Information
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Document No.
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Audit Title
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Client / Site
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Prepared by
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Location
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Personnel
Información General
1. Talento
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1.1. Expedientes de empleado. Validar que se encuentre pegado dentro de la portada del folder, el check list y verificar el detalle del estatus de la documentación contenida (documentación completa y fechas compromiso).<br>Tomar una muestra de 3 expedientes de empleados activos.
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1.2. Expedientes de empleados. Verificar que los expedientes de empleados contengan la siguiente información relevante.<br>-Contrato (Firmado)<br>-Evidencia de solicitud o referencias de trabajos anteriores<br>-Descripción de puesto (Firmado por el empleado)<br>Tomar una muestra de 3 expedientes
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1.3. Cambio de posición. De los PDC generados validar lo siguiente:<br>-Se están realizando en tiempo<br>-Contienen las firmas correspondientes<br>Tomar una muestra de los últimos PDC generados.
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1.4. Recibos de nómina. Validar que se encuentre la firma del empleado en los recibos de nómina.<br>Tomar una muestra de 5 asesores del reporte de personal activo.
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1.5. Verificar que las tarjetas de nómina se estén entregando en tiempo a los empleados. (En un plazo no mayor a 7 días después de haberlas recibido en tienda) validar que se este firmando de recibido por parte del asesor.<br>Validar una muestra de las últimas 3 contrataciones.
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1.6. Validar que no existan cheques finiquito, tarjetas de vales de despensa y/o tarjetas de nomina con saldos a favor de asesores que ya no laboran en Lowe's y no han realizado el proceso correcto para devolución a CSC?. <br>Validar 3 semanas desde que se envía soporte de Talento por medio de correo electrónico.
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1.7. Validar que se encuentre la firma del Gerente de tienda en los formatos de solicitud de empleado Lowe's (solicitud Lowe's y guia de entrevista)<br>Tomar una muestra de las últimas 5 contrataciones.
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1.8. Validar las horas de entrada y salida registradas en formato Registro de asistencia sean las correspondiente al turno.<br>Validar en cámaras 2 días (día anterior y día de revisión) de 3 asesores al azar
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1.9. Validar que el Gerente de tienda realice las entrevistas de seguimiento (primera entrevista a los 45 días, segunda a los 90 días +/- 5 días de diferencia) al personal con menos de tres meses de antigüedad .<br>Tomar una muestra de 3 formatos.
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1.10. Validar que el Gerente de talento realice por lo menos 3 entrevistas diarias al personal interno en el formato de recorrido diario.<br>Tomar una muestra de 3 días (lunes a viernes).
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1.11. Expediente de capacitación. Validar que se encuentre incluido en el expediente, los formatos de asignación de funciones firmados por el asesor nuevo y el jefe de departamento. Asegurando que se encuentre el entrenamiento realizado por el mismo.<br>Validar las ultimas 3 contrataciones.
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1.12. Validar que el Gerente de Recurso Humanos realice las entrevistas de seguimiento (primera entrevista a los 15 días +/- 5 días de diferencia) al personal con menos tres meses de antigüedad. <br>Tomar una muestra de 3 formatos.
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1.13. Validar las firmas correspondientes del DC-3 (Constancia de Capacitación):<br>- Patrón o representante legal<br>- Representante de los trabajadores<br>- Asesor<br>- Instructor o tutor
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1.14. Validar que exista él Acta de Integración de la Comisión Mixta y al menos dos minutas por año (septiembre 2016, marzo 2017, septiembre 2017 y marzo 2018).
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1.15. Validar que exista el Acuse de Recibo DC-4 (Marzo 2014 - Marzo 2016).
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2. Seguridad
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2.1. Recorrido diario de seguridad. ¿Está siendo ejecutado diariamente?<br>Tomar una muestra de un mes.
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2.2. Recorrido diario de seguridad. ¿El Gerente de apertura o el personal de prevención de pérdidas realizaron el recorrido de seguridad antes de las 8:00 am?<br>Esto incluye: Mercancía top stock, mercancía vertical, inspección de racks, bloqueadores de pasillo, inspección de montacargas<br>Tomar una muestra de un mes.
