Auditoria Interna SGI (ISO 14001 e OHSAS 18001)

Information

Auditoria Interna
Cliente
Conduzida em:
Preparado por:
Local
Participantes

INFORMAÇÕES GERAIS

Porte, Área de Atuação, Grau de Risco e Tempo de Mercado
Quantidade de funcionários contratados
Área total da empresa e características do entorno
Comitê da Qualidade e Meio Ambiente
Entrevistados
Processos Auditados
Licença de Operação
As condicionantes da licença estão atendidas?

RESUMO DA AUDITORIA

Não Conformidades
Preocupações
Oportunidades de melhorias
Conclusão da auditoria

4. CONTEXTO DA ORGANIZAÇÃO

4.1 A organização estabeleceu, documentou, implementou, mantém e melhora continuamente um sistema de gestão integrado?
4.1 A organização determinou questões internas e externas que sejam pertinentes para o seu propósito e para o seu direcionamento estratégico e que afetam a sua capacidade de alcançar os resultados pretendidos do sistema de gestão ambiental?
4.1 A organização monitora e analisa criticamente informações sobre as questões internas e externas?
4.2 A organização identificou as partes interessadas pertinentes para o sistema de gestão integrado?
Cite as partes interessadas identificadas:
4.2 A organização determinou os requisitos das partes interessadas?
4.2 A organização monitora e analisa criticamente as informações sobre as partes interessadas?
4.2 A organização determinou quais necessidades das partes interessadas tornam-se requisitos legais para o sistema de gestão ambiental e saúde e segurança ocupacional?
4.3 Ao determinar o escopo do sistema de gestão, a empresa considerou: - as questões internas e externas; - os requisitos das partes interessadas pertinentes; - requisitos legais; - os produtos e serviços da organização; - suas unidades organizacionais, funções e limites físicos; - sua autoridade e capacidade de exercer controle e influência.
4.3 O escopo declara os tipos de produtos e serviços cobertos?
4.3 O escopo está disponível e mantido como informação documentada?
4.4 A organização estabeleceu, implementou, mantém e melhora continuamente um sistema de gestão integrado, incluindo os processos necessários e suas interações?
Contexto da Organização

5. LIDERANÇA

5.1 A Alta Direção demonstra liderança e comprometimento, responsabilizando-se por prestar contas pela eficácia do SGI, assegurando a integração dos requisitos nos processos de negócio da organização, promovendo o uso da abordagem de processos e mentalidade de risco, assegurando que os recursos necessários para o SGI estejam disponíveis, comunicando a importância de uma gestão de qualidade eficaz, assegurando que a organização alcance os resultados pretendidos, engajando, dirigindo e apoiando pessoas a contribuir para a eficácia do SGI, promovendo a melhoria e apoiando outros papéis pertinentes da gestão a demonstrar como sua liderança se aplica às áreas sob sua responsabilidade?
5.2 A Alta Direção estabeleceu, implementou e mantem uma Política Integrada que: - Está apropriada ao propósito e ao contexto da organização, incluindo a natureza, escala e impactos ambientais das suas atividades, dos riscos de SST, produtos e serviços e que apoia seu direcionamento estratégico; - Provê uma estrutura para o estabelecimento dos objetivos ambientais e SST; - Inclui um comprometimento em satisfazer os requisitos aplicáveis e legislação aplicável; - Inclui um comprometimento com a proteção ao meio ambiente, incluindo a prevenção da poluição e outros compromissos específicos pertinentes para o contexto da organização; - Inclui um comprometimento com a prevenção de lesões e doenças e com a melhoria contínua da gestão de SST e desempenho de SST; - Inclui um comprometimento com a melhoria do SGI?
5.2 A Política está disponível, mantida como informação documentada, comunicada, entendida e aplicada por todos na organização e partes interessadas?
5.3 A Alta Direção assegura que as responsabilidades e autoridades para os papéis pertinentes estão atribuídas, comunicadas e entendidas na organização?
5.3 A Alta Direção atribuiu autoridade e responsabilidade para: - assegurar que o SGI está conforme com os requisitos das normas implementadas; - relatar o desempenho do SGI e as oportunidades para melhoria; - assegurar que a integridade do SGI é mantida.
5.3 A Alta Direção indicou um Representante da Direção com responsabilidade específica com autoridade para assegurar que o sistema de gestão esteja estabelecido, implementado e mantido em conformidade com as normas aplicáveis e para assegurar que os relatos sobre o desempenho do sistema de gestão sejam apresentados para a Alta Direção.
Percepção do auditor quanto ao grau de envolvimento da alta direção
- Baixo
- Médio
- Alto
Liderança

