4 CONTESTO DELL'ORGANIZZAZIONE

4.1 Comprendere l’organizzazione e il suo contesto

  • L'Organizzazione ha individuato i fattori esterni ed interni che sono rilevanti alle sue finalità e che possono influire sulla sua capacità di raggiungere i risultati attesi del SGA?
    Tali fattori includono le condizioni ambientali in grado di influenzare o essere influenzate dall’Organizzazione?

4.2 Comprendere le esigenze e le aspettative delle parti interessate

  • L’Organizzazione ha individuato:
    a) le parti interessate che sono rilevanti per il SGA?
    b) le esigenze e le aspettative di tali parti interessate?
    c) quali di queste esigenze ed aspettative debbano essere prese in carico come obblighi di conformità?

4.3 Definire il campo di applicazione del SGA

  • L'Organizzazione ha definito confini e applicabilità del SGA per stabilire il suo campo di applicazione?
    Nel determinare il campo di applicazione del SGA, l’Organizzazione ha preso in considerazione:
    a) i fattori interni ed esterni, richiamati al punto 4.1?
    b) gli obblighi di conformità, richiamati al punto 4.2?
    c) le proprie unità organizzative, funzioni e confini fisici?
    d) le proprie attività, prodotti e servizi?
    e) la propria autorità e la capacità di esercitare controllo e influenza?
    Il campo di applicazione include tutte le attività, prodotti e servizi che necessitano di essere inclusi nel SGA?
    Il campo di applicazione è una informazione documentata resa disponibile alle parti interessate?

4.4 Sistema di Gestione Ambientale

  • L'Organizzazione ha stabilito, attuato, mantenuto attivo, con un approccio orientato al miglioramento continuo, un SGA, includendo i processi necessari e le loro interazioni, in conformità ai requisiti della presente Norma internazionale, al fine di accrescere le proprie prestazioni ambientali?
    Nello stabilire e mantenere il SGA, l'Organizzazione ha tenuto in considerazione la conoscenza del contesto aziendale (4.1) e delle esigenze ed aspettative delle parti interessate (4.2)?

5 LEADERSHIP

5.1 Leadership e impegno

  • L’Alta Direzione dimostra la propria leadership e l’impegno in relazione al SGA:
    a) prendendosi carico dell’efficacia del SGA?
    b) garantendo che la Politica ambientale e gli obiettivi ambientali siano stati stabiliti e che siano coerenti con la strategia aziendale e il contesto organizzativo?
    c) assicurando l’integrazione dei requisiti del SGA nei processi di business dell’Organizzazione?
    d) assicurando la disponibilità delle risorse necessarie per il SGA?
    e) comunicando l’importanza di una gestione ambientale efficace e della conformità ai requisiti del SGA?
    f) garantendo che il SGA consegua i risultati attesi?
    g) fornendo le direttive e il supporto alle persone per contribuire all’efficacia del SGA?
    h) promuovendo il miglioramento continuo?
    i) fornendo il supporto ad altri ruoli direzionali per dimostrare la loro leadership a seconda della propria area di responsabilità?

5.2 Politica Ambientale

  • L’Alta Direzione ha definito, attuato e mantiene attiva una Politica ambientale che:
    a) sia appropriata alle finalità e al contesto dell'Organizzazione, inclusi la natura, la dimensione e gli impatti ambientali delle proprie attività, prodotti e servizi?
    b) fornisca un quadro di riferimento per stabilire gli obiettivi ambientali?
    c) includa l'impegno alla protezione dell’ambiente, compresi la prevenzione all'inquinamento e altri impegni specifici richiesti dal contesto dell’Organizzazione?
    d) comprenda l'impegno ad adempiere agli obblighi di conformità?
    e) includa l'impegno al miglioramento continuo del SGA per accrescere le prestazioni ambientali?
    La Politica ambientale è:
    a) documentata?
    b) comunicata all’interno dell’Organizzazione?
    c) resa disponibile alle parti interessate?

