Relatório de Auditoria Interna BRZ Empreendimentos

• Relatório nº

• Obra:

• Escopo:

• Data início da auditoria:

  Date

• Data de término da auditoria:

  Date

• Elaborado por:

Informações gerais

• Normas de referência:

  Select NBR ISO 9001:2015 Nível A - SiAC PBQP-H versão 2018 Nível B - SiAC PBQP-H versão 2018

  • NBR ISO 9001:2015
  • Nível A - SiAC PBQP-H versão 2018
  • Nível B - SiAC PBQP-H versão 2018

• Data de início da auditoria:

  Date

• Data de término da auditoria:

  Date

• Auditor:

• Objetivo da auditoria:

• Observações gerais:

REUNIÃO DE ABERTURA

• • Apresentação da equipe auditora;
  • Explicação do objetivo, confirmar o escopo e critérios da auditoria;
  • Expor o plano de auditoria, confirmando as datas, horários, processos auditados, responsáveis, reuniões intermediárias e de encerramento;
  • Verificar se os funcionários foram informados da ocorrência da auditoria e confirmar o acesso aos locais;
  • Explicar que o auditado será mantido informado sobre o progresso da auditoria;
  • Verificar a disponibilidade dos recursos e instalações necessárias para a equipe auditora;
  • Expor questões de confidencialidade e segurança da informação;
  • Verificar questões pertinentes de acesso, saúde e segurança, emergência e outros arranjos para a equipe auditora;
  • Confirmar se há atividades no local que possam impactar a condução da auditoria;
  • Informar que a busca de evidência de conformidades será através de amostragens.
  • Explicar o que é a conformidade, não-conformidade, ponto de preocupação e oportunidade de melhoria;
  • Explicar para o auditado como lidar com possíveis constatações durante a auditoria;
  • Oferecer-se para responder a perguntas dos auditados a respeito da auditoria.

REQUISITOS DO REGIMENTO ESPECÍFICO OU LEGAIS

• Nome da obra:

• Endereço da obra:
  Address

• Add media

  Media

• Etapa da obra:

• Alvará de construção:

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de Preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidência:

• Outras licenças:

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de Preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidência:

• ART – Anotação de Responsabilidade Técnica / RRT – Registros de Responsabilidade Técnica<br>de execução da obra<br>

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de Preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidência:

• ART – Anotação de Responsabilidade Técnica / RRT – Registros de Responsabilidade Técnica<br>de projetos

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de Preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidência:

• Listar serviços terceirizados e seus respectivos fornecedores

• Houve situação que a construtora deixou de atender normas técnicas e regulamentadoras e aos requisitos estatutários e regulamentares para produtos e serviços, bem como para segurança e saúde no trabalho e meio ambiente aplicáveis? (Art 25)

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de Preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidência:

• Houve situação que possa provocar riscos à segurança ou à saúde das pessoas que trabalham na obra auditada, às circunvizinhas e aos futuros usuários do empreendimento? (Art 23)

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de Preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidência:

ATENDIMENTO À NBR 15575

• Os ensaios atendem ao Plano Tecnológico de Materiais e Serviços da obra?

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de Preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Listar evidências de atendimento ao Plano Tecnológico de Materiais e Serviços das obras e a NBR 15575:

TRILHA DA AUDITORIA

• 5.2.2 Comunicando a política da qualidade

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de Preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidências:

• 6.2 Objetivos da qualidade e planejamento para alcançá-los

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de Preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidências dos objetivos da qualidade:

• Evidências dos objetivos da voltados à sustentabilidade nos canteiros de obra:

• 7.1.3 Infraestrutura

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de Preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidências:

• 7.1.4 Ambiente para a operação dos processos

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de Preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidências:

• 7.1.5 Recursos de monitoramento e medição

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de Preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidências:

• 7.2 Competência

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de Preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidências:

• 7.3 Conscientização

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de Preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidências:

• 7.4 Comunicação

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de Preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidências:

• 7.5.3 Controle de informação documentada

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de Preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidências:

• 8.1 Planejamento e controle operacionais da obra

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de Preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidências:

• 8.1.1 Plano da Qualidade da Obra

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de Preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• O PQO (Plano de Qualidade da Obra) deve conter as seguintes informações:
  