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2.3. Recorrido diario de seguridad. ¿El Gerente de cierre colocó su firma en el formato de recorrido?<br>Tomar una muestra de un mes.
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2.4. Recorrido diario de seguridad. ¿Todas las incidencias están debidamente documentadas?<br>Tomar una muestra de un mes.
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2.5. Recorrido diario de seguridad. ¿Todas las incidencias fueron asignadas? <br>Tomar una muestra de un mes.
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2.6. Recorrido diario de seguridad. Validar en piso de venta que todas las incidencias hayan sido corregidas.<br>Tomar de muestra del día anterior ó día en curso.
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2.7. Comisión mixta. Validar que los formatos de comisión mixta (recorrido y planes de acción) contengan los datos necesarios y se encuentren resguardados en la carpeta legal<br>-Recorrido de comisión mixta: se encuentren las firmas de los participantes, área/ubicación, comentarios, responsable.<br>-Validar que el recorrido se esté realizando el día miércoles de la última semana del mes a las 15:00 horas <br>-Planes de acción: Fecha de elaboración, acción, responsable y fecha compromiso o de solución<br>Tomar una muestra de los dos últimos meses<br>-Validar el recorrido en piso de ventas y asegurar que todas las incidencias se hayan registrado en el último mes.
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2.8. Comisión mixta. Se está realizando el seguimiento a los planes de acción derivados de la comisión mixta en el tiempo establecido (una semana posterior al recorrido inicial) y se hayan ejecutado o se cumplan las fechas compromiso.<br>Tomar una muestra del último mes.
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2.9. Validar que el equipo Gerencial cuenta con su propio usuario para colocar alarma en tienda (abrir- cerrar tienda).
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2.10. ¿Se está realizando el seguimiento oportuno de los faltantes de efectivo por el personal de prevención de perdidas?. La resolución de faltantes o sobrantes tendrá como tiempo limite 72 horas.<br>Tomar una muestra de 2 días.
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2.11. Órdenes completas AR validar que se cumpla con lo siguiente:<br>-Que el jefe de caseta está entregando diariamente los tickets generados al auxiliar de Crédito AR en un tiempo no mayor a 48 horas<br>-Que contengan firma del cliente.<br>Tomar una muestra de 5 días al azar de tickets registrados en "Formato de control de tickets de orden completa" vs. Tickets de ordenes completas.
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2.12. ¿Los tickets de órdenes completas cuentan con la firma del Jefe de Caseta o Gerente en Turno (en caso de tiendas medianas y pequeñas), como prueba de liberación de embarque?<br>Tomar una muestra de 2 días.
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2.13. Validar que se este realizando el seguimiento- Auditoria a los cambios de precio. <br>Tomar una muestra de 2 meses.
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2.14. Validar que las licencias otorgadas a los operarios de los montacargas se encuentren vigentes en la fecha de revisión.<br>Solicitar reporte de vigencia de licencias de montacargas a Recursos Humanos.
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2.15. Validar que el guardia de seguridad de salida de clientes se encuentre verificando los tickets de venta de mercancía contra mercancía física.<br>Verificar una muestra de 2 días.
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2.16. Validar que todas las exhibiciones del frente de tienda contengan cable de seguridad?<br>
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3. Ventas Comerciales.
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3.1. Validar que no se esté vendiendo mercancía sin existencia fisica del producto a un plazo corto de entrega (menos de 5 días hábiles) <br>Tomar todas las ventas de constructores registradas en el DueFile.
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3.2. Validar que el vendedor de campo esté entregando las facturas al cliente en tiempo.
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3.3. Se cuenta con firma de validación del Gerente de ventas a constructor y Auxiliar de AR en los baucher de devoluciones y cancelaciones generadas en dicha área. <br>Tomar una muestra de 2 devoluciones y 2 cancelaciones.
