Auditoria Interna ISO 9001:2015 + PBQP-H 2017 (2)

RESUMO DA AUDITORIA

Não Conformidades (NC)
Pontos de Preocupação (PP)
Oportunidades de Melhoria (OM)
Pontos Fortes
Pontos Fracos
Nota do SGQ implementado

INFORMAÇÕES GERAIS DA AUDITORIA

Objetivo da Auditoria: Avaliar o Sistema de Gestão da Qualidade com base no referencial normativo adotado pela organização.
Escopo da Auditoria: ABNT ISO 9001:2015 + PBQP-H Nível A / SiAC 2017: Execução de Obras de Edificações
Escopo do Sistema de Gestão Implementado:
Itens Não Aplicáveis?
Itens Não Aplicáveis e Justificativas
Porte e Tempo de Mercado
Processos Mapeados
Quantidade de funcionários contratados e terceiros
Obra:
Endereço:
Nº ART:
Início da Obra:
Término da Obra:
Quantidade de serviços realizados até o momento
Quantidade de serviços no dia da auditoria
Características da Obra Auditada

CONSTATAÇÕES

GESTÃO DA EMPRESA

4. CONTEXTO DA ORGANIZAÇÃO
4.1 Contexto da Organização e Partes Interessadas
4.3 Escopo
4.3 O escopo do sistema de gestão está disponível e mantido como informação documentada? Os itens considerados como não aplicáveis não afetam a capacidade da organização em assegurar a conformidade de seus produtos e serviços e o aumento da satisfação do cliente?
4.4 Processos
4.4 Os processos definidos possuem:
- entradas e saídas esperadas;
- sequência e interação desses processos;
- métodos necessários para assegurar seu controle eficaz;
- definição de recursos aplicáveis;
- atribuição de responsabilidades e autoridades;
- riscos e oportunidades aplicáveis?
4.4 Os processos estão mantidos como informação documentada?
5. LIDERANÇA
5.1 Liderança e Comprometimento
A direção indicou um membro como "Representante da Direção"?
5.1.2 Foco no Cliente
5.2 Política da Qualidade
5.2 A empresa definiu uma Política da Qualidade que:
- é apropriada aos propósitos da empresa e direcionamento estratégico;
- inclui o comprometimento com o atendimento aos requisitos aplicáveis e com a melhoria continua da eficácia do SGQ;
- Proporciona uma estrutura para estabelecimento dos objetivos da qualidade?
5.2 A Política da Qualidade está disponível e mantida como informação documentada?
5.3 Papéis, responsabilidades e autoridades organizacionais
6. PLANEJAMENTO
6.1 Riscos e Oportunidades - 8.5.3 Ação Preventiva
6.2 Objetivos da Qualidade e planejamento para alcança-los
6.2 Os objetivos da Qualidade estão mantidos como informação documentada?
A empresa mantém indicadores da qualidade obrigatórios voltados à sustentabilidade dos canteiros de obras da empresa?
6.3 Planejamento de Mudanças
A Alta Direção da organização assegura que:
- O planejamento do SGQ é realizado de forma a atender os requisitos gerais, bem como aos objetivos do SGQ;
- A integridade do SGQ é mantida quando mudanças no mesmo são planejadas e implementadas?