5.3 Ruoli, responsabilità e autorità

  • L’Alta Direzione assicura che le responsabilità e le autorità per i ruoli pertinenti siano assegnate e comunicate all’interno dell’Organizzazione?
    L’Alta Direzione ha assegnato responsabilità e autorità in modo da:

    a) garantire che il SGA sia conforme ai requisiti della presente Norma internazionale?
    b) riferire all’Alta Direzione sulle prestazioni del SGA, incluse quelle ambientali?

6 PIANIFICAZIONE

6.1 Azioni per affrontare i rischi e le opportunità

6.1.1 Generalità

  • L’Organizzazione ha stabilito, attuato e mantiene attivi uno o più processi che rispettino i requisiti richiamati ai punti 6.1.1 e 6.1.4?
    Nel processo di pianificazione del SGA l’Organizzazione:
    - ha preso in considerazione:
    - i fattori relativi al contesto (4.1)?
    - i requisiti che riguardano esigenze ed aspettative delle parti interessate (4.2)?
    - il campo di applicazione del SGA?
    - ha determinato rischi e opportunità relativi a:
    - aspetti ambientali (6.1.2)?
    - obblighi di conformità (6.1.3)?
    - altri fattori e requisiti, identificati nell’ambito del contesto aziendale (4.1) e delle esigenze ed aspettative delle parti interessate (4.2)?
    - che necessitano di essere gestiti al fine di:
    - garantire che il SGA raggiunga i risultati attesi?
    - prevenire o ridurre gli effetti indesiderati, inclusa la possibilità che condizioni ambientali esterne influiscano sull’Organizzazione?
    - raggiungere il miglioramento continuo?
    All’interno del campo di applicazione del SGA, l’Organizzazione ha determinato le potenziali situazioni di emergenza, incluse quelle che posso avere un impatto ambientale?
    L’Organizzazione mantiene informazioni documentate:
    - di rischi e opportunità che devono essere gestiti?
    - del/i processo/i richiamato/i ai punti 6.1.1 e 6.1.4, in modo tale da assicurarsi che sia/siano realizzato/i così come pianificato/i?

6.1.2 Aspetti ambientali

  • All’interno del campo di applicazione del SGA, l’Organizzazione ha identificato gli aspetti ambientali che derivano dalle proprie attività, prodotti e servizi che ricadono sotto il suo controllo e quelli sui quali può esercitare un’influenza, tenendo conto del loro ciclo di vita?
    Nel determinare gli aspetti ambientali, l’Organizzazione ha preso in considerazione:

    a) i cambiamenti, includendo sviluppi nuovi o pianificati e le attività, i prodotti e i servizi nuovi o modificati?
    b) le condizioni anomale e le situazioni di emergenza ragionevolmente prevedibili?
    L’Organizzazione ha determinato gli aspetti che hanno o possono avere un impatto significativo sull’ambiente, ossia gli aspetti ambientali significativi, utilizzando i criteri stabiliti?
    L’Organizzazione ha comunicato i propri aspetti ambientali significativi a tutti i livelli e funzioni organizzative, ove appropriato?
    L’Organizzazione mantiene le informazioni documentate dei propri:

    a) aspetti ambientali e impatti ambientali associati?
    b) criteri utilizzati per determinare gli aspetti ambientali significativi?
    c) aspetti ambientali significativi?

6.1.3 Obblighi di conformità

  • L’Organizzazione:

    a) ha identificato e ha accesso agli obblighi di conformità applicabili ai propri aspetti ambientali?
    b) ha determinato in quale modo questi obblighi di conformità si applicano all’Organizzazione?
    c) tiene in considerazione gli obblighi di conformità durante le fasi di definizione, attuazione, mantenimento e miglioramento continuo del SGA?
    L’Organizzazione mantiene informazioni documentate dei propri obblighi di conformità?

6.1.4 Attività di pianificazione

  • L’Organizzazione ha pianificato:
    a) le azioni per gestire:
    1) gli aspetti ambientali significativi?
    2) gli obblighi di conformità?
    3) i rischi e le opportunità identificati al punto 6.1.1?
    b) come:
    1) integrare e implementare le azioni all’interno dei processi del SGA (6.2, 7, 8 e 9,1) e di altri processi aziendali?
    2) valutare l’efficacia di queste azioni (9.1)?
    Nel pianificare questi interventi, l’Organizzazione ha considerato le proprie opzioni tecnologiche e i requisiti finanziari, operativi e aziendali?

6.2 Obiettivi ambientali e pianificazione per il raggiungimento

6.2.1 Obiettivi ambientali

  • L’Organizzazione ha stabilito gli obiettivi ambientali relativi alle funzioni e ai livelli pertinenti, considerando gli aspetti ambientali significativi dell’Organizzazione, gli obblighi di conformità, i rischi e le opportunità?
    Gli obiettivi ambientali sono:
    a) coerenti con la Politica ambientale?
    b) misurabili (ove possibile)?
    c) monitorati?
    d) comunicati?
    e) aggiornati in modo appropriato?
    L’Organizzazione conserva le informazioni documentate degli obiettivi ambientali?

6.2.2 Azioni di pianificazione per raggiungere gli obiettivi ambientali

  • Nel pianificare le azioni per raggiungere i propri obiettivi ambientali, l’Organizzazione ha stabilito:
    a) le attività da eseguire?
    b) quali risorse sono necessarie?
    c) le responsabilità?
    d) i tempi per il completamento?
    e) le modalità di valutazione dei risultati, inclusi gli indicatori per monitorare lo stato di avanzamento degli obiettivi ambientali misurabili (9.1.1)?
    L’Organizzazione ha considerato come le azioni per raggiungere gli obiettivi ambientali possono essere integrate nei processi di business aziendale?

7 SUPPORTO

7.1 Risorse

  • L’Organizzazione ha individuato e fornito le risorse necessarie per stabilire, attuare e mantenere attivo il SGA, con un approccio orientato al miglioramento continuo?

7.2 Competenza

  • L’Organizzazione:

    a) determina le competenze necessarie delle persone che lavorano sotto il suo controllo e che possono avere un’influenza sulle prestazioni ambientali e sulla propria capacità di adempiere agli obblighi di conformità?
    b) si assicura che queste persone siano competenti sulla base di una appropriata educazione, formazione, addestramento o esperienza?
    c) determina le esigenze di formazione e addestramento associate agli aspetti ambientali e al SGA?
    d) ove applicabile, interviene perché siano acquisite le competenze necessarie e valuta l’efficacia delle azioni intraprese?
    L’Organizzazione conserva le registrazioni che attestano queste competenze?

7.3 Consapevolezza

  • L’Organizzazione assicura che le persone che lavorano sotto il suo controllo siano consapevoli:

    a) della Politica ambientale?
    b) degli aspetti ambientali significativi e dei relativi impatti reali o potenziali associati al loro lavoro?
    c) del loro contributo all’efficacia del SGA, inclusi i benefici derivanti dal miglioramento delle prestazioni ambientali?
    d) delle implicazioni derivanti dalla non conformità ai requisiti del SGA incluso il mancato adempimento agli obblighi di conformità?

7.4 Comunicazione

7.4.1 Requisiti generali

  • L’Organizzazione ha pianificato, attuato e mantiene attivo uno o più processi per le comunicazioni interne ed esterne pertinenti al SGA, includendo:

    a) l’oggetto della comunicazione?
    b) i tempi?
    c) i destinatari?
    d) le modalità di comunicazione?
    Nel definire i propri processi di comunicazione, l’Organizzazione:

    - ha preso in considerazione i (propri) obblighi di conformità?
    - si assicura che le informazioni ambientali comunicate siano coerenti con l’informazione generata all’interno del SGA e che queste informazioni siano affidabili?
    L’Organizzazione risponde alle comunicazioni pertinenti al suo SGA?
    L’Organizzazione conserva le registrazioni delle proprie comunicazioni, ove appropriato?

7.4.2 Comunicazione interna

  • L’Organizzazione:

    a) comunica internamente le informazioni pertinenti al SGA tra i diversi livelli e funzioni organizzative, inclusi i cambiamenti al SGA, ove appropriato?
    b) assicura che i propri processi di comunicazione consentano a qualsiasi persona che lavora sotto il suo controllo di contribuire al miglioramento continuo?

7.4.3 Comunicazione esterna

  • L’Organizzazione comunica esternamente le informazioni pertinenti al SGA, così come definito nei processi di comunicazione e come richiesto dagli obblighi di conformità?

7.5 Informazioni documentate

7.5.1 Requisiti generali

  • Il SGA dell’Organizzazione include le informazioni documentate:

    a) richieste della presente Norma internazionale?
    b) identificate dall’Organizzazione come necessarie per (garantire) l’efficacia del SGA?

7.5.2 Redazione e aggiornamento

  • Nel redigere ed aggiornare le informazioni documentate, l’Organizzazione assicura:

    a) un’appropriata identificazione e descrizione (es. titolo, data, autore o numero identificativo)?
    b) un adeguato formato (es. lingua, versione del software, grafica) e supporto (es. cartaceo, elettronico)?
    c) modalità di riesame e approvazione idonei?

7.5.3 Tenuta sotto controllo delle informazioni documentate

  • Le informazioni documentate richieste dal SGA e dalla presente Norma internazionale sono tenute sotto controllo al fine di garantire che:

    a) siano disponibili e idonee all’uso, nei luoghi e nei tempi necessari?
    b) siano adeguatamente protette (es. riservatezza, uso improprio e integrità della documentazione)?
    Per il controllo delle informazioni documentate, l’Organizzazione prende in considerazione le seguenti attività, ove applicabile:

    - distribuzione, accesso, reperimento e uso?
    - archiviazione e conservazione, inclusa la conservazione della leggibilità?
    - tenuta sotto controllo delle modifiche (es. controllo delle revisioni)?
    - tempi di conservazione e eliminazione?
    Le informazioni documentate di origine esterna, ritenute necessarie dall’Organizzazione per la pianificazione e il funzionamento del SGA, sono identificate, ove appropriato, e controllate?

8 ATTIVITÀ OPERATIVE

8.1 Pianificazione e controllo operativi

  • L’Organizzazione stabilisce, attua, controlla e mantiene attivi i processi necessari a soddisfare i requisiti del SGA e attuare quanto stabilito in fase di pianificazione (6.1. e 6.2):

    - determinando i criteri operativi per i processi?
    - attuando il controllo sui processi, in conformità ai criteri operativi?
    L’Organizzazione tiene sotto controllo le modifiche programmate e riesamina le conseguenze derivanti da cambiamenti imprevisti, in modo da mitigare gli effetti negativi, per quanto necessario?
    L’Organizzazione assicura che i processi in outsourcing siano tenuti sotto controllo? La tipologia e il livello di controllo o influenza da applicare a questi processi sono definiti all’interno del SGA?
    Coerentemente con una prospettiva di ciclo di vita, l’Organizzazione:

    a) ha stabilito, ove appropriato, i controlli per assicurare che i requisiti ambientali siano gestiti nel processo di progettazione e sviluppo di prodotti e servizi, prendendo in considerazione ciascuna fase del ciclo di vita?
    b) ha determinato i requisiti ambientali per l’approvvigionamento di prodotti e servizi, ove appropriato?
    c) ha comunicato i propri requisiti ambientali rilevanti ai fornitori esterni, inclusi gli appaltatori?
    d) ha considerato la necessità di fornire informazioni sui potenziali impatti ambientali significativi associati al trasporto o alla fornitura di prodotti e servizi, al loro utilizzo, al trattamento fine vita e allo smaltimento?
    L’Organizzazione conserva le informazioni documentate in modo da garantire che i processi siano svolti secondo le specifiche programmate?

8.2 Preparazione e risposta alle emergenze

  • L’Organizzazione ha stabilito, attuato e mantiene attivi uno o più processi necessari ad affrontare e rispondere alle situazioni potenziali di emergenza identificate al punto 6.1.1?
    L’Organizzazione:

    a) si prepara alla risposta pianificando gli interventi volti a prevenire o mitigare gli impatti ambientali negativi derivanti da situazioni di emergenza?
    b) risponde alle attuali situazioni di emergenza?
    c) interviene per prevenire o mitigare le conseguenze di situazioni di emergenza ambientale, in maniera appropriata alla gravità dell’emergenza e al potenziale impatto ambientale?
    d) effettua periodicamente prove degli interventi di risposta pianificati, ove possibile?
    e) riesamina e revisiona periodicamente i processi e gli interventi di risposta pianificati, in particolare a seguito del verificarsi di situazioni di emergenza o esercitazioni?
    f) fornisce le informazioni pertinenti, la formazione e l’addestramento relativo alla preparazione e risposta alle emergenze, ove appropriato, alle parti interessate, incluse le persone che lavorano sotto il suo controllo?

9 VALUTAZIONE DELLE PRESTAZIONI

9.1 Monitoraggio, misurazione, analisi e valutazione

9.1.1 Requisiti generali

  • L’Organizzazione monitora, misura, analizza e valuta le proprie prestazioni ambientali?
    L’Organizzazione ha determinato:

    a) cosa sia necessario monitorare e misurare?
    b) i metodi per il monitoraggio, la misurazione, l’analisi e la valutazione, ove applicabile, al fine di assicurare risultati validi?
    c) i criteri rispetto ai quali deve valutare le proprie prestazioni ambientali, utilizzando gli indicatori appropriati?
    d) quando il monitoraggio e la misurazione devono essere effettuati?
    e) quando i risultati derivanti dal monitoraggio e dalla misurazione devono essere analizzati e valutati?
    L’Organizzazione assicura che per le attività di monitoraggio e misurazione sia utilizzata e mantenuta la strumentazione calibrata o verificata, ove appropriato?
    L’Organizzazione valuta le proprie prestazioni ambientali e l’efficacia del SGA?
    L’Organizzazione comunica le informazioni pertinenti le proprie prestazioni ambientali sia all’interno sia all’esterno, come identificato nei propri processi di comunicazione e richiesto dai propri obblighi di conformità?
    L’Organizzazione conserva le registrazioni che attestano il monitoraggio, la misurazione, l’analisi e la valutazione dei risultati?

9.1.2 Valutazione della conformità

  • L’Organizzazione ha stabilito, attuato e mantiene attivo un processo per valutare l’adempimento ai propri obblighi di conformità?
    L’Organizzazione:
    a) ha stabilito la frequenza con cui valutare la propria conformità?
    b) valuta la conformità e attua le azioni necessarie?
    c) mantiene la conoscenza e la comprensione del proprio stato di conformità?
    L’Organizzazione conserva le registrazioni che attestano i risultati della valutazione della conformità?

9.2 Audit interno

9.2.1 Requisiti generali

  • L’Organizzazione conduce ad intervalli pianificati audit interni per fornire informazioni sul SGA ed accertarsi che sia:
    a) conforme rispetto:

    1) ai requisiti propri dell’Organizzazione?
    2) ai requisiti della presente Norma internazionale?
    b) efficacemente attuato e mantenuto?

9.2.2 Programma di audit interno

  • L’Organizzazione definisce, attua e mantiene uno o più programmi di audit interno, comprensivi di frequenza, metodi, responsabilità, requisiti di pianificazione e reporting degli audit interni?
    Nel definire il programma di audit interno, l’Organizzazione ha tenuto in considerazione l’importanza ambientale dei processi, dei cambiamenti che influiscono sull’Organizzazione e dei risultati degli audit precedenti?
    L’Organizzazione:
    a) definisce i criteri di audit e il campo di applicazione di ciascun audit?
    b) seleziona gli auditor e conduce gli audit in modo da assicurare l’obiettività e l’imparzialità del processo di audit?
    c) garantisce che i risultati di audit siano riportati ai responsabili interessati?
    L’Organizzazione conserva le registrazioni che attestano l’attuazione del programma di audit e dei risultati di audit?