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3.4. Validar que las órdenes de compra de materiales de construcción generadas como recoge en planta (bodega de proveedor) contengan la documentación siguiente:<br>-Remisión de entrega a tienda del proveedor <br>-Orden de compra con datos del cliente y dirección de entrega<br>-Ticket de venta generada<br>-Copia del ticket de venta completa (Firmada por el cliente como comprobante de entrega)<br>-Validar que se este entregando la documentación completa al área de recibo.<br>
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3.5. Validar que no existan ventas AR de otras tiendas sin la autorización correspondiente del personal AR.<br>
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3.6. Validar que las ventas de AR cuenten con su respectiva orden de compra. <br>Tomar una muestra de las ventas generadas el día de la revisión.
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4. Gerencia
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4.1. Entrega directa en obra. Validar que ninguna orden se encuentre completada en sistema POS sin haber sido previamente procesado el ingreso en sistema por el área de recibo.<br>Tomar una muestra de 5 casos
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4.2. ¿El gerente en turno está firmando el ticket de las devoluciones generadas a ventas a constructor?<br>Tomar una muestra de 2 días.
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4.3. Validar que Gerencia este realizando la visita semanal al área de Recibo. <br>Validar en bitácora de guardia la visita a Recibo vs cámaras.
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4.4. Validar que Gerencia de Servicio este dando seguimiento a las entregas en tiempo y forma de las órdenes Pick Up. <br>Validar en Due File.
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4.5. Validar que el Gerente de Servicio este asegurando que no se estén realizando ventas de piso de venta sin existencia de mercancía. En caso de existir ventas sin mercancía en existencia de era realizar la transferencia en un tiempo no mayor a 24 horas después de la venta.
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4.6. Validar que todos los artículos de SOS cumplan con el proceso correcto de entrega directa.
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4.7. Validar que los artículos vendidos en el periodo revisado cuenten con inventario físico al realizar la venta.<br>Nota. No aplica para ventas SOS
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5. Legal
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5.1. Carpeta Legal. ¿Contiene todos los documentos de acuerdo a lo establecido por el área Legal de Lowe's y estos se encuentran vigentes?
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5.2. Carpeta Legal. ¿Se encuentra resguardada en el área de Caja General?
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5.3. ¿Están colocados los avisos de privacidad de datos a la vista del cliente en el área de cajas, servicio al cliente y mostrador de ventas a constructor?
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6. E-Commerce
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6.1. Validar en sistema SIM que no existan transferencias de E-commerce pendientes por aceptar.
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6.2. Validar que no exista mercancía pendiente de entregar posteriores a 8 días hábiles.
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6.3. ¿Se están llevando a cabo las cancelaciones por falta de inventario en un tiempo máximo de 24 horas?
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6.4. Validar que la mercancía pendiente de entregar este resguardada en jaula
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7. Instalaciones
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7.1. Validar que el Rol y Usuario del personal que genera órdenes de compra corresponda con lo autorizado de acuerdo a las políticas de seguridad y corresponda a un empleado activo de tienda.
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7.2. Llamada de Calidad. Tomar una muestra de 3 clientes y validar la conformidad del servicio de instalación.
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7.3. Validar que las órdenes de compra cuenten con el soporte de venta (ticket inicial)<br>Tomar una muestra de 5 órdenes.
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7.4. Validar que las órdenes canceladas contengan el soporte de cancelación correspondiente.<br>Tomar una muestra de 5 órdenes. <br>
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7.5. Validar que no se estén realizando órdenes de compra de XE posterior a 48 horas posterior a generar el pago de la instalación.<br>Tomar una muestra de 5 tickets de venta generados.<br>
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7.6. ¿Se lleva el seguimiento al programa 5's en la oficina de instalaciones?
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8. Alistamiento de Tienda
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8.1. Validar que se lleve a cabo el alistamiento de tienda y se encuentre cargado en la plataforma SharePoint por semana.<br>Validar las últimas 3 semanas.
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8.2. Validar que se estén llevando a cabo los accionables con fecha compromiso y firma de validación por recorrido de acuerdo a la agenda semanal.<br>Tomar una muestra de las últimas 3 semanas.
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NOTA: En caso de dudas en la muestra esta se deberá incrementar al doble y documentarlo en comentarios
"Hago constar que realicé la revisión con honestidad y de acuerdo a los procesos y políticas establecidos por Lowe's México" Firma Gerente de Tienda.
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Firma del Auditor