6. PLANEJAMENTO

6.1 Ao planejar o sistema de gestão da qualidade, a organização considerou o contexto interno e externo, as partes interessadas, os aspectos ambientais, riscos de SST, requisitos legais e determinou os riscos e oportunidades que precisam ser abordados para assegurar que o SGI possa alcançar seus resultados pretendidos, aumentar os efeitos desejáveis, prevenir ou reduzir os efeitos indesejáveis e alcançar a melhoria?
6.1 A organização planejou ações integradas nos processos do SGI para abordar esses riscos e oportunidades e definiu método para avaliar a eficácia dessas ações?
6.1.2 A organização definiu dentro do escopo do sistema de gestão ambiental, os aspectos ambientais de suas atividades, produtos e serviços os quais ela possa controlar e aqueles que ela possa influenciar, e seus impactos associados, considerando uma perspectiva de ciclo de vida?
6.1.2 Ao determinar os aspectos ambientais, a organização levou em consideração: - mudanças, incluindo desenvolvimentos planejados ou novos, e atividades, produtos e serviços novos e modificados; - condições anormais e situações de emergência razoavelmente previsíveis.
6.1.2 A organização determinou os aspectos que têm ou podem ter um impacto ambiental significativo por meio de uso de critérios estabelecidos e mantém informação documentada dessa análise?
6.1.2 A organização definiu dentro do escopo do sistema de gestão SST, a identificação de perigos, avaliação de riscos e determinação de controles?
6.1.2 O procedimento para identificação de perigos e para a avaliação de riscos leva em consideração: - atividades rotineiras e não rotineiras - atividade de todas as pessoas que tenham acesso ao local de trabalho - comportamento humano - perigos de origem externa - perigos criados na vizinhança - infraestrutura - mudanças na organização - modificações no sistema SST - qualquer obrigação legal - desenho das áreas de trabalho
6.1.2 A metodologia parra identificação de perigos e para a avaliação de riscos é definida e relação ao seu escopo, natureza e momento oportuno para agir e para fornecer subsídios para a identificação, priorização e documentação de riscos, bem como para a aplicação de controles?
6.1.2 Ao determinar os controles ou considerar mudanças nos controles existentes, foi considerada a redução de riscos de acordo com a seguinte hierarquia: - Eliminação - Substituição - Controles de Engenharia - Sinalização/ Alertas e/ ou Controles Administrativos - Equipamentos de Proteção Individual
6.1.3 A organização determinou e tem acesso aos requisitos legais e outros requisitos relacionados a seus aspectos ambientais, perigos e riscos e determinou como esses requisitos aplicam-se à organização e mantém informação documentada sobre essa análise?
6.1.3 Sobre os documentos legais listados abaixo, indicar a situação:
PPRA / PCMSO
Vistoria do Corpo de Bombeiros
Registro no IBAMA
Pagamento do TCFA
6.1.3 A organização estabeleceu, implementou e mantém procedimentos para avaliar periodicamente o atendimento aos requisitos legais aplicáveis? Mantém registro das avaliações periódicas?
6.1.4 A organização planejou ações para abordar seus aspectos ambientais significativos, riscos de SST, requisitos legais e outros aplicáveis e riscos e oportunidades?
6.2 A organização estabeleceu os objetivos integrados nas funções, níveis e processos pertinentes para o SGI?
6.2 Os objetivos da integrados são coerentes com a Política, são mensuráveis, levam em conta os requisitos aplicáveis e os aspectos ambientais significativos, os riscos de SST, os requisitos legais, são pertinentes para a conformidade dos produtos e serviços e para aumentar a satisfação do cliente e o desempenho ambiental e SSTT?
6.2 Os objetivos são monitorados, comunicados, atualizados e mantidos como informação documentada?
6.2 A organização planejou o que será feito, quais recursos são requeridos, quem será o responsável, quando será concluído e como os resultados serão avaliados?
Planejamento

