Information
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Document No.
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Audit Title
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Client / Site
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Conducted on
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Prepared by
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Location
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Personnel
Información General
1. Mercancía Fuera en Reparación
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1.1. Verificar que la mercancía a reparar que se encuentra en el área de "Devoluciones a Proveedor". ¿Está ingresada en sistema y cuenta con un número de devolución?<br>Tomar una muestra de 3 casos.
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1.2. ¿El formato "Entrada y Salida de Mercancía" en Tienda y " Guía de Embarques" es llenado de manera correcta y completa? <br>Tomar una muestra de 3 casos en sistema<br>
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1.3. ¿Existe alguna prueba por parte del Centro de Servicio que recibió el producto para su reparación?<br>Verificar la misma muestra utilizada.
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2. Uso de Tienda
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2.1. Validar que la mercancía registrada en el formato Uso de Tienda contiene la autorización del Gerente en Turno y documentación apropiada.<br>Tomar una muestra de 5 días<br>
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2.2. Validar que la mercancía registrada en el formato Uso de Tienda fue ajustada en sistema y en la cuenta contable correcta<br>Tomar una muestra de 5 artículos<br>
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2.3. ¿El formato de Uso de Tienda fue firmado por el Gerente de Turno correspondiente? (Quien realiza los ajustes) <br>Tomar una muestra de 5 días.<br>
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2.4. ¿Todas las herramientas dentro de Cuarto de Corte cuentan con el código correspondiente según el formato "Control de Herramientas"?.
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3. Transferencias entre Tiendas
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3.1. Validar en sistema SIM la administración de transferencias, asegurando que no existan transferencias pendientes de ser procesadas
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3.2. Transferencias Entrantes. El Gerente en Turno (de tienda solicitante) autorizó la solicitud de transferencias? <br>Tomar una muestra de 2 transferencias
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3.3. Transferencias Entrantes. Cumple con lo siguiente:<br>- Se encuentra la firma del personal de tienda (proveedora) que envía la mercancía.<br>- Se encuentra la firma del conductor que traslada la mercancía.<br>- Existe un formato sellado y firmado como soporte que fue recibido en la tienda (solicitante)<br>- La mercancía fue ingresada de manera correcta en sistema.<br>Tomar una muestra de 2 transferencias
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3.4. Transferencias salientes. Se cumple con lo siguiente:<br>- El Gerente en Turno (de tienda proveedora) firma el documento de transferencia <br>- Se encuentra la firma del conductor que traslada la mercancía<br>Tomar una muestra de 2 transferencias
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3.5. Validar el Reporte de Transferencias Canceladas verificando que durante el proceso se halla recibido el inventario y halla sido devuelto a traves de una transferencia administrativa.
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3.6. Validar que la mercancía pendiente de recolectar por la tienda solicitante se encuentre resguardada en él área de Recibo.
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3.7. Validar que todas las transferencias entre tienda se realizan dentro del horario establecido (7:00 a.m. - 4:00 p.m.). En caso de existir transferencias fuera de horario, solicitar Correos de autorización de Gerencia de ambas tiendas.
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4. Proceso SIP
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4.1. Tomar una muestra de 3 resurtidos marcados como realizados en la hoja de trabajo y validar el resurtido en punto de venta<br>Nota: la muestra debe tomarse del día en curso
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5. Prevención de Perdidas
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5.1. Verificar que la mercancía Uso de Tienda se encuentre registrada en el formato oficial y esté identificada según lo siguiente:<br>- Suministros para tienda: Marcados con la fecha y código de barras subrayado con marcador permanente rojo.<br>- Herramientas: Marcadas con pintura aerosol roja.<br>Tomar una muestra de 2 artículos
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5.2. Devoluciones DM. Validar lo siguiente:<br>-¿El Jefe de Caseta este realizando los formatos DM cuando se devuelve la mercancía y coloca su firma como prueba de ello?.<br>-¿El Jefe de Caseta esta validando la mercancía físicamente a su ingreso a tienda?.<br>Tomar una muestra de 5 formatos DM (validación de firma)<br>Tomar 2 muestras y validar en cámaras (validación de ingreso) <br><br>
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5.3. Validar que los formatos de destrucción de mercancia en RTV se encuentre la firma del Gerente de Prevención de Pérdidas como prueba de validación <br>Tomar una muestra de 3 formatos
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5.4. Validar que Prevención de Pérdidas realice diariamente la auditoría de Devolución de Mercancía<br>Validar los últimos 3 meses
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5.5. Validar que se estén auditando los ajustes de inventario por conteos cíclicos<br>Tomar una muestra de la última semana.
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5.6. Validar que Prevención de Pérdidas este presente durante la auditoría de mercancía al despechar una transferencia entre tienda. <br>Tomar dos muestras.
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5.7. ¿Se está realizando la auditoría / revisión "Control de Herramientas" dentro de cuarto de corte?. Validar todas las muestras dentro del periodo de revisión.
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6. Integridad de Inventarios
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6.1. Informativo. Validar mediante el escaneo de 20 huecos de diferentes pasillos en Tienda cuantos articulos estan activos y cuantos estan descontinuados.
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NOTA GENERAL: En caso de dudas en la muestra esta se deberá incrementar a 5 más y documentarlo en comentarios
"Hago constar que realicé la revisión con honestidad y de acuerdo a los procesos y políticas establecidos por Lowe's México" Firma Gerente de Tienda.
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