CHECKLIST AI: DIRECCIÓN

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Auditoría para el Sistema Integrado de Gestión ISO 9001:2015, ISO 14001:2015, ISO 45001:2018

Locación
Cliente / Proceso / Departamento
Fecha de la Auditoría
Nombre del Auditor

4 Contexto de la organización

Introducción

Complete todas las secciones que comienzan inmediatamente a continuación. Esta auditoría interna evaluará la conformidad de su Sistema de Gestión de Calidad con la norma ISO 9001: 2015. Recuerde adjuntar pruebas a los elementos cuando sea necesario y firmar y completar esta evaluación en la sección final.

4.1 Comprensión de la Organización y su contexto

Verifique como la organización a determinado las cuestiones internas y externas relevantes para su propósito y dirección estratégica.
Verifique cómo estas cuestiones afectan la habilidad para alcanzar los resultados esperados en el SGC.
Verifique si la organización monitoriza y reevalúa estas cuestiones periódicamente y de forma sistemática

4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas

Verifique como la organización determinó las partes interesadas (stakeholders) relavantes para el SGC
Verifique como la organización determinó las necesidades y expectativas relevantes para el SGC de las partes interesadas.
Verifique como la organización determinó el impacto o impacto potencial de las distintas partes interesadas.
Verifique como la organización monitorea y revisa la información sobre sus partes interesadas y sus requisitos.

4.3 Determinando el Alcance del SGC

Verifique que el alcance del SGC considere lo siguiente:
Cuestiones internas y externas
Requisitos relevantes de las partes interesadas
Los productos y servicios de la organización
Verifique como la organización determina la aplicabilidad de todos los requisitos de la norma ISO 9001:2015 en su SGC.
Si la organización ha determinado que alguno de los requisitos de la norma ISO 9001:2015 no es aplicable, demuéstrame como la conformidad de los productos y servicios no se ve afectada por esta exclusión.
Verifique que el alcance del SGC esté documentado.

5 Liderazgo

5.1 Liderazgo y compromiso

La alta dirección está identificada
Verifique si la Alta dirección demuestra liderazgo y compromiso mediante...
Asumir la completa responsabilidad por la eficacia del sistema de gestión de la calidad y sus resultados.
Asumir la completa responsabilidad por la prevención de lesiones y deterioro de la salud de los trabajadores y la provisión de un trabajo seguro y saludable.
Asegurar que la política y los objetivos del SGC se establezcan y sean compatibles con la dirección estratégica y el contexto de la organización.
Asegurar que el Sistema de Gestión de la Calidad, Ambiente y SSO esté integrado en los procesos de negocio de la organización.
Promover el uso del enfoque basado en procesos y el pensamiento basado en riesgos
Asegurando la disponibilidad de los recursos
Comunicar la importancia de un SGC eficaz y de cumplir con sus requisitos.
Asegurando los resultados esperados.
Involucrar, dirigir y apoyar a las personas para contribuir a la eficacia del SGC
Promoviendo la mejora continua
Apoyar otros roles gerenciales relevantes para demostrar su liderazgo en lo que se refiere a sus áreas de responsabilidad.
Verifique cómo la alta dirección demuestra liderazgo y compromiso con respecto al enfoque en el cliente asegurándose de que...
Los requisitos del cliente y los requisitos legales y reglamentarios aplicables se determinan, comprenden y cumplen de manera consistente.
Se determinan y abordan los riesgos y oportunidades que afectan la conformidad del producto y servicio y la capacidad de mejorar la satisfacción del cliente.
Se mantiene el enfoque de mejorar la satisfacción del cliente.

5.2 Política del SGC

Verifique que la Política de Calidad...
Es apropiada para el propósito y contexto de la organización y apoya su dirección estratégica.
Proporciona un marco de referencia para establecer objetivos de calidad, gestión ambiental y de la SST.
Incluye el compromiso de satisfacer los requisitos aplicables (del cliente, legales y regulatorios)
Incluye un compromiso para la protección del medio ambiente, incluida la prevención de la contaminación.
Incluye un compromiso para eliminar los peligros y reducir los riesgos para la SST
Incluye un compromiso con la mejora continua del SGC
Verifique que la Política del SGC se mantenga como información documentada.
Verificar que la Política de SGC se comunique, comprenda y aplique dentro de la organización
Verifique que la Política de SGC esté disponible para las partes interesadas relevantes.

5.3 Roles, Responsabilidades y Autoridades en la Organización.

Verificar que las responsabilidades y autoridades para los roles relevantes estén asignadas y comunicadas dentro de la organización.
Verificar que la alta dirección asigne responsabilidad y autoridad para ...
Garantizar que el SGC cumpla con la norma ISO 9001: 2015.
Asegurar que los procesos estén entregando los resultados previstos.
Informar sobre el desempeño del SGC y las oportunidades de mejora, en particular a la alta dirección.
Asegurar la promoción del enfoque al cliente en toda la organización.
Garantizar que se mantenga la integridad del SGC cuando se planifiquen e implementen cambios en el SGC

6 Planificación

6.2 Objetivos de la calidad y planificación para lograrlos.

Verifique que los objetivos de calidad se establezcan en las funciones, niveles y procesos relevantes.
Verifique que los objetivos de la calidad sean...
Consistentes con la política de calidad
Medibles
Tomen en consideración los requisitos legales aplicables
Relevantes para la conformidad de los productos y servicios y para la mejora de la satisfacción del cliente.
Se les realice seguimiento.
Se hayan comunicado.
Se actualicen según sea apropiado.
Verifique que los objetivos estén documentados.
Verifique cómo la organización determina qué se hará, con qué recursos, cuándo se completará y cómo se evaluarán los resultados para los objetivos de calidad.

6.3 Planificación de los cambios

Verifique cómo se planifican sistemáticamente los cambios en el SGC.
Verifique cómo la organización demuestra el propósito y las posibles consecuencias de los cambios.
Verifique cómo la organización considera la integridad del SGC.
Verifique como los recursos se hacen disponibles para los cambios
Verifique cómo se asignan y reasignan la responsabilidad y la autoridad.

9 Evaluación del Desempeño

9.3 Revisión por la dirección

Verificar que la dirección revise el SGC a intervalos planificados
Verificar que las aportaciones a la revisión por la dirección incluyen:
status de las acciones de las revisiones de la dirección anteriores
cambios en cuestiones externas e internas relevantes para el SGC
satisfacción del cliente y comentarios de las partes interesadas relevantes
la medida en que se han cumplido los objetivos de calidad
desempeño de los procesos y conformidad de productos y servicios
No conformidades y acciones correctivas
Resultados del monitoreo y medición
Resultados de Auditorías
El desempeño de los proveedores externos
Adecuación de los recursos
Efectividad de las acciones tomadas para abordar riesgos y oportunidades
Oportunidades de mejora
Verique que las salidas de la revisión por la dirección incluyan:
Oportunidades de Mejora
Cualquier necesidad de cambio en el SGC
Necesidad de recursos
Verifique la información documentada retenida

Firma de Responsabilidad

Yo, el abajo firmante, he completado esta auditoría de manera precisa. He adjuntado las pruebas requeridas y declaro que esta evaluación está completa.
Nombre completo y firma del auditor