Information
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Document No.
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Audit Title
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Client / Site
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Prepared by
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Location
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Personnel
Información General
1. Recibo
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1.1. Agenda. ¿Se está llevando a cabo la agenda para citas a proveedores que permita administrar las actividades de recibo?<br>Tomar una muestra de 2 días y validar en sistema.
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1.2. Conteo de mercancía. Para recibos por concepto de entrega directa, mensajería y paquetería, consolidado, ¿el conteo de mercancía es realizado sin apoyo de la orden de compra, remisión, factura o cualquier otro documento? (Recibo ciego).<br>Validar día en curso.
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1.3. Validar que durante el recibo de CEDIS, se utilice la pistola Telxon para escanear cada licencia (LPN) en la rampa al descargar la mercancía. Posteriormente validar que se escanee cada producto durante la auditoria sin apoyo de ningún documento. (Recibo ciego) <br>Validar día en curso.
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1.4. Tomar una muestra de cada tipo de recibo o selección de tipos de recibo en sistema y verificar que se haya realizado el ingreso de mercancía de manera correcta.<br>Tipos de recibo:<br>- Entrega directa<br>- Mensajería y paquetería<br>- Transferencia de CEDIS
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1.5. Tomar una muestra 5 diferencias de recibo y validar que se estén realizando los OS&D?.<br>Validar contra reporte de diferencias.
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1.6. Tomar una muestra de cada tipo de recibo o selección de tipos de recibo, y verificar se hayan colocado los sellos correspondientes en cada documento.<br>Tipo de sellos:<br>- Recibido<br>- Recibido con discrepancias<br>- Sujeto a revisión <br>- Capturado
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1.7. Centro de distribución. Verificar en sistema que no existan transferencias antiguas pendientes de recibir o enviar por CEDIS.
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1.8. Validar pantalla de proveedor directo verificando no existan recibos en progreso posterior al día de recibo físico.
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1.9. Incidencias del Centro de distribución. ¿Se está generando el formato de reclamo en caso de identificarse una incidencia (faltante, sobrante, daño) y está siendo enviado al área correspondiente?<br>Validar Portal Nexo, cada incidencia deberá contener un ticket.<br>Tomar una muestra de 5 casos.
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1.10. Incidencias de proveedor directo. ¿Se está generando el formato de reclamo en caso de identificarse una incidencia (faltante, sobrante, daño) y esta siendo enviado al área correspondiente en tiempo y forma?<br>Tomar una muestra de 5 casos.
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1.11. Verificar que los RTW generados contengan la informacion siguiente:<br>-OS&D<br>-Confirmación de aceptación de RTW por DHL.<br>Tomar una muestra de 5 RTW generados y validar en Portal Nexo.
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1.12 Validar que la tienda este reportando los RTW en un periodo no mayor a 48 horas posteriores a la realización del OS&D. <br>Tomar una muestra de 5 días y validar en Portal Nexo.
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1.13. Validar que se este cumpliendo con las fechas y horas de recibo de CEDIS según lo estipulado en calendario de recepción de CEDIS. En caso de no estar respetando calendario, ¿Jefe de Recibo notifica a Auxiliar de Transporte en CEDIS por escrito? <br>Tomar una muestra de 2 días.
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1.14. ¿Se esta realizando el seguimiento del programa 5's en Recibo y Bodega de Línea Blanca?
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1.15. ¿Se encuentra resguardada la cámara asignada al departamento de Recibo?
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1.16. Informativo. Comercial.<br>Validar casos en el trimestre donde se tenga evidencia de autorización por parte de comercial para recibir mercancía sin cita.
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2. Programa de Reposición de Inventario
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2.1. ¿Se está llevando a cabo el Programa de Reposición de Inventario.<br>Tomar una muestra de 3 artículos documentados como encontrados y verificar que hayan sido colocados físicamente en piso de venta (top stock o área de recibo).<br>
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2.2. Validar que todos los huecos sin punto verde se encuentren escaneados.<br>Tomar una muestra de 3 artículos verificando que el producto se encuentra en inventario y no ha sido encontrado físicamente.
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3. Conteos Cíclicos
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3.1. ¿Se están llevando a cabo los conteos cíclicos de acuerdo al programa establecido?<br>Tomar una muestra de 2 días.
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3.2. ¿Se están realizando los ajustes correspondientes?<br>Tomar una muestra de 5 casos diferentes a los anteriores.
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4. Devolución de Mercancía
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4.1. ¿Las devoluciones de mercancía mayores a $2,000 contienen firma de autorización / verificación por el Gerente en Turno.<br>Tomar una muestra de 5 tickets.<br><br>
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4.2. Validar que las devoluciones administrativas mayores a $1,000 contienen firma de autorización de Gerencia.<br>Tomar una muestra de 5 tickets.<br>
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4.3. Validar que la mercancía por defecto recibida en área de Devoluciones haya sido ingresada físicamente al área de RTV. <br>Tomar una muestra de 3 días de las devoluciones generadas en servicio al cliente.
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4.4. Validar que todas las devoluciones contengan ticket de venta. Tomar una muestra de 5 devoluciones.
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5. Devoluciones a Proveedor
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5.1. Verificar que la mercancía que se encuentre en el área de "Devoluciones a Proveedor" está ingresada en el sistema (en estatus "pending") y cuenta con un número de devolución.<br>Tomar una muestra de 3 casos.
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5.2. Verificar que no exista mercancía mayor a 30 días de antigüedad.
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5.3. Validar que las devoluciones creadas cuentan con una autorización previa del proveedor o del comprador.<br>Tomar una muestra de 3 casos.
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5.4. ¿El formato"Entrada y Salida de Mercancía" en tienda es llenado de manera correcta y completa?<br>Tomar una muestra de 3 casos
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5.5. Tomar una muestra de 3 RTV Generadas. Validar en sistema que se encuentren y que contengan la documentación correspondiente.<br>-Ticket de venta<br>-Ticket de devolución<br>-Pending<br>-Fotografías en caso de destrucción <br>-Dispach o cancelación. <br>
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5.6. Validar que el personal de RTV este repaldando la informacion del área en carpetas mensual y anualmente.
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"Hago constar que realicé la revisión con honestidad y de acuerdo a los procesos y políticas establecidos por Lowe's México" Firma Gerente de Tienda.
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