Information
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Riferimenti Documento:
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Organizzazione
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Indirizzo sede
Tipo di audit
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Tipo di audit
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Eseguito in data
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Indirizzo sito verificato
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Team Leader
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Persona di riferimento aziendale
Documentazione verificata
4 CONTESTO DELL'ORGANIZZAZIONE
4.1 Comprendere l’organizzazione e il suo contesto
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L'Organizzazione ha individuato i fattori esterni ed interni che sono rilevanti alle sue finalità e che possono influire sulla sua capacità di raggiungere i risultati attesi del SGA?<br>Tali fattori includono le condizioni ambientali in grado di influenzare o essere influenzate dall’Organizzazione?
4.2 Comprendere le esigenze e le aspettative delle parti interessate
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L’Organizzazione ha individuato:<br>a) le parti interessate che sono rilevanti per il SGA?<br>b) le esigenze e le aspettative di tali parti interessate?<br>c) quali di queste esigenze ed aspettative debbano essere prese in carico come obblighi di conformità?
4.3 Definire il campo di applicazione del SGA
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L'Organizzazione ha definito confini e applicabilità del SGA per stabilire il suo campo di applicazione?<br>Nel determinare il campo di applicazione del SGA, l’Organizzazione ha preso in considerazione:<br>a) i fattori interni ed esterni, richiamati al punto 4.1?<br>b) gli obblighi di conformità, richiamati al punto 4.2?<br>c) le proprie unità organizzative, funzioni e confini fisici?<br>d) le proprie attività, prodotti e servizi?<br>e) la propria autorità e la capacità di esercitare controllo e influenza?<br>Il campo di applicazione include tutte le attività, prodotti e servizi che necessitano di essere inclusi nel SGA?<br>Il campo di applicazione è una informazione documentata resa disponibile alle parti interessate?
4.4 Sistema di Gestione Ambientale
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L'Organizzazione ha stabilito, attuato, mantenuto attivo, con un approccio orientato al miglioramento continuo, un SGA, includendo i processi necessari e le loro interazioni, in conformità ai requisiti della presente Norma internazionale, al fine di accrescere le proprie prestazioni ambientali?<br>Nello stabilire e mantenere il SGA, l'Organizzazione ha tenuto in considerazione la conoscenza del contesto aziendale (4.1) e delle esigenze ed aspettative delle parti interessate (4.2)?
5 LEADERSHIP
5.1 Leadership e impegno
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L’Alta Direzione dimostra la propria leadership e l’impegno in relazione al SGA:<br>a) prendendosi carico dell’efficacia del SGA?<br>b) garantendo che la Politica ambientale e gli obiettivi ambientali siano stati stabiliti e che siano coerenti con la strategia aziendale e il contesto organizzativo?<br>c) assicurando l’integrazione dei requisiti del SGA nei processi di business dell’Organizzazione?<br>d) assicurando la disponibilità delle risorse necessarie per il SGA?<br>e) comunicando l’importanza di una gestione ambientale efficace e della conformità ai requisiti del SGA?<br>f) garantendo che il SGA consegua i risultati attesi?<br>g) fornendo le direttive e il supporto alle persone per contribuire all’efficacia del SGA?<br>h) promuovendo il miglioramento continuo?<br>i) fornendo il supporto ad altri ruoli direzionali per dimostrare la loro leadership a seconda della propria area di responsabilità?
5.2 Politica Ambientale
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L’Alta Direzione ha definito, attuato e mantiene attiva una Politica ambientale che:<br>a) sia appropriata alle finalità e al contesto dell'Organizzazione, inclusi la natura, la dimensione e gli impatti ambientali delle proprie attività, prodotti e servizi?<br>b) fornisca un quadro di riferimento per stabilire gli obiettivi ambientali?<br>c) includa l'impegno alla protezione dell’ambiente, compresi la prevenzione all'inquinamento e altri impegni specifici richiesti dal contesto dell’Organizzazione?<br>d) comprenda l'impegno ad adempiere agli obblighi di conformità?<br>e) includa l'impegno al miglioramento continuo del SGA per accrescere le prestazioni ambientali?<br>La Politica ambientale è:<br>a) documentata?<br>b) comunicata all’interno dell’Organizzazione?<br>c) resa disponibile alle parti interessate?
