Auditoria Interna PBQP-H 2017

• AUDITORIA INTERNA PBQP-H 2017

• Cliente

• Período

• Auditor Líder:

• Local
  Address

• Participantes

• Não Conformidades (NC)

• Pontos de Preocupação (PP)

• Oportunidades de Melhoria (OM)

• Pontos Fortes

• Pontos Fracos

• Nota do SGQ implementado

• Objetivo da Auditoria: Avaliar o Sistema de Gestão da Qualidade com base no referencial normativo adotado pela organização.

• Escopo da Auditoria: PBQP-H Nível A / SiAC 2017: Execução de Obras de Edificações

• Exclusão no Escopo

  Sim

  Não

• Itens Excluídos e Justificativas

• Porte e Tempo de Mercado

• Quantidade de funcionários contratados e terceiros

• Quantidade de Obras auditadas

  01

  02

  03

  04 ou mais

• Características das obras auditadas

• Quantidade de serviços realizados até o momento

• Descrição geral da situação da organização e seu sistema de gestão

4. SISTEMA DE GESTÃO DA QUALIDADE

• 4.1 Requisitos Gerais

• 4.1 A organização estabeleceu, implementou, mantém e melhora um sistema de gestão da qualidade por meio do atendimento dos requisitos a seguir: <br>- Realizou um diagnostico da situação da empresa;<br>- Definiu claramente os subseções e tipos de obras abrangidos pelo SGQ;<br>- Estabeleceu a lista de serviços e a lista de materiais controlados;<br>- Identificou e gerenciou os processos necessários para o SGQ;<br>- Determinou a sequência e a interação entre esses processos;<br>- Determinou critérios e métodos necessários para assegurar que a operação e o controle desses processos sejam eficazes;<br>- Estabeleceu um planejamento para desenvolvimento e implementação do SGQ;<br>- Definiu responsáveis e prazos para atendimento de cada requisito;<br>- Determinou critérios e métodos necessários para assegurar que a operação e controle desses processos sejam eficazes;<br>- Assegurou a disponibilidade de recursos e informações necessárias para apoiar a operação e monitoramento desses processos;<br>- Implementou ações necessárias para atingir os resultados planejados e a melhoria contínua desses processos?

  Conforme

  Não Conforme

  Preocupação

  Oportunidade de Melhoria

  Não Aplicável

• 4.2 Requisitos de Documentação

• 4.2 A documentação do SGQ é constituída por: <br>- Política da Qualidade;<br>- Objetivos da Qualidade;<br>- Manual da Qualidade;<br>- Plano de Qualidade das Obras;<br>- Procedimentos Documentados requeridos pela norma?

  Conforme

  Não Conforme

  Preocupação

  Oportunidade de Melhoria

  Não Aplicável

• 4.2.2 A empresa mantém um Manual da Qualidade que inclui: <br>- Subsetores e tipos de obras abrangidos pelo SGQ;<br>- Detalhes e justificativas para quaisquer exclusões de requisitos;<br>- Indicação dos procedimentos documentados;<br>- Descrição da sequência e interação entre os processos?

  Conforme

  Não Conforme

  Preocupação

  Oportunidade de Melhoria

  Não Aplicável

• 4.2.3 A empresa possui um procedimento documentado para definir os controles necessários para: <br>- aprovar documentos antes da sua emissão;<br>- analisar criticamente e reaprovar documentos;<br>- assegurar que alterações e a situação da revisão atual dos documentos sejam identificadas;<br>- assegurar que as versões pertinentes de documentos aplicáveis estejam disponíveis em todos os locais onde são executadas as operações;<br>- assegurar que os documentos permaneçam legíveis e prontamente identificáveis;<br>- prevenir o uso não intencional de documentos obsoletos;<br>- assegurar que documentos de origem externa sejam controlados?

  Conforme

  Não Conforme

  Preocupação

  Oportunidade de Melhoria

  Não Aplicável

• 4.2.4 A empresa possui um procedimento documentado instituído para definir os controles necessários para identificação, armazenamento, proteção, recuperação, tempo de retenção e descarte dos registros da qualidade? Possui sistemática para controle dos registros oriundos de fornecedores de materiais e serviços controlados?

  Conforme

  Não Conforme

  Preocupação

  Oportunidade de Melhoria

  Não Aplicável

5. RESPONSABILIDADE DA DIREÇÃO DA EMPRESA

• 5.1 Comprometimento da direção da empresa

• 5.2 Foco no Cliente

• 5.3 Política da Qualidade

• 5.3 A empresa possui uma Política da Qualidade que:<br>- seja apropriada aos propósitos da empresa;<br>- inclua o comprometimento com o atendimento aos requisitos e com a melhoria continua da eficácia do SGQ;<br>- Proporciona uma estrutura para estabelecimento e analise critica dos objetivos da qualidade;<br>- Seja analisada criticamente para a manutenção da sua adequação;<br>- É comunicada e entendida aos níveis apropriados da empresa construtora e de seus subcontratados?

  Conforme

  Não Conforme

  Preocupação

  Oportunidade de Melhoria

  Não Aplicável

• 5.4 Planejamento

• 5.4.1 A Alta Direção assegura que os Objetivos da Qualidade, incluindo aqueles necessários para atender aos requisitos do produto, sejam estabelecidos nas funções e nos níveis pertinentes da organização e de modo consistente com a Política da Qualidade? Os objetivos da qualidade são mensuráveis e coerentes com a Política da Qualidade? Existem indicadores que permitem o acompanhamento dos objetivos da qualidade?