PLANEJAMENTO

7. APOIO
Provisão de Recursos
7.1.3 Infraestrutura
7.1.6 Conhecimento Organizacional
7.2 Recursos Humanos e Competência
7.2 A organização retém informação documentada como evidência das competências das pessoas que afetam o desempenho e a eficácia do SGQ?
7.3 Conscientização
7.4 Comunicação
7.5 Informação documentada
A documentação do SGQ é constituída por:
- Política da Qualidade;
- Objetivos da Qualidade;
- Manual da Qualidade;
- Plano de Qualidade das Obras;
- Procedimentos Documentados requeridos pela norma?
A empresa mantém um Manual da Qualidade que inclui:
- Subsetores e tipos de obras abrangidos pelo SGQ;
- Detalhes e justificativas para quaisquer exclusões de requisitos;
- Indicação dos procedimentos documentados;
- Descrição da sequência e interação entre os processos?
A empresa possui um procedimento documentado para definir os controles necessários para:
- aprovar documentos antes da sua emissão;
- analisar criticamente e reaprovar documentos;
- assegurar que alterações e a situação da revisão atual dos documentos sejam identificadas;
- assegurar que as versões pertinentes de documentos aplicáveis estejam disponíveis em todos os locais onde são executadas as operações;
- assegurar que os documentos permaneçam legíveis e prontamente identificáveis;
- prevenir o uso não intencional de documentos obsoletos;
- assegurar que documentos de origem externa sejam controlados?
A empresa possui um procedimento documentado instituído para definir os controles necessários para identificação, armazenamento, proteção, recuperação, tempo de retenção e descarte dos registros da qualidade? Possui sistemática para controle dos registros oriundos de fornecedores de materiais e serviços controlados?

OPERAÇÃO

8.2 REQUISITOS PARA PRODUTOS E SERVIÇOS
8.2.1 Comunicação com o cliente
O Manual de Uso, Operação e Manutenção levou em consideração as exigências da ABNT NBR 15575 - Parte 01?
8.2.2 Determinação dos requisitos relativos a produtos e serviços
8.2.3 Análise critica de requisitos relativos a produtos e serviços e Mudanças nos requisitos
8.2.3 A empresa retém informação documentada dos resultados da análise crítica, de quaisquer novos requisitos para os produtos e de mudanças nos requisitos de produtos e serviços?
8.3 PROJETO E DESENVOLVIMENTO
8.3 A empresa possui Projeto e Desenvolvimento?
8.3 Projetos
8.3 A empresa mantém informação documentada para:
- demonstrar que os requisitos de projeto e desenvolvimento foram atendidos;
- entradas de projeto e desenvolvimento;
- controles de projeto e desenvolvimento;
- saídas de projeto e desenvolvimento;
- mudanças de projeto e desenvolvimento?
Análise Crítica de Projetos Fornecidos pelo Cliente
8.4 CONTROLE DE PROCESSOS, PRODUTOS E SERVIÇOS PROVIDOS EXTERNAMENTE
8.4.1 Controle, Tipo e Extensão
8.4.1 A organização retém informação documentada dos critérios para avaliação, seleção, monitoramento do desempenho e reavaliação dos provedores externos?
A empresa construtora verificou se os fornecedores estão conformes no PSQ?
8.4.3 Informação para provedores externos
Verificação do Produto Adquirido
8.5 PRODUÇÃO E PROVISÃO DE SERVIÇO
8.5.1 Controle de Produção e de Provisão de Serviço
8.5.1 A organização planeja e realiza a produção e o fornecimento de serviço sob as seguintes condições controladas, quando aplicável:
- Disponibilidade de informações documentadas que descrevam as características do produto e os resultados a serem alcançados;
- Uso de equipamento adequado?
- Disponibilidade e uso de equipamentos de monitoramento e medição?
- Implementação de medição e monitoramento;
- Validação e revalidação periódica, quando não for possível verificar a saída resultante;
- Implementação de ações para prevenir o erro humano;
- Implementação de atividades de liberação, entrega e pós entrega;
Controle dos Serviços de Execução Controlados
7.1.4 e 7.1.2 A organização determinou as pessoas necessárias e mantém um ambiente necessário para a operação de seus processos e para alcançar a conformidade de produtos e serviços
7.1.5.2 Rastreabilidade de medição
8.5.2 Identificação e rastreabilidade
8.5.2 A organização retém informação documentada para possibilitar rastreabilidade
8.5.3 Propriedade pertencente a clientes ou provedores externos
8.5.4 Preservação
8.5.5 Atividades de Pós-Entrega
8.6 Controle de Mudanças
8.6 A organização retém informação documentada que descreva e controle as mudanças na produção ou provisão de serviços, as pessoas que autorizam a mudança e quaisquer ações necessárias?
8.7 Controle de Saídas, Materiais e Serviços de execução controlados não conformes
8.7 A organização retém informação documentada que descreve a não conformidade, as ações tomadas, as concessões obtidas e as autoridades que decidem a ação aplicável.