  a) identificação e seleção dos processos do sistema de gestão da qualidade aplicáveis à obra;
  b) estrutura organizacional da obra, incluindo definição de responsabilidades específicas;
  c) relação de materiais e serviços de execução controlados, e respectivos procedimentos de execução e inspeção; identificação das particularidades da execução da obra não previstas no conjunto de documentos do sistema de gestão da qualidade, ou que necessitem de adequações, e determinação das respectivas formas de controle; devem ser mantidos registros dos controles realizados (ver 7.5);
  d) plano de controle tecnológico (ver item XXVI do Art. 5 do Regimento Geral);
  e) identificação dos equipamentos considerados críticos para a qualidade da obra e respectivas inspeções, manutenções e frequências previstas aplicáveis;
  f) programa de treinamento específico da obra;
  g) objetivos da qualidade específicos para a execução da obra e atendimento das exigências dos clientes, associados a indicadores;
  h) Plano de Gerenciamento de Resíduos da Construção Civil da obra, em consonância com a Política Nacional de Resíduos Sólidos (Lei 12.305/2010), resolução do Conama 307/2002 e suas alterações e com as legislações estaduais e municipais aplicáveis;
  i) definição dos destinos adequados dados aos resíduos líquidos produzidos pela obra (esgotos, águas servidas), que respeitem o meio ambiente e estejam em consonância com as legislações federais, estaduais e municipais aplicáveis;
  j) definição dos meios para assegurar um ambiente de trabalho saudável e seguro, evidenciado pela apresentação de, quando aplicável: comunicação prévia de início de obra à delegacia Regional do Ministério do Trabalho; Programa de Condições e Meio Ambiente de Trabalho na Indústria da Construção Civil - PCMAT; Programa de Prevenção de Riscos Ambientais - PPRA; Programa de Controle Médico de Saúde Ocupacional - PCMSO; constituição de Comissão Interna de Prevenção de Acidente - CIPA;
  k) projeto atualizado do canteiro de obras, incluindo, minimamente, questões de logística e produção (acessos e circulações de produtos, equipamentos e pessoas; áreas de produção e processamento, de escritórios, de armazenamento de produtos e de armazenamento de resíduos; localização de equipamentos de produção e transporte) e as áreas de vivência (instalações sanitárias, vestiário e local de refeições - obrigatórias; alojamento, cozinha, lavanderia, área de lazer e ambulatório - quando aplicáveis).
  
  No caso de obras de edificações habitacionais, a elaboração do Plano da Qualidade da Obra deve considerar os requisitos de desempenho da ABNT NBR 15575 definidos nos projetos da edificação, contendo, adicionalmente, os seguintes elementos:
  a) identificação das Fichas de Avaliação de Desempenho (FAD) de sistemas convencionais consideradas nos projetos (ver item XX do Art. 5 do Regimento Geral);
  b) identificação dos produtos inovadores especificados nos projetos com Documento de Avaliação Técnica (DATec) (ver item XII do Art. 5 do Regimento Geral).

• Evidências:

• 8.1.2 Planejamento da execução da obra

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de Preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidências:

• 8.1.3. Controles operacionais da obra

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de Preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidências:

• 8.2.2 Determinação de requisitos relativos à obra

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de Preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidências:

• 8.2.4 Mudanças nos requisitos relativos à obra

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de Preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidências:

• 8.3.4 Controles de projeto

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de Preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidências:

• 8.3.5 Saídas de projeto

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de Preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidências:

• 8.3.6 Mudanças de projeto

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de Preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidências:

• 8.4 Controle de processos, produtos e serviços providos externamente / 8.4.1 Generalidades

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de Preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidências:

• 8.4.3 Informação para fornecedores externos

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de Preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidências de 8.4.3.1 Materiais controlados:

• Evidências de 8.4.3.2 Serviços controlados:

• Evidências de 8.4.3.3. Serviços laboratoriais:

• Evidências de 8.4.3.4. Serviços de projeto e serviços especializados de engenharia:

• Evidências de 8.4.3.5. Locação de equipamentos de obra:

• 8.5 Produção e provisão de serviço / 8.5.1 Controle de produção e de provisão de serviço

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de Preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidências:

• 8.5.1.1. Controle dos serviços de execução controlados

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de Preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidências:

• 8.5.2 Identificação e rastreabilidade

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de Preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidências:

• 8.5.3 Propriedade pertencente a clientes e fornecedores externos

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de Preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidências:

• 8.5.4 Preservação

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de Preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidências:

• 8.5.6 Controle de mudanças

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de Preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidências:

• 8.6.1 Liberação de materiais e serviços de execução controlados

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de Preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidências:

• 8.7 Controle de saídas não conformes

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de Preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidências:

• 10.2 Não conformidade e ação corretiva

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de Preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidências:

• 10.3 Melhoria contínua

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de Preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidências:

REUNIÃO DE ENCERRAMENTO

• • Agradecimentos;
  • Explicação de como transcorreu a auditoria e que é possível que nem todas as não-conformidades existentes tenham sido identificadas durante a auditoria (amostragem);
  • Expor os pontos fortes e positivos da organização;
  • Apresentação das constatações da auditoria: Oportunidades de Melhoria, Pontos de Preocupação e Não Conformidades;
  • Expor um parecer geral e conclusão da auditoria;
  • Oferecer-se para responder a perguntas dos auditados a renrespeito da auditoria.

Resumo da Auditoria

• Pessoas entrevistadas (nome e função):

• Pontos positivos:

• Pontos de atenção:

• Conclusões

• Auditor líder:

  Sign