  Conforme

  Não Conforme

  Preocupação

  Oportunidade de Melhoria

  Não Aplicável

• 5.4.1.1 A empresa mantém indicadores da qualidade obrigatórios voltados à sustentabilidade dos canteiros de obras da empresa?

  Conforme

  Não Conforme

  Preocupação

  Oportunidade de Melhoria

  Não Aplicável

• 5.4.2 A Alta Direção da organização assegura que:<br>- O planejamento do SGQ é realizado de forma a atender os requisitos gerais, bem como aos objetivos do SGQ;<br>- A integridade do SGQ é mantida quando mudanças no mesmo são planejadas e implementadas?

  Conforme

  Não Conforme

  Preocupação

  Oportunidade de Melhoria

  Não Aplicável

• 5.5 Responsabilidade, autoridade e comunicação

• 5.5.1 A direção da empresa assegurou que as responsabilidades e autoridades foram definidas ao longo da documentação do SGQ e comunicadas na empresa?

  Conforme

  Não Conforme

  Preocupação

  Oportunidade de Melhoria

  Não Aplicável

• 5.5.2 A direção indicou um membro como "Representante da Direção"?

  Conforme

  Não Conforme

  Preocupação

  Oportunidade de Melhoria

  Não Aplicável

• 5.5.3 A direção assegurou os processos de comunicação apropriados?

  Conforme

  Não Conforme

  Preocupação

  Oportunidade de Melhoria

  Não Aplicável

• 5.6 Análise Crítica pela Direção

6. GESTÃO DE RECURSOS

• 6.1 Provisão de Recursos

• 6.2 Recursos Humanos

• 6.3 Infraestrutura

• 6.4 Ambiente de Trabalho

7. EXECUÇÃO DA OBRA

• 7.1 Planejamento da Obra

• 7.1.1 A empresa elabora e documenta o Plano de Qualidade da Obra contendo os seguintes elementos:<br>- estrutura organizacional da obra, incluindo definição de responsabilidades especificas;<br>- relação de materiais e serviços de execução controlados e respectivos procedimentos de execução e inspeção;<br>- projeto do canteiro;<br>- identificação das especificidades da execução da obra e determinação das respectivas formas de controle;<br>- no caso de obras habitacionais, plano de controle tecnológico de materiais a serem aplicados e serviços a serem executados;<br>- identificação dos processos considerados críticos para a qualidade da obra e atendimento das exigências do cliente, bem como de suas formas de controle;<br>- identificação das especificidades no que se refere à manutenção de equipamentos críticos;<br>- programa de treinamento especifico da obra;<br>- objetivos da qualidade específicos para a execução da obra e atendimento às exigências dos clientes, associados a indicadores;<br>- definição dos destinos adequados dados aos resíduos sólidos e líquidos produzidos pela obra;<br>- considera os requisitos da ABNT NBR 15575 definidos no projeto da edificação?

  Conforme

  Não Conforme

  Preocupação

  Oportunidade de Melhoria

  Não Aplicável

• 7.2.1 Determinação dos requisitos relacionados à obra e Análise Crítica dos requisitos relacionados à obra

• 7.2.1 O Manual de Uso, Operação e Manutenção levou em consideração as exigências da ABNT NBR 15575 - Parte 01?

  Conforme

  Não Conforme

  Preocupação

  Oportunidade de Melhoria

  Não Aplicável

• 7.2.3 Comunicação com Cliente

• 7.3 Projetos

• 7.3.8 Análise Crítica de Projetos Fornecidos pelo Cliente

• 7.4 Aquisição

• 7.4.1 A empresa construtora verificou se os fornecedores estão conformes no PSQ?

  Conforme

  Não Conforme

  Preocupação

  Oportunidade de Melhoria

  Não Aplicável

• 7.4.2 Informações para Aquisição

• 7.4.3 Verificação do Produto Adquirido

• 7.5.1 Controle de Operações

• 7.5.1 A organização planeja e realiza a produção e o fornecimento de serviço sob as seguintes condições controladas, quando aplicável:<br>- Disponibilidade de informações que descrevam as características do produto?<br>- Disponibilidade de Procedimentos de execução documentados quando necessário?<br>- Uso de equipamento adequado?<br>- Disponibilidade e uso de equipamentos de monitoramento e medição?<br>- Implementação de medição e monitoramento?<br>- Implementação de atividades de liberação, entrega e pós entrega?<br>- Manutenção de equipamentos considerados críticos para o atendimento das exigências dos clientes.

  Conforme

  Não Conforme

  Preocupação

  Oportunidade de Melhoria

  Não Aplicável

• 7.5.1.1 A empresa construtora garante que os procedimentos documentados de execução de serviços incluem requisitos para Realização e aprovação do serviço e contemplam os Requisitos Complementares aplicáveis ao Subsetor?

  Conforme

  Não Conforme

  Preocupação

  Oportunidade de Melhoria

  Não Aplicável

• 7.5.2 Validação de Processos

• 7.5.3 Identificação e Rastreabilidade

• 7.5.4 Propriedade do Cliente

• 7.5.5 Preservação do Produto

• 7.6 Controle de Dispositivos de Medição e Monitoramento

8 MEDIÇÃO, ANALISE E MELHORIA

• 8.2.1 Satisfação do Cliente

• 8.2.2 Auditoria Interna

• 8.2.3 Monitoramento e Medição de processos

• 8.2.4 Inspeção e monitoramento de materiais e serviços de execução controlados e da obra

• 8.3 Controle de materiais e de serviços de execução controlados e da obra não conformes

• 8.4 Análise de Dados

• 8.5.2 Ação Corretiva

• 8.5.3 Ação Preventiva