CHECAR

9. AVALIAÇÃO DE DESEMPENHO
7.1.5.1 A organização retém informação documentada como evidência de que os recursos de monitoramento e medição dos processos, produtos e serviços são apropriados para o seu propósito?
7.1.5.1 Generalidades
9.1.1 Generalidades
9.1.1 A organização retém informação documentada da avaliação de desempenho e a eficácia do sistema de gestão?
Inspeção e monitoramento de materiais e serviços de execução controlados e da obra
9.1.2 Satisfação do cliente
9.1.3 Análise e Avaliação
9.2 Auditoria Interna
9.2 A empresa retém informação documentada como evidência da implementação do programa de auditoria e dos resultados de auditoria?
9.3 Análise crítica pela direção
9.3.3 A empresa retém informação documentada como evidência dos resultados de análise crítica pela direção

MELHORIA

10.1 Generalidades
10.2 Não conformidade e ação corretiva
10.2 A organização retém informação documentada como evidência da natureza das não conformidades e dos resultados de qualquer ação corretiva?

REQUISITOS ESPECÍFICOS DE PBQP-H

A organização estabeleceu, implementou, mantém e melhora um sistema de gestão da qualidade por meio do atendimento dos requisitos a seguir:
- Realizou um diagnostico da situação da empresa;
- Definiu claramente os subseções e tipos de obras abrangidos pelo SGQ;
- Estabeleceu a lista de serviços e a lista de materiais controlados;
- Identificou e gerenciou os processos necessários para o SGQ;
- Determinou a sequência e a interação entre esses processos;
- Determinou critérios e métodos necessários para assegurar que a operação e o controle desses processos sejam eficazes;
- Estabeleceu um planejamento para desenvolvimento e implementação do SGQ;
- Definiu responsáveis e prazos para atendimento de cada requisito;
- Determinou critérios e métodos necessários para assegurar que a operação e controle desses processos sejam eficazes;
- Assegurou a disponibilidade de recursos e informações necessárias para apoiar a operação e monitoramento desses processos;
- Implementou ações necessárias para atingir os resultados planejados e a melhoria contínua desses processos?
Plano de Qualidade da Obra
Planejamento de Execução da Obra
A empresa elabora e documenta o Plano de Qualidade da Obra contendo os seguintes elementos:
- estrutura organizacional da obra, incluindo definição de responsabilidades especificas;
- relação de materiais e serviços de execução controlados e respectivos procedimentos de execução e inspeção;
- projeto do canteiro;
- identificação das especificidades da execução da obra e determinação das respectivas formas de controle;
- no caso de obras habitacionais, plano de controle tecnológico de materiais a serem aplicados e serviços a serem executados;
- identificação dos processos considerados críticos para a qualidade da obra e atendimento das exigências do cliente, bem como de suas formas de controle;
- identificação das especificidades no que se refere à manutenção de equipamentos críticos;
- programa de treinamento especifico da obra;
- objetivos da qualidade específicos para a execução da obra e atendimento às exigências dos clientes, associados a indicadores;
- definição dos destinos adequados dados aos resíduos sólidos e líquidos produzidos pela obra;
- considera os requisitos da ABNT NBR 15575 definidos no projeto da edificação?
A empresa construtora garante que os procedimentos documentados de execução de serviços incluem requisitos para Realização e aprovação do serviço e contemplam os Requisitos Complementares aplicáveis ao Subsetor?
Validação de Processos