9.3 Riesame della direzione

  • L’Alta Direzione riesamina il SGA dell’Organizzazione ad intervalli pianificati, per assicurarne la continua idoneità, adeguatezza ed efficacia?
    Il riesame della Direzione include considerazioni circa (elementi in ingresso):
    a) lo stato delle azioni derivanti dai riesami precedenti?
    b) i cambiamenti in:

    1) fattori esterni e interni che sono rilevanti per il SGA?
    2) le esigenze e le aspettative delle parti interessate, inclusi gli obblighi di conformità?
    3) aspetti ambientali significativi?
    4) rischi ed opportunità?
    c) il livello di raggiungimento degli obiettivi ambientali?
    d) le informazioni sulle prestazioni ambientali dell’Organizzazione, inclusi gli andamenti relativi a:

    1) non conformità e azioni correttive?
    2) risultati di monitoraggio e misurazione?
    3) adempimento agli obblighi di conformità?
    4) risultati degli audit?
    e) l’adeguatezza delle risorse?
    f) le comunicazioni pertinenti provenienti dalle parti interessate, inclusi i reclami?
    g) le opportunità per il miglioramento continuo?
    Gli elementi in uscita del riesame della Direzione includono:
    - le conclusioni sulla continua idoneità, adeguatezza ed efficacia del SGA?
    - le decisioni relative alle opportunità per il miglioramento continuo?
    - le decisioni relative a qualsiasi necessità di modifiche al SGA, incluse le risorse?
    - gli interventi, ove necessari, se gli obiettivi ambientali non sono raggiunti?
    - le opportunità per migliorare l’integrazione del SGA con altri processi commerciali, se necessario?
    - qualsiasi implicazione per la direzione strategica dell’Organizzazione?
    L’Organizzazione conserva le registrazioni che attestano i risultati del riesame della Direzione?

10 MIGLIORAMENTO

10.1Requisiti generali

  • L’Organizzazione ha determinato le opportunità di miglioramento (9.1, 9.2 e 9.3) e attuato le azioni necessarie a raggiungere i risultati attesi del SGA?

10.2 Non conformità e azioni correttive

  • In caso di non conformità, l’Organizzazione:

    a) reagisce alla non conformità e, per quanto applicabile:

    1) interviene per controllarla e correggerla?
    2) affronta le conseguenze, anche mitigando gli impatti ambientali negativi?
    b) valuta la necessità di intervenire per eliminare le cause della non conformità, per impedirne il ripetersi o il verificarsi:

    1) riesaminando la non conformità?
    2) determinando le cause della non conformità?
    3) stabilendo se esistono non conformità simili o che potrebbero verificarsi?
    c) attua le necessarie azioni?
    d) riesamina l’efficacia delle azioni correttive prese?
    e) se necessario, apporta modifiche al SGA?
    Le azioni correttive sono adeguate rispetto alla significatività degli effetti delle non conformità riscontrate, inclusi gli impatti ambientali?
    L’Organizzazione conserva le registrazioni che attestano:

    - la natura delle non conformità e di ogni azione successiva intrapresa?
    - i risultati di ogni azione correttiva?

10.3 Miglioramento continuo

  • L’Organizzazione migliora continuamente l’idoneità, l’adeguatezza e l’efficacia del SGA al fine di accrescere le proprie prestazioni ambientali?

The templates available in our Public Library have been created by our customers and employees to help get you started using SafetyCulture's solutions. The templates are intended to be used as hypothetical examples only and should not be used as a substitute for professional advice. You should seek your own professional advice to determine if the use of a template is permissible in your workplace or jurisdiction. Any ratings or scores displayed in our Public Library have not been verified by SafetyCulture for accuracy. Users of our platform may provide a rating or score that is incorrect or misleading. You should independently determine whether the template is suitable for your circumstances. You can use our Public Library to search based on criteria such as industry and subject matter. Search results are based on their relevance to your search and other criteria. We may feature checklists based on subject matters we think may be of interest to our customers.