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  • Relatório nº:

  • Cliente:

  • Escopo:

  • Data início da auditoria:

  • Data de término da auditoria:

  • Elaborado por:

INFORMAÇÕES GERAIS

  • Reunião de abertura:
    • Apresentação da equipe auditora;
    • Explicação do objetivo, confirmar o escopo e critérios da auditoria;
    • Expor o plano de auditoria, confirmando as datas, horários, processos auditados, responsáveis, reuniões intermediárias e de encerramento;
    • Verificar se os funcionários foram informados da ocorrência da auditoria e confirmar o acesso aos locais;
    • Explicar que o auditado será mantido informado sobre o progresso da auditoria;
    • Verificar a disponibilidade dos recursos e instalações necessárias para a equipe auditora;
    • Expor questões de confidencialidade e segurança da informação;
    • Verificar questões pertinentes de acesso, saúde e segurança, emergência e outros arranjos para a equipe auditora;
    • Confirmar se há atividades no local que possam impactar a condução da auditoria;
    • Informar que a busca de evidência de conformidades será através de amostragens.
    • Explicar o que é a conformidade, não-conformidade, ponto de preocupação e oportunidade de melhoria;
    • Explicar para o auditado como lidar com possíveis constatações durante a auditoria;
    • Oferecer-se para responder a perguntas dos auditados a respeito da auditoria.

Informações gerais

  • Data de início da auditoria:

  • Data de término da auditoria:

  • Endereço da sede da empresa construtora:
  • Auditor líder:

  • Auditor(es) membro(s):

  • Objetivo da auditoria:

  • Processos auditados:

  • Porte da organização:

  • Tempo de mercado:

  • Observações gerais:

REQUISITOS DO REGIMENTO ESPECÍFICO OU LEGAIS

REQUISITOS DO REGIMENTO ESPECÍFICO OU LEGAIS

  • Alvará de localização e funcionamento da empresa construtora

  • Evidência:

  • Registro da construtora junto ao CREA

  • Evidência:

  • Informações gerais das obras auditadas:

  • Obra
  • Nome da obra:

  • Foto da obra

  • Endereço da obra:
  • Data da auditoria na obra:

  • Etapa da obra:

  • Alvará de construção:

  • Evidência:

  • ART – Anotação de Responsabilidade Técnica / RRT – Registros de Responsabilidade Técnica<br>de execução das obras<br>

  • Evidências:
  • ART – Anotação de Responsabilidade Técnica / RRT – Registros de Responsabilidade Técnica<br>de projetos

  • Evidências:
  • Quantidade de trabalhadores:

  • Listar serviços terceirizados e seus respectivos fornecedores

  • Características do entorno: (avaliar a existência de áreas de preservação ambiental como APA, APP, corredor ecológico, etc)

  • Houve situação que possa provocar riscos à segurança ou à saúde das pessoas que trabalham na obra auditada, às circunvizinhas e aos futuros usuários do empreendimento? (Art 23)

  • Evidência:

  • Houve situação que a construtora deixou de atender normas técnicas e regulamentadoras e aos requisitos estatutários e regulamentares para produtos e serviços, bem como para segurança e saúde no trabalho e meio ambiente aplicáveis? (Art 25)

  • Evidência:

ATENDIMENTO À NBR 15575

  • Os ensaios atendem ao Plano Tecnológico de Materiais e Serviços das obras?

  • Listar evidências de atendimento ao Plano Tecnológico de Materiais e Serviços das obras e a NBR 15575:

4 - CONTEXTO DA ORGANIZAÇÃO

TRILHA DA AUDITORIA

4 - CONTEXTO DA ORGANIZAÇÃO

  • ISO 9001:2015 / SiAC 2018 - 4.1 Entendendo a organização e seu contexto <br>ISO 14001:2015 - 4.1 Entendendo a organização e seu contexto

  • Evidências:
  • ISO 9001:2015 / SiAC 2018 - 4.2 Entendendo as necessidades e expectativas de partes interessadas <br>ISO 14001:2015 - 4.2 Entendendo as necessidades e expectativas de partes interessadas

  • Evidências:
  • ISO 9001:2015 / SiAC 2018 – 4.3 Determinando o escopo do sistema de gestão da qualidade <br>ISO 14001:2015 – 4.3 Determinando o escopo do sistema de gestão da ambiental

  • Evidências:
  • ISO 9001:2015 / SiAC 2018 - 4.4 Sistema de gestão da qualidade e seus processos <br>ISO 14001:2015 - 4.4 Sistema de gestão ambiental

  • Evidências:

5 - LIDERANÇA

5 - LIDERANÇA

  • ISO 9001:2015 / SiAC 2018 - 5.1 Liderança e comprometimento <br>ISO 14001:2015 - 5.1 Liderança e comprometimento

  • Evidências:
  • ISO 9001:2015 / SiAC 2018 - 5.1.2 Foco no cliente

  • Evidências:
  • ISO 9001:2015 / SiAC 2018 - 5.2 Política <br>ISO 14001:2015 - 5.2 Política ambiental

  • Evidências:
  • ISO 9001:2015 / SiAC 2018 - 5.2.2 Comunicando a política da qualidade

  • Evidências:
  • ISO 9001:2015 / SiAC 2018 - 5.3 Papéis, responsabilidades e autoridades organizacionais <br>ISO 14001:2015 - 5.3 Papéis, responsabilidades e autoridades organizacionais

  • Evidências:

6 - PLANEJAMENTO

6 - PLANEJAMENTO

  • ISO 9001:2015 / SiAC 2018 - 6.1 Ações para abordar riscos e oportunidades <br>ISO 14001:2015 - 6.1 Ações para abordar riscos e oportunidades / 6.1.1 Generalidades

  • Evidências:
  • ISO 14001:2015 - 6.1.2 Aspectos ambientais

  • Evidências:
  • ISO 14001:2015 - 6.1.3 Requisitos legais e outros requisitos

  • Evidências:
  • ISO 14001:2015 - 6.1.4 Planejamento de ações

  • Evidências:
  • ISO 9001:2015 / SiAC 2018 - 6.2 Objetivos da qualidade e planejamento para alcançá-los <br>ISO 14001:2015 - 6.2 Objetivos ambientais e planejamento para alcançá-los

  • Evidências:
  • Evidências dos objetivos voltados à sustentabilidade nas obras:
  • ISO 9001:2015 / SiAC 2018 - 6.3 Planejamento de Mudanças

  • Evidências:

7 - APