Relatório de Auditoria - HACCP

• Relatório de Auditoria Interna
  HACCP – Hazard Analysis and Critical Control Point

• Document No.

• Cliente:

• Escopo:

• Data início da auditoria:

  Date

• Data de término da auditoria:

  Date

• Elaborado por:

Resumo da Auditoria

• Pessoas entrevistadas (nome e função)

• Pontos positivos:

• Pontos de atenção:

• Áreas sensíveis:

• Conclusões:

• Auditor líder:

  Sign

REUNIÃO DE ABERTURA

• • Apresentação da equipe auditora;
  • Explicação do objetivo, confirmar o escopo e critérios da auditoria;
  • Expor o plano de auditoria, confirmando as datas, horários, processos auditados, responsáveis, reuniões intermediárias e de encerramento;
  • Verificar se os funcionários foram informados da ocorrência da auditoria e confirmar o acesso aos locais;
  • Explicar que o auditado será mantido informado sobre o progresso da auditoria;
  • Verificar a disponibilidade dos recursos e instalações necessárias para a equipe auditora;
  • Expor questões de confidencialidade e segurança da informação;
  • Verificar questões pertinentes de acesso, saúde e segurança, emergência e outros arranjos para a equipe auditora;
  • Confirmar se há atividades no local que possam impactar a condução da auditoria;
  • Informar que a busca de evidência de conformidades será através de amostragens.
  • Explicar o que é a conformidade, não-conformidade, ponto de preocupação e oportunidade de melhoria;
  • Explicar para o auditado como lidar com possíveis constatações durante a auditoria;
  • Oferecer-se para responder a perguntas dos auditados a respeito da auditoria.

REUNIÃO DE ENCERRAMENTO

• • Agradecimentos;
  • Explicação de como transcorreu a auditoria e que é possível que nem todas as não-conformidades existentes tenham sido identificadas durante a auditoria (amostragem);
  • Expor os pontos fortes e positivos da organização;
  • Apresentação das constatações da auditoria: Oportunidades de Melhoria, Pontos de Preocupação e Não Conformidades;
  • Expor um parecer geral e conclusão da auditoria;
  • Oferecer-se para responder a perguntas dos auditados a respeito da auditoria.

Informações gerais

• Data de início da auditoria:

  Date

• Data de término da auditoria:

  Date

• Auditor líder:

• Auditor(es) membro(s):

• Objetivo da auditoria:

• Processos auditados:

• Endereço da organização:
  Address

• Porte da organização:

• Área de atuação:

• Tempo de mercado:

• Alvará de funcionamento:

• Quantidade de trabalhadores:

• Observações gerais:

TRILHA DA AUDITORIA

• Foi estabelecida uma Equipe de Segurança Alimentos dentro da organização? (Etapa 1 do Codex)<br><br>Cumpre os requisitos da (Etapa 1 do Codex)?

  Sim

  Não

  N/A

• Evidências:

• A documentação da organização descreve o produto e seu uso pretendido? (Etapas 2 e 3 do<br>Codex) <br><br>Cumpre os requisitos da (Etapa 2 e 3 do Codex)?

  Sim

  Não

  N/A

• Evidências:

• A organização construiu e verificou um diagrama de fluxo de processo? (Etapas 4 e 5 do Codex)<br><br>Cumpre os requisitos da (Etapa 4 e 5 do Codex)?

  Sim

  Não

  N/A

• Evidências:

• A organização identificou todos os riscos potenciais associados a cada etapa do processo? (Etapa<br>6 do Codex - Princípio 1)<br><br>Cumpre os requisitos da (Etapa 6 do Codex – Princípio 1)?

  Sim

  Não

  N/A

• Evidências:

• A organização realizou uma análise de risco e implementou medidas para controlar os perigos<br>potenciais identificados? (Etapa 6 do Codex - Princípio 1)<br><br>Cumpre os requisitos da (Etapa 6 do Codex – Princípio 1)?

  Sim

  Não

  N/A

• Evidências:

• A organização determinou os Pontos Críticos de Controle (PCC's)? (Codex, Passo 7 - Princípio 2)<br><br>Cumpre os requisitos da (Etapa 7 do Codex – Principle 2)?

  Sim

  Não

  N/A

• Evidências:

• A organização estabeleceu limites críticos para cada PCC? (Etapa 8 do Codex - Princípio 3)<br><br>Cumpre os requisitos do Codex?

