs écarts qui devront être résolus avant l'audit initial étape 2 (voir page audit documentaire). Cet audit pourra cependant être planifié, mais ces écarts devront être résolus avant qu’il n'ait lieu.
  • L'audit documentaire a révélé un système de management complet et un niveau de conformité et de préparation suffisant : l'audit initial d'étape 2 pourra être planifié comme prévu.

• Une visite a-t-elle était réalisée

  oui

  non

• L'évaluation des lieux, des conditions spécifiques du site et les informations recueillies lors des échanges avec le personnel s'est révélé satisfaisant

  oui

  non

• Commentaires

• Commentaires

• les informations nécessaires concernant le périmètre du système de management, les processus et le ou les sites de l'organisme client ainsi que les aspects réglementaires et juridiques ont été recueillis

  oui

  non

• Commentaires

• Commentaires

• Conclusions de la visite

  Select La visite préliminaire a démontré que le système de management complet et correctement appliqué : l'audit initial d'étape 2 pourra être planifié comme prévu. La visite préliminaire a révélé un ou des écarts potentiellement mineurs qui devront être résolus avant l'audit initial étape 2. L'audit initial d'étape 2 pourra cependant être planifié comme prévu. La visite préliminaire a révélé un ou des écarts potentiellement majeurs qui devront être résolus avant l'audit initial étape 2. Ces non conformités potentiellement majeures doivent être analysés et des actions correctives planifiées et transmises au responsable d'audit afin qu'il les accepte avant de programmer l'audit Initial (dans un délai maximal de 3 mois). La visite préliminaire n'a pas pu donner l'assurance d'un système de management suffisamment complet et bien appliqué. Une visite devra être replanifiée dans un délai maximal de 3 mois et l'audit initial de phase 2 devra être replanifié.

  • La visite préliminaire a démontré que le système de management complet et correctement appliqué : l'audit initial d'étape 2 pourra être planifié comme prévu.
  • La visite préliminaire a révélé un ou des écarts potentiellement mineurs qui devront être résolus avant l'audit initial étape 2. L'audit initial d'étape 2 pourra cependant être planifié comme prévu.
  • La visite préliminaire a révélé un ou des écarts potentiellement majeurs qui devront être résolus avant l'audit initial étape 2. Ces non conformités potentiellement majeures doivent être analysés et des actions correctives planifiées et transmises au responsable d'audit afin qu'il les accepte avant de programmer l'audit Initial (dans un délai maximal de 3 mois).
  • La visite préliminaire n'a pas pu donner l'assurance d'un système de management suffisamment complet et bien appliqué. Une visite devra être replanifiée dans un délai maximal de 3 mois et l'audit initial de phase 2 devra être replanifié.

Document

• Référence du document

• Conformité

  Select C : Conforme PF: Point fort SA: Source d'amélioration PCS : Point conforme sensible NCm : Non conformité mineure NCM: Non conformité majeure NE : Non évalué NA : Non applicable

  • C : Conforme
  • PF: Point fort
  • SA: Source d'amélioration
  • PCS : Point conforme sensible
  • NCm : Non conformité mineure
  • NCM: Non conformité majeure
  • NE : Non évalué
  • NA : Non applicable

• Commentaires

Constat

• Description du constat

• Conformité

  Select C : Conforme PF: Point fort SA: Source d'amélioration PCS : Point conforme sensible NCm : Non conformité mineure NCM: Non conformité majeure NE : Non évalué NA : Non applicable

  • C : Conforme
  • PF: Point fort
  • SA: Source d'amélioration
  • PCS : Point conforme sensible
  • NCm : Non conformité mineure
  • NCM: Non conformité majeure
  • NE : Non évalué
  • NA : Non applicable

• Commentaires

Réunion d'ouverture et de clôture

• liste des participants

  Media