5.3 Ruoli, responsabilità e autorità
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L’Alta Direzione assicura che le responsabilità e le autorità per i ruoli pertinenti siano assegnate e comunicate all’interno dell’Organizzazione?<br>L’Alta Direzione ha assegnato responsabilità e autorità in modo da:<br><br>a) garantire che il SGA sia conforme ai requisiti della presente Norma internazionale?<br>b) riferire all’Alta Direzione sulle prestazioni del SGA, incluse quelle ambientali?
6 PIANIFICAZIONE
6.1 Azioni per affrontare i rischi e le opportunità
6.1.1 Generalità
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L’Organizzazione ha stabilito, attuato e mantiene attivi uno o più processi che rispettino i requisiti richiamati ai punti 6.1.1 e 6.1.4?<br>Nel processo di pianificazione del SGA l’Organizzazione:<br>- ha preso in considerazione:<br>- i fattori relativi al contesto (4.1)?<br>- i requisiti che riguardano esigenze ed aspettative delle parti interessate (4.2)?<br>- il campo di applicazione del SGA?<br>- ha determinato rischi e opportunità relativi a:<br>- aspetti ambientali (6.1.2)?<br>- obblighi di conformità (6.1.3)?<br>- altri fattori e requisiti, identificati nell’ambito del contesto aziendale (4.1) e delle esigenze ed aspettative delle parti interessate (4.2)?<br>- che necessitano di essere gestiti al fine di:<br>- garantire che il SGA raggiunga i risultati attesi?<br>- prevenire o ridurre gli effetti indesiderati, inclusa la possibilità che condizioni ambientali esterne influiscano sull’Organizzazione?<br>- raggiungere il miglioramento continuo?<br>All’interno del campo di applicazione del SGA, l’Organizzazione ha determinato le potenziali situazioni di emergenza, incluse quelle che posso avere un impatto ambientale?<br>L’Organizzazione mantiene informazioni documentate:<br>- di rischi e opportunità che devono essere gestiti?<br>- del/i processo/i richiamato/i ai punti 6.1.1 e 6.1.4, in modo tale da assicurarsi che sia/siano realizzato/i così come pianificato/i?
6.1.2 Aspetti ambientali
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All’interno del campo di applicazione del SGA, l’Organizzazione ha identificato gli aspetti ambientali che derivano dalle proprie attività, prodotti e servizi che ricadono sotto il suo controllo e quelli sui quali può esercitare un’influenza, tenendo conto del loro ciclo di vita?<br>Nel determinare gli aspetti ambientali, l’Organizzazione ha preso in considerazione:<br><br>a) i cambiamenti, includendo sviluppi nuovi o pianificati e le attività, i prodotti e i servizi nuovi o modificati?<br>b) le condizioni anomale e le situazioni di emergenza ragionevolmente prevedibili?<br>L’Organizzazione ha determinato gli aspetti che hanno o possono avere un impatto significativo sull’ambiente, ossia gli aspetti ambientali significativi, utilizzando i criteri stabiliti?<br>L’Organizzazione ha comunicato i propri aspetti ambientali significativi a tutti i livelli e funzioni organizzative, ove appropriato?<br>L’Organizzazione mantiene le informazioni documentate dei propri:<br><br>a) aspetti ambientali e impatti ambientali associati?<br>b) criteri utilizzati per determinare gli aspetti ambientali significativi?<br>c) aspetti ambientali significativi?
6.1.3 Obblighi di conformità
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L’Organizzazione:<br><br>a) ha identificato e ha accesso agli obblighi di conformità applicabili ai propri aspetti ambientali?<br>b) ha determinato in quale modo questi obblighi di conformità si applicano all’Organizzazione?<br>c) tiene in considerazione gli obblighi di conformità durante le fasi di definizione, attuazione, mantenimento e miglioramento continuo del SGA?<br>L’Organizzazione mantiene informazioni documentate dei propri obblighi di conformità?