  Sim

  Não

  N/A

• Evidências:

• A organização estabeleceu um sistema de monitoramento para cada PCC? (Etapa 9 do Codex -<br>Princípio 4)<br><br>Cumpre os requisitos da (Etapa 9 do Codex – Principio 4)?

  Sim

  Não

  N/A

• Evidências:

• Análise Critica da Gestão<br><br>Cumpre os requisites do Codex?

  Sim

  Não

  N/A

• Evidências:

• A organização estabeleceu um plano de ação corretiva? (Codex, Passo 10 - Princípio 5)<br><br>Cumpre os requisites da (Etapa 10 do Codex – Principio 5)?

  Sim

  Não

  N/A

• Evidências:

• A organização estabeleceu procedimentos de verificação? (Etapa 11 - Princípio 6 do Codex)<br>(Essas devem incluir, mas não se limitando a, Auditorias Internas, Revisão de registros quando os<br>limites aceitáveis foram excedidos, revisão de reclamações de clientes, revisão de reclamações de<br>autoridades de execução)<br><br>Cumpre os requisites da (Etapa 11 do Codex – Principio 6)?

  Sim

  Não

  N/A

• Evidências:

• A organização implementou a documentação apropriada e o gerenciamento de registros?<br>(Codex, Passo 12 - Princípio 7)<br><br>Cumpre os requisitos da (Etapa 12 do Codex – Principio 7)?

  Sim

  Não

  N/A

• Evidências:

• A organização garante a precisão do equipamento de medição e teste, com registros mantidos?<br><br>Cumpre os requisitos do Codex?

  Sim

  Não

  N/A

• Evidências:

• A organização assegurou que o pessoal tenha sido adequadamente treinado com registros mantidos? (Segurança de alimentos, BPF, etc.)<br><br>Cumpre os requisitos do Codex?

  Sim

  Não

  N/A

• Evidências:

• A organização assegurou que as Fichas de Dados de Segurança (FISPQ) estão prontamente<br>disponíveis e atuais para todos os produtos químicos utilizados no local?<br><br>Cumpre os requisitos do Codex?

  Sim

  Não

  N/A

• Evidências:

• A organização estabeleceu e implementou procedimentos de recall, incluindo a realização de<br>simulado, pelo menos uma vez por ano, com registros mantidos?<br><br>Cumpre os requisitos do Codex?

  Sim

  Não

  N/A

• Evidências:

• A organização estabeleceu procedimentos para assegurar a identificação e rastreabilidade do<br>produto com registros mantidos?<br><br>Cumpre os requisitos do Codex?

  Sim

  Não

  N/A

• Evidências:

• A organização estabeleceu e implementou práticas apropriadas de limpeza e saneamento com<br>registros mantidos?<br><br>Cumpre os requisitos do Codex?

  Sim

  Não

  N/A

• Evidências:

• A organização estabeleceu e implementou práticas adequadas de eliminação de resíduos com<br>registros mantidos?<br><br>Cumpre os requisitos do Codex?

  Sim

  Não

  N/A

• Evidências:

• A organização estabeleceu e implementou práticas apropriadas de controle de pragas com<br>registros mantidos?<br><br>Cumpre os requisitos do Codex?

  Sim

  Não

  N/A

• Evidências:

• A organização estabeleceu e implementou práticas apropriadas de rotatividade de estoque com<br>registros mantidos?<br><br>Cumpre os requisitos do Codex?

  Sim

  Não

  N/A

• Evidências:

• A organização estabeleceu e implementou práticas apropriadas de seleção e avaliação de<br>fornecedores / subcontratados com registros mantidos?<br><br>Cumpre os requisitos do Codex?

  Sim

  Não

  N/A

• Evidências:

• A organização estabeleceu e implementou práticas adequadas de recebimento e expedição com<br>registros mantidos?<br><br>Cumpre os requisitos do Codex?

  Sim

  Não

  N/A

• Evidências:

• A organização estabeleceu e implementou práticas adequadas, com registros mantidos, para a<br>manutenção de equipamentos e infraestrutura? <br><br>Cumpre os requisitos do Codex?

  Sim

  Não

  N/A

• Evidências:

• A organização estabeleceu uma política de alérgenos apropriada?<br><br>Cumpre os requisitos do Codex?

  Sim

  Não

  N/A

• Evidências: