Information
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Validação Núcleo Governança - Auditoria Interna
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Cliente
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Conduzida em:
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Preparado por:
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Local
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Participantes
INFORMAÇÕES GERAIS
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Porte, Área de Atuação e Tempo de Mercado
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Quantidade de funcionários contratados
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Entrevistados
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Processos Auditados
RESUMO DA AUDITORIA
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Não Conformidades
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Preocupações
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Oportunidades de melhorias
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Conclusão da auditoria
CONTEXTO DA ORGANIZAÇÃO
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Principal output da Organização
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Direcionamento Estratégico da Organização
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Escopo
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Exclusões e Justificativas
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Mentalidade De Risco - PROCESSOS PRINCIPAIS
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PROCESSO 01
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Grau de Impacto
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PROCESSO 02
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Grau de Impacto
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PROCESSO 03
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Grau de Impacto
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PROCESSO 04
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Grau de Impacto
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PROCESSO 05
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Grau de Impacto
7. APOIO
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7.1.1 A organização determina e provém os recursos necessários para o estabelecimento, implementação, manutenção e melhoria contínua do sistema de gestão?<br>
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7.1.1 A organização considera as capacidades e restrições de recursos internos e externos e o que precisa ser obtido dos provedores externos?
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7.1.3 A organização determina, provém e mantem a infraestrutura necessária para a operação dos seus processos e para alcançar a conformidade de produtos e serviços?
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7.1.3 A necessidade de infraestrutura inclui edifícios, equipamentos, recursos para transporte , tecnologia da informação e de comunicação?
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7.1.4 A organização determina, provém e mantém um ambiente necessário para a operação de seus processos e para alcançar a conformidade de produtos e serviços?
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7.1.5 A organização determina e provém os recursos necessários para assegurar resultados válidos e confiáveis quando monitoramento ou medição for usado para verificar a conformidade de produtos e serviços com requisitos?
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7.1.5 Os recursos de monitoramento e medição são adequados para o tipo de atividade de monitoramento e medição e são mantidos para assegurar que estejam continuamente apropriados aos seus propósitos?
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7.1.5.2 A rastreabilidade de medição é um requisito ou é considerada pela organização uma parte essencial da provisão de confiança na validade de resultados de medição?
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7.1.5.2 Os equipamentos de medição são verificados ou calibrados ou ambos, a intervalos especificados, ou antes do uso, contra padrões de medição rastreáveis a padrões de medição internacionais ou nacionais?
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7.1.5.2 Quando não houver padrões rastreáveis, a base utilizada para calibração ou verificação são retidas como informação documentada?
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7.1.5.2 Os equipamentos de medição são identificados para determinar a sua situação?
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7.1.5.2 Os equipamentos de medição são salvaguardados contra ajustes, danos ou deterioração que invalidam a situação de calibração e os resultados de medições subsequentes?
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7.1.5.2 Quando a validade de um resultado de medição anterior foi adversamente afetado ou quando o equipamento de medição foi constatado inapropriado para o seu propósito pretendido, a organização toma ações apropriadas para assegurar a validade dos resultados?
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7.1.6 A organização determina o conhecimento necessário para a operação dos processos e para alcançar a conformidade de produtos e serviços?
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7.1.6 Esse conhecimento está mantido como informação documentada e está disponível na extensão necessária?
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7.1.6 Ao abordar necessidades e tendências de mudanças, a organização considera seu conhecimento no momento e determina como adquirir ou acessar qualquer conhecimento adicional necessário e atualizações requeridas?
8. OPERAÇÃO
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8.4 A organização assegura que processos, produtos e serviços providos externamente estão conformes com os requisitos?
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8.4 A organização determina os controles que são aplicáveis para processos, produtos e serviços providos externamente?
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8.4 A organização determinou e aplicou critérios para a avaliação, seleção, monitoramento de desempenho e reavaliação dos provedores externos?
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8.4 A organização retem informações documentadas da avaliação, seleção e monitoramento dos provedores externos?
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8.4 A organização assegura que processos, produtos e serviços providos externamente não afetam a capacidade da organização de entregar produtos e serviços conformes?
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8.4 A organização assegura que processos providos externamente estão sob seu controle? A organização leva em consideração o impacto potencial dos processos para a definição desses controles? Aplica algum método de avaliação de eficácia desses desses controles?
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8.4 A organização assegura a suficiência de requisitos antes da sua comunicação para o provedor externo?
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8.5 A organização garante que a produção e a provisão de serviço ocorrem sob condições controladas?
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8.5 A rastreabilidade é um requisito a fim de assegurar a conformidade de produtos e serviços?
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8.5 A organização assegura a identificação das saídas com relação aos requisitos de medição e monitoramento do produto ou serviço?
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8.5 A organização retém informação documentada sobre a rastreabilidade de produtos e serviços?
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8.5 A organização mantém sob seu cuidado, alguma propriedade de cliente ou de provedores externos?
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Quais são os itens que ficam sob o cuidado da organização?
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A organização identifica, verifica, protege e salvaguarda as propriedades de clientes e partes interessadas? Quando houver perda, dano ou outra maneira que torna esse item inadequado para uso, a organização relata isso para o cliente ou provedor e retém informação documentada sobre o que ocorreu?
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8.5 A organização preserva as saídas durante a produção e a previsão de serviço?
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8.5 A organização atende os requisitos para atividades de pós-entrega associadas aos produtos e serviços? Na determinação dos requisitos de pós-entrega, a organização considera os requisitos estatutários e regulamentares, as consequências indesejáveis associadas aos produtos e serviços, a natureza, uso e o tempo de vida pretendido e os requisitos do cliente?
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8.5 A organização analisa criticamente e controla mudanças necessárias para garantir a conformidade de produtos e serviços?
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8.5 A organização retém informação documentada que descreve os resultados das análises críticas de mudanças?
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8.6 A organização implementou arranjos planejados, em estágios apropriados para verificar se os requisitos do produto e serviço foram atendidos e a liberação só acontece até que todos os arranjos estejam satisfatoriamente concluídos?
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8.6 A organização retem informação documentada sobre a liberação de produtos e serviços? A informação documentada inclui a evidência de conformidade com os critérios de aceitação e a rastreabilidade das pessoas que autorizaram a liberação?
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8.7 A organização assegura que as saídas que não estejam conformes com os requisitos são identificadas e controladas para prevenir seu uso ou entrega não pretendido e toma providências baseadas na natureza dessas não conformidades e nos seus efeitos?
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8.7 A organização retem informação documentada que descreva a não conformidade, as ações tomadas, as concessões obtidas e as autoridades que decidiram com relação à não conformidade?
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OPERAÇÃO