6.1.4 Attività di pianificazione
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L’Organizzazione ha pianificato:<br>a) le azioni per gestire:<br>1) gli aspetti ambientali significativi?<br>2) gli obblighi di conformità?<br>3) i rischi e le opportunità identificati al punto 6.1.1?<br>b) come:<br>1) integrare e implementare le azioni all’interno dei processi del SGA (6.2, 7, 8 e 9,1) e di altri processi aziendali?<br>2) valutare l’efficacia di queste azioni (9.1)?<br>Nel pianificare questi interventi, l’Organizzazione ha considerato le proprie opzioni tecnologiche e i requisiti finanziari, operativi e aziendali?
6.2 Obiettivi ambientali e pianificazione per il raggiungimento
6.2.1 Obiettivi ambientali
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L’Organizzazione ha stabilito gli obiettivi ambientali relativi alle funzioni e ai livelli pertinenti, considerando gli aspetti ambientali significativi dell’Organizzazione, gli obblighi di conformità, i rischi e le opportunità?<br>Gli obiettivi ambientali sono:<br>a) coerenti con la Politica ambientale?<br>b) misurabili (ove possibile)?<br>c) monitorati?<br>d) comunicati?<br>e) aggiornati in modo appropriato?<br>L’Organizzazione conserva le informazioni documentate degli obiettivi ambientali?
6.2.2 Azioni di pianificazione per raggiungere gli obiettivi ambientali
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Nel pianificare le azioni per raggiungere i propri obiettivi ambientali, l’Organizzazione ha stabilito:<br>a) le attività da eseguire?<br>b) quali risorse sono necessarie?<br>c) le responsabilità?<br>d) i tempi per il completamento?<br>e) le modalità di valutazione dei risultati, inclusi gli indicatori per monitorare lo stato di avanzamento degli obiettivi ambientali misurabili (9.1.1)?<br>L’Organizzazione ha considerato come le azioni per raggiungere gli obiettivi ambientali possono essere integrate nei processi di business aziendale?
7 SUPPORTO
7.1 Risorse
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L’Organizzazione ha individuato e fornito le risorse necessarie per stabilire, attuare e mantenere attivo il SGA, con un approccio orientato al miglioramento continuo?
7.2 Competenza
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L’Organizzazione:<br><br>a) determina le competenze necessarie delle persone che lavorano sotto il suo controllo e che possono avere un’influenza sulle prestazioni ambientali e sulla propria capacità di adempiere agli obblighi di conformità?<br>b) si assicura che queste persone siano competenti sulla base di una appropriata educazione, formazione, addestramento o esperienza?<br>c) determina le esigenze di formazione e addestramento associate agli aspetti ambientali e al SGA?<br>d) ove applicabile, interviene perché siano acquisite le competenze necessarie e valuta l’efficacia delle azioni intraprese?<br>L’Organizzazione conserva le registrazioni che attestano queste competenze?
7.3 Consapevolezza
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L’Organizzazione assicura che le persone che lavorano sotto il suo controllo siano consapevoli:<br><br>a) della Politica ambientale?<br>b) degli aspetti ambientali significativi e dei relativi impatti reali o potenziali associati al loro lavoro?<br>c) del loro contributo all’efficacia del SGA, inclusi i benefici derivanti dal miglioramento delle prestazioni ambientali?<br>d) delle implicazioni derivanti dalla non conformità ai requisiti del SGA incluso il mancato adempimento agli obblighi di conformità?
7.4 Comunicazione
7.4.1 Requisiti generali
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L’Organizzazione ha pianificato, attuato e mantiene attivo uno o più processi per le comunicazioni interne ed esterne pertinenti al SGA, includendo:<br><br>a) l’oggetto della comunicazione?<br>b) i tempi?<br>c) i destinatari?<br>d) le modalità di comunicazione?<br>Nel definire i propri processi di comunicazione, l’Organizzazione:<br><br>- ha preso in considerazione i (propri) obblighi di conformità?<br>- si assicura che le informazioni ambientali comunicate siano coerenti con l’informazione generata all’interno del SGA e che queste informazioni siano affidabili?<br>L’Organizzazione risponde alle comunicazioni pertinenti al suo SGA?<br>L’Organizzazione conserva le registrazioni delle proprie comunicazioni, ove appropriato?