7. APOIO

7.1.1 A organização determina e provém os recursos necessários para o estabelecimento, implementação, manutenção e melhoria contínua do sistema de gestão?
7.2 A organização determina a competência necessária de pessoas que realizam o trabalho sob seu controle e que afetam o desempenho e a eficácia do sistema de gestão e retém informação documentada apropriada como evidência de competência?
7.2 A organização assegura que as competências estão definidas com base em educação, treinamento ou experiência apropriados?
7.2 Onde aplicável, a organização realiza ações a fim de assegurar a competência necessária e avalia a eficácia das ações tomadas?
7.3 A organização assegura que as pessoas que realizam trabalho sob o controle da organização estão conscientes da política integrada, dos objetivos, dos aspectos ambientais significativos e dos impactos reais ou potenciais associados com o seu trabalho, das consequências para a SST, reais ou potenciais, de suas atividades de trabalho, seu comportamento e da sua contribuição para a eficácia do SGI, incluindo os benefícios do desempenho ambiental e SST e das implicações de não estar conforme com os requisitos do SGI?
7.4 A organização determinou as comunicações internas e externas pertinentes para o sistema de gestão, incluindo sobre o que comunicar, quando comunicar, com quem comunicar, como comunicar e quem é o responsável?
7.4 A organização estabeleceu, implementou e mantém informação documentada para a participação dos trabalhadores e para a consulta ao terceirizados quando existirem mudanças que afetam o sistema de gestão?
7.4.2 A organização comunicou internamente as informações pertinentes para o sistema de gestão entre os diversos níveis e funções da organização, incluindo mudanças, como apropriado
7.4.3 A organização comunicou externamente as informações pertinentes para o sistema de gestão como requerido por seus requisitos legais e outros requisitos?
7.5 As informações documentadas requeridas pelas normas implementadas estão disponíveis?
7.5 Estão disponíveis as informações documentadas determinadas pela organização como sendo necessárias para a eficácia do sistema de gestão?
7.5 Ao criar e atualizar uma informação documentada, a organização assegura a identificação, descrição, formato e aprovação do documento? São realizadas e evidenciadas as análises críticas quanto à adequação e suficiência dos documentos?
7.5 A organização assegura que a informação documentada requerida pelo sistema de gestão está disponível, protegida e adequada ao uso?
7.5 Ao controlar a informação documentada, a organização identifica os itens: distribuição, acesso, recuperação, uso, armazenamento, preservação, controle de alterações, retenção e disposição?
7.5 A organização controla a informação documentada de origem externa?

8. OPERAÇÃO ISO 14001:2015

8.1 A organização estabeleceu, implementou, controla e mantém os processos necessários para atender aos requisitos do sistema de gestão ambiental, e para implementar as ações determinadas no item 6?
8.1 A organização controla as mudanças planejadas e analisa criticamente as consequências de mudanças não intencionais, tomando as ações para mitigar quaisquer efeitos adversos, como necessário?
8.1 A organização assegura que os processos terceirizados sejam controlados ou influenciados? O tipo e a extensão do controle ou da influência foram definidos dentro do sistema de gestão?
8.1 Coerentemente com a perspectiva de ciclo de vida, a organização estabeleceu controles, como apropriado para assegurar que os requisitos ambientais foram tratados no processo de projeto e desenvolvimento do produto ou do serviço? Os requisitos ambientais para a aquisição de produtos e serviços foram determinados? Houve a comunicação desses requisitos para os provedores externos, incluindo contratados? Foi considerada a necessidade de prover informações sobre potenciais impactos ambientais significativos associados com o transporte ou entrega, uso, tratamento pós-uso e disposição final dos seus produtos e serviços?
8.1 A organização mantém informação documentada na extensão necessária, para ter confiança de que os processos sejam realizados conforme planejados?
8.2 A organização estabeleceu, implementou e mantém os processos necessários para preparar-se e responder a potenciais situações de emergência?
8.2 A organização preparou-se para responder pelo planejamento de ações para prevenir ou mitigar impactos ambientais adversos de situações emergenciais e responder situações reais de emergências?
8.2 A Organização tomou ações para prevenir ou mitigar as consequências decorrentes de situações de emergência, apropriadas à magnitude da emergência e ao potencial impacto ambiental?
8.2 A organização testa periodicamente as ações de resposta planejadas, onde viável, e analisa criticamente e revisa os processos e as ações de resposta planejadas, em particular após situações de emergência ou testes?
8.2 A organização provém informação pertinente e treinamentos relacionados à preparação e resposta a emergências, como apropriado, para as partes interessadas pertinentes, incluindo pessoas que realizam trabalho sob o seu controle?
8.2 A organização mantém informação documentada na extensão necessária para ter confiança de que os processos sejam realizados conforme planejados?

