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Auditoría para el Sistema Integrado de Gestión ISO 9001:2015, ISO 14001:2015, ISO 45001:2015

Cliente / Proceso / Departamento
Fecha de la Auditoría
Nombre del Auditor

Introducción

Complete todas las secciones que comienzan inmediatamente a continuación. Esta auditoría interna evaluará la conformidad de su Sistema de Gestión de Calidad con la norma ISO 9001: 2015. Recuerde adjuntar pruebas a los elementos cuando sea necesario y firmar y completar esta evaluación en la sección final.

5 Liderazgo

Roles, Responsabilidades y Autoridades en la Organización (ISO 9K/14K/45K 5.3)

Verificar que las responsabilidades y autoridades para los roles relevantes estén asignadas y comunicadas dentro de la organización.
Verificar que la alta dirección asigne responsabilidad y autoridad para ...
Garantizar que el SGC cumpla con la norma ISO 9001: 2015.
Garantizar que el SGC cumpla con la norma ISO 14001:2015
Garantizar que el SGC cumpla con la norma ISO 45001:2015
Asegurar que los procesos estén entregando los resultados previstos.
Informar sobre el desempeño del SGC y las oportunidades de mejora, en particular a la alta dirección.
Informar sobre el desempeño del SG de la SST a la alta dirección
Informar sobre el desempeño del SG ambiental a la alta dirección
Asegurar la promoción del enfoque al cliente en toda la organización.
Garantizar que se mantenga la integridad del SGC cuando se planifiquen e implementen cambios en el SGC

7 Apoyo

7.1 Recursos

Verifique cómo la organización proporciona las personas necesarias para cumplir de manera consistente con el cliente, los requisitos legales y reglamentarios aplicables para el SGC, incluidos los procesos necesarios.
Verifique cómo la organización determina los conocimientos necesarios para el funcionamiento de los procesos y logra la conformidad de los productos y servicios.
Verifique cómo se mantiene y se pone a disposición el conocimiento en la medida necesaria.
Verifique cómo la organización determina el conocimiento actual y cómo adquiere conocimiento adicional al abordar las necesidades y tendencias cambiantes.

7.2 Competencias

Muéstreme cómo determina la competencia necesaria de las personas que realizan un trabajo bajo su control que afecta el desempeño de la calidad.
Muéstreme cómo determina la competencia sobre la base de una educación, formación o experiencia adecuadas.
Muéstreme cómo toma acciones para adquirir la competencia necesaria cuando corresponda y cómo evalúa la efectividad de esas acciones.
Verifique la información documentada como evidencia de las competencias cuando sea apropiado.

7.3 Toma de Conciencia

Verifique que las personas que realizan el trabajo bajo el control de la organización hayan tomado conciencia de...
La política de Calidad
Los objetivos de la Calidad relevantes a sus actividades
Los aspectos ambientales significativos de sus actividades
Los peligros laborales y los riesgos de sus actividades
Su contribución a la eficacia del SGC, incluidos los beneficios de un mejor rendimiento.
Las implicaciones de no cumplir con los requisitos del SGC.

7.4 Comunicación

Verifique el proceso de comunicación interna (qué, cuándo, con quién y cómo comunicarse).
Verifique la información documentada como evidencia de las comunicaciones

8 Operaciones (Proceso de TTHH)

8.1 Planificación y control operacional

Verificar cómo la organización ha planeado, implementado y controlado los procesos necesarios para cumplir con los requisitos de productos y servicios.
Verifique cómo se determinan los requisitos para productos y servicios.
Verificar cómo se determinan los criterios para los procesos y la aceptación de productos y servicios.
Verifique como se determinan los recursos requeridos por los procesos
Verifique cómo se implementan controles en los procesos.
Muéstrame información documentada que demuestre que los procesos se han llevado a cabo según lo planeado y pueden demostrar la conformidad de los productos y servicios.
Verifique cómo se controlan los cambios planificados. Verifique cómo se revisan los cambios no deseados y qué acciones se toman para mitigar cualquier efecto adverso, según sea necesario.
Verificar cómo se controlan los procesos subcontratados.

8.5 Producción y Provisión del Servicio

8.5.1 Control de la Producción y Provisión del Servicio

Verificar que la organización cuente con información documentada que defina las características de los productos a producir, los servicios a proporcionar o las actividades a realizar y los resultados a alcanzar.
Verificar la disponibilidad y el uso de recursos adecuados de seguimiento y medición.
Verificar la implementación de actividades de seguimiento y medición en las etapas apropiadas para verificar que se hayan cumplido los criterios de control de procesos o salidas, y los criterios de aceptación de productos y servicios.
Verificar el uso de infraestructura y ambiente adecuados para la operación de procesos.
Verificar el nombramiento de personas competentes, incluida la cualificación requerida.
Verificar la validación y revalidación periódica de la capacidad de lograr los resultados planificados de los procesos de producción y prestación de servicios, cuando el resultado resultante no pueda verificarse mediante seguimiento o medición posterior.
Verificar la implementación de acciones para prevenir errores humanos (es decir, POKA YOKE, ubicaciones visuales, lista de verificación, paradas de emergencia, plantillas, control de documentos, ...)
Verificar la implementación de las actividades de liberación, entrega y post entrega.

8.5.2 Identificación y Trazabilidad

Verifique cómo la organización identifica los resultados del proceso para garantizar la conformidad.
¿Cómo identifica la organización el estado de los productos del proceso?
Verifique cómo la organización controla la identificación única de los resultados del proceso cuando se requiere trazabilidad. Verificar la información documentada de trazabilidad, cuando sea necesario.

8.5.3 Propiedad de los clientes y los proveedores externos

¿Qué atención se brinda a la propiedad de los clientes o proveedores externos?
Verificar cómo la organización identifica, verifica, protege y salvaguarda la propiedad de los clientes o proveedores externos que se proporciona para su uso o incorporación a los productos o servicios de la organización.
Verifique la información documentada retenida de la propiedad que esté dañada o que de alguna otra manera se considere inadecuada para su uso.

8.5.4 Preservación de las salidas

Verifique cómo la organización asegura la preservación de los resultados del proceso para asegurar la conformidad con los requisitos.

8.5.5 Actividades post-entrega

Verifique que la organización considere lo siguiente para cumplir con las actividades posteriores a la entrega.
requisitos legales y reglamentarios
posibles consecuencias no deseadas asociadas con sus productos y servicios
la naturaleza, el uso y la vida útil prevista de sus productos y servicios
requerimientos del cliente
comentarios de los clientes (feedback)

8.5.6 Control de los cambios

Verifique cómo la organización revisa y controla los cambios para la producción o la prestación de servicios.
Verificar la información documentada retenida que describe los resultados de la revisión de los cambios, las personas que autorizan el cambio y cualquier acción necesaria que surja de la revisión.

8.6 Liberación del Producto o Servicio

Verifique en las etapas apropiadas que se hayan cumplido los requisitos del producto y servicio.
Verificar que los productos y servicios no se entreguen al cliente hasta que los arreglos planificados se hayan completado satisfactoriamente, a menos que la autoridad pertinente y, según corresponda, el cliente aprueben lo contrario.
Verificar los registros retenidos que muestren evidencia de conformidad con los criterios de aceptación y trazabilidad a la (s) persona (s) que autorizan la liberación.

8.7 Control de salidas no conformes

Verifique que las salidas que no cumplan con los requisitos estén identificadas y controladas.
Verificar que se tomen las medidas adecuadas para los productos y servicios no conformes (también se incluyen después de la entrega del producto o durante / después de la prestación de los servicios).
Corrección
Segregación, contención, devolución o suspensión de la prestación de productos y servicios
Informando al cliente
Obtención de autorización para aceptación en concesión
Verifique la conformidad con los requisitos cuando se corrijan las salidas no conformes.
Verificar la información documentada retenida que describe la no conformidad, describe las acciones tomadas, describe las concesiones obtenidas e identifica la autoridad que decide la acción con respecto a la no conformidad.

Firma de Responsabilidad

Yo, el abajo firmante, he completado esta auditoría de manera precisa. He adjuntado las pruebas requeridas y declaro que esta evaluación está completa.
Nombre completo y firma del auditor