7.4.2 Comunicazione interna
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L’Organizzazione:<br><br>a) comunica internamente le informazioni pertinenti al SGA tra i diversi livelli e funzioni organizzative, inclusi i cambiamenti al SGA, ove appropriato?<br>b) assicura che i propri processi di comunicazione consentano a qualsiasi persona che lavora sotto il suo controllo di contribuire al miglioramento continuo?
7.4.3 Comunicazione esterna
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L’Organizzazione comunica esternamente le informazioni pertinenti al SGA, così come definito nei processi di comunicazione e come richiesto dagli obblighi di conformità?
7.5 Informazioni documentate
7.5.1 Requisiti generali
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Il SGA dell’Organizzazione include le informazioni documentate:<br><br>a) richieste della presente Norma internazionale?<br>b) identificate dall’Organizzazione come necessarie per (garantire) l’efficacia del SGA?
7.5.2 Redazione e aggiornamento
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Nel redigere ed aggiornare le informazioni documentate, l’Organizzazione assicura:<br><br>a) un’appropriata identificazione e descrizione (es. titolo, data, autore o numero identificativo)?<br>b) un adeguato formato (es. lingua, versione del software, grafica) e supporto (es. cartaceo, elettronico)?<br>c) modalità di riesame e approvazione idonei?
7.5.3 Tenuta sotto controllo delle informazioni documentate
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Le informazioni documentate richieste dal SGA e dalla presente Norma internazionale sono tenute sotto controllo al fine di garantire che:<br><br>a) siano disponibili e idonee all’uso, nei luoghi e nei tempi necessari?<br>b) siano adeguatamente protette (es. riservatezza, uso improprio e integrità della documentazione)?<br>Per il controllo delle informazioni documentate, l’Organizzazione prende in considerazione le seguenti attività, ove applicabile:<br><br>- distribuzione, accesso, reperimento e uso?<br>- archiviazione e conservazione, inclusa la conservazione della leggibilità?<br>- tenuta sotto controllo delle modifiche (es. controllo delle revisioni)?<br>- tempi di conservazione e eliminazione?<br>Le informazioni documentate di origine esterna, ritenute necessarie dall’Organizzazione per la pianificazione e il funzionamento del SGA, sono identificate, ove appropriato, e controllate?
8 ATTIVITÀ OPERATIVE
8.1 Pianificazione e controllo operativi
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L’Organizzazione stabilisce, attua, controlla e mantiene attivi i processi necessari a soddisfare i requisiti del SGA e attuare quanto stabilito in fase di pianificazione (6.1. e 6.2):<br><br>- determinando i criteri operativi per i processi?<br>- attuando il controllo sui processi, in conformità ai criteri operativi?<br>L’Organizzazione tiene sotto controllo le modifiche programmate e riesamina le conseguenze derivanti da cambiamenti imprevisti, in modo da mitigare gli effetti negativi, per quanto necessario?<br>L’Organizzazione assicura che i processi in outsourcing siano tenuti sotto controllo? La tipologia e il livello di controllo o influenza da applicare a questi processi sono definiti all’interno del SGA?<br>Coerentemente con una prospettiva di ciclo di vita, l’Organizzazione:<br><br>a) ha stabilito, ove appropriato, i controlli per assicurare che i requisiti ambientali siano gestiti nel processo di progettazione e sviluppo di prodotti e servizi, prendendo in considerazione ciascuna fase del ciclo di vita?<br>b) ha determinato i requisiti ambientali per l’approvvigionamento di prodotti e servizi, ove appropriato?<br>c) ha comunicato i propri requisiti ambientali rilevanti ai fornitori esterni, inclusi gli appaltatori?<br>d) ha considerato la necessità di fornire informazioni sui potenziali impatti ambientali significativi associati al trasporto o alla fornitura di prodotti e servizi, al loro utilizzo, al trattamento fine vita e allo smaltimento?<br>L’Organizzazione conserva le informazioni documentate in modo da garantire che i processi siano svolti secondo le specifiche programmate?