8. OPERAÇÃO OHSAS 18001:2007

8.1 A organização determinou as operações e atividades que estãoo associadas aos perigos identificados, onde a implementação de controles for necessárias para gerenciar os riscos de SST?
8.1 Para tais operações e atividades, a organização implementou e mantém: - Controles operacionais integrados ao sistema de gestão; - Controles referentes a produtos serviços e equipamentos adquiridos; - Controles referentes a terceirizados e outros visitantes; - Procedimentos documentados, para cobrir situações em que a sua ausência posa acarretar desvios em relação a política e aos objetivos de SST; - Critérios operacionais estipulados, onde sua ausência possa acarretar desvios em relação à política e aos objetivos de SST.
8.2 A organização estabeleceu, implementou e mantém procedimentos para: - Identificar o potencial para situações de emergência; - responder tais situações de emergência.
8.2 A organização respondeu às situações reais de emergência, e preveniu ou mitigou as consequências de SST adversas associadas?
8.2 o planejar sua resposta à emergências, a organização levou em consideração as necessidades de partes interessadas pertinentes, tais como serviços de emergência e vizinhança?
8.2 A organização testou periodicamente seus procedimentos para responder às situações de emergência, envolvendo as partes interessadas, como apropriado?
8.2 A organização analisou periodicamente e revisou os procedimentos de preparação e resposta à emergência, em particular após o teste periódico e após a ocorrência de situações de emergencia?

9. AVALIAÇÃO DE DESEMPENHO

9.1 A organização determinou o que e quando precisa ser monitorado e medido, os métodos para monitoramento e medição, analise e avaliação necessários para alcançar resultados válidos?
9.1 A organização analisa o desempenho e a eficácia do SGI e retém informações apropriadas como evidência dos resultados?
9.1 A organização monitora o desempenho ambiental no grau em que suas necessidades e expectativas foram atendidas?
9.1 A organização monitora as medidas reativas de desempenho que monitorem doenças ocupacionais, incidentes e outras evidências históricas de deficiências no desempenho de SST?
9.1 A organização analisa e avalia dados e informações apropriados provenientes de monitoramento e medição? São utilizados resultados de conformidade de produtos e serviços, o desempenho do SGI e necessidades de melhorias nessas análises?
9.1.2 A organização estabeleceu, implementou e mantém os processos necessários para avaliar o atendimento aos seus requisitos legais e outros requisitos?
9.1.2 A organização determinou a frequência com que o atendimento aos requisitos legais e outros requisitos serão avaliados?
9.1.2 A organização avaliou o atendimento aos requisitos legais e outros requisitos e tomou ações, quando necessário? A organização mantém o conhecimento e o entendimento da situação do atendimento aos seus requisitos legais e outros requisitos?
9.1.2 A organização retém informação documentada como evidência do resultado da avaliação do atendimento aos seus requisitos legais e outros requisitos?
9.2 A organização assegura que as auditorias internas são conduzidas a intervalos planejados, para determinar se o SGI está em conformidade com os arranjos planejados e as normas de referência e se foi adequadamente implementado e é mantido?
9.2 Um Programa de auditoria é planejado, implementado e mantido pela organização, levando em consideração a situação e importância dos processos, bem como os resultados das auditorias anteriores?
9.2 A seleção de auditores e a condução das auditorias asseguram objetividade e imparcialidade do processo de auditoria?
9.3 A Alta Direção analisa criticamente o SGI em intervalos planejados para assegurar sua contínua adequação, suficiência, eficácia e alinhamento com o direcionamento estratégico da organização?
9.3 A analise crítica leva em consideração: - análises críticas anteriores; - mudanças no contexto interno e externo; - mudanças nas necessidades e expectativas das partes interessadas, incluindo requisitos legais e outros requisitos; - os aspectos ambientais significativos; - resultados de participação e consulta; - riscos e oportunidades; - desempenho e eficácia do SGI com informações sobre não conformidades, ações corretivas, investigação de incidentes e resultados de auditorias; - suficiência de recursos; - eficácia das ações; - oportunidades de melhoria.
9.3 As saídas da análise crítica incluem decisões e ações relacionadas com oportunidades de melhoria, necessidades de mudanças e recursos? Existem informação retida como evidência dos resultados das análise críticas pela direção?
10.2 A organização estabeleceu, implementou e mantém informação documentada para registrar, investigar e analisar incidentes? As investigações são realizadas no momento apropriado? Os resultados das investigações de incidentes são mantidos como informação documentada?
10.2 A organização estabelece, implementa e mantém procedimento para tratar as não conformidades reais e potenciais de forma a evitar sua ocorrência? As ações corretivas e preventivas são apropriadas à significância dos efeitos das não conformidades?
10.2 A organização retém informação documentada como evidência da natureza das não conformidades e quaisquer ações subsequentes tomadas e dos resultados de qualquer ação corretiva e preventiva?
10.3 A organização melhora continuamente a adequação, suficiência e eficácia do SGI?