8.2 Preparazione e risposta alle emergenze
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L’Organizzazione ha stabilito, attuato e mantiene attivi uno o più processi necessari ad affrontare e rispondere alle situazioni potenziali di emergenza identificate al punto 6.1.1?<br>L’Organizzazione:<br><br>a) si prepara alla risposta pianificando gli interventi volti a prevenire o mitigare gli impatti ambientali negativi derivanti da situazioni di emergenza?<br>b) risponde alle attuali situazioni di emergenza?<br>c) interviene per prevenire o mitigare le conseguenze di situazioni di emergenza ambientale, in maniera appropriata alla gravità dell’emergenza e al potenziale impatto ambientale?<br>d) effettua periodicamente prove degli interventi di risposta pianificati, ove possibile?<br>e) riesamina e revisiona periodicamente i processi e gli interventi di risposta pianificati, in particolare a seguito del verificarsi di situazioni di emergenza o esercitazioni?<br>f) fornisce le informazioni pertinenti, la formazione e l’addestramento relativo alla preparazione e risposta alle emergenze, ove appropriato, alle parti interessate, incluse le persone che lavorano sotto il suo controllo?
9 VALUTAZIONE DELLE PRESTAZIONI
9.1 Monitoraggio, misurazione, analisi e valutazione
9.1.1 Requisiti generali
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L’Organizzazione monitora, misura, analizza e valuta le proprie prestazioni ambientali?<br>L’Organizzazione ha determinato:<br> <br>a) cosa sia necessario monitorare e misurare?<br>b) i metodi per il monitoraggio, la misurazione, l’analisi e la valutazione, ove applicabile, al fine di assicurare risultati validi?<br>c) i criteri rispetto ai quali deve valutare le proprie prestazioni ambientali, utilizzando gli indicatori appropriati?<br>d) quando il monitoraggio e la misurazione devono essere effettuati?<br>e) quando i risultati derivanti dal monitoraggio e dalla misurazione devono essere analizzati e valutati?<br>L’Organizzazione assicura che per le attività di monitoraggio e misurazione sia utilizzata e mantenuta la strumentazione calibrata o verificata, ove appropriato?<br>L’Organizzazione valuta le proprie prestazioni ambientali e l’efficacia del SGA?<br>L’Organizzazione comunica le informazioni pertinenti le proprie prestazioni ambientali sia all’interno sia all’esterno, come identificato nei propri processi di comunicazione e richiesto dai propri obblighi di conformità?<br>L’Organizzazione conserva le registrazioni che attestano il monitoraggio, la misurazione, l’analisi e la valutazione dei risultati?
9.1.2 Valutazione della conformità
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L’Organizzazione ha stabilito, attuato e mantiene attivo un processo per valutare l’adempimento ai propri obblighi di conformità?<br>L’Organizzazione:<br>a) ha stabilito la frequenza con cui valutare la propria conformità?<br>b) valuta la conformità e attua le azioni necessarie?<br>c) mantiene la conoscenza e la comprensione del proprio stato di conformità?<br>L’Organizzazione conserva le registrazioni che attestano i risultati della valutazione della conformità?
9.2 Audit interno
9.2.1 Requisiti generali
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L’Organizzazione conduce ad intervalli pianificati audit interni per fornire informazioni sul SGA ed accertarsi che sia:<br>a) conforme rispetto:<br><br>1) ai requisiti propri dell’Organizzazione?<br>2) ai requisiti della presente Norma internazionale?<br>b) efficacemente attuato e mantenuto?
9.2.2 Programma di audit interno
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L’Organizzazione definisce, attua e mantiene uno o più programmi di audit interno, comprensivi di frequenza, metodi, responsabilità, requisiti di pianificazione e reporting degli audit interni?<br>Nel definire il programma di audit interno, l’Organizzazione ha tenuto in considerazione l’importanza ambientale dei processi, dei cambiamenti che influiscono sull’Organizzazione e dei risultati degli audit precedenti?<br>L’Organizzazione:<br>a) definisce i criteri di audit e il campo di applicazione di ciascun audit? <br>b) seleziona gli auditor e conduce gli audit in modo da assicurare l’obiettività e l’imparzialità del processo di audit?<br>c) garantisce che i risultati di audit siano riportati ai responsabili interessati?<br>L’Organizzazione conserva le registrazioni che attestano l’attuazione del programma di audit e dei risultati di audit?
9.3 Riesame della direzione
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L’Alta Direzione riesamina il SGA dell’Organizzazione ad intervalli pianificati, per assicurarne la continua idoneità, adeguatezza ed efficacia?<br>Il riesame della Direzione include considerazioni circa (elementi in ingresso):<br>a) lo stato delle azioni derivanti dai riesami precedenti?<br>b) i cambiamenti in:<br><br>1) fattori esterni e interni che sono rilevanti per il SGA?<br>2) le esigenze e le aspettative delle parti interessate, inclusi gli obblighi di conformità? <br>3) aspetti ambientali significativi?<br>4) rischi ed opportunità? <br>c) il livello di raggiungimento degli obiettivi ambientali?<br>d) le informazioni sulle prestazioni ambientali dell’Organizzazione, inclusi gli andamenti relativi a:<br><br>1) non conformità e azioni correttive?<br>2) risultati di monitoraggio e misurazione?<br>3) adempimento agli obblighi di conformità?<br>4) risultati degli audit?<br>e) l’adeguatezza delle risorse?<br>f) le comunicazioni pertinenti provenienti dalle parti interessate, inclusi i reclami?<br>g) le opportunità per il miglioramento continuo?<br>Gli elementi in uscita del riesame della Direzione includono:<br>- le conclusioni sulla continua idoneità, adeguatezza ed efficacia del SGA?<br>- le decisioni relative alle opportunità per il miglioramento continuo?<br>- le decisioni relative a qualsiasi necessità di modifiche al SGA, incluse le risorse?<br>- gli interventi, ove necessari, se gli obiettivi ambientali non sono raggiunti?<br>- le opportunità per migliorare l’integrazione del SGA con altri processi commerciali, se necessario?<br>- qualsiasi implicazione per la direzione strategica dell’Organizzazione?<br>L’Organizzazione conserva le registrazioni che attestano i risultati del riesame della Direzione?
10 MIGLIORAMENTO
10.1Requisiti generali
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L’Organizzazione ha determinato le opportunità di miglioramento (9.1, 9.2 e 9.3) e attuato le azioni necessarie a raggiungere i risultati attesi del SGA?
10.2 Non conformità e azioni correttive
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In caso di non conformità, l’Organizzazione:<br><br>a) reagisce alla non conformità e, per quanto applicabile:<br><br>1) interviene per controllarla e correggerla?<br>2) affronta le conseguenze, anche mitigando gli impatti ambientali negativi?<br>b) valuta la necessità di intervenire per eliminare le cause della non conformità, per impedirne il ripetersi o il verificarsi:<br><br>1) riesaminando la non conformità?<br>2) determinando le cause della non conformità?<br>3) stabilendo se esistono non conformità simili o che potrebbero verificarsi?<br>c) attua le necessarie azioni?<br>d) riesamina l’efficacia delle azioni correttive prese?<br>e) se necessario, apporta modifiche al SGA?<br>Le azioni correttive sono adeguate rispetto alla significatività degli effetti delle non conformità riscontrate, inclusi gli impatti ambientali?<br>L’Organizzazione conserva le registrazioni che attestano:<br><br>- la natura delle non conformità e di ogni azione successiva intrapresa?<br>- i risultati di ogni azione correttiva?
10.3 Miglioramento continuo
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L’Organizzazione migliora continuamente l’idoneità, l’adeguatezza e l’efficacia del SGA al fine di accrescere le proprie prestazioni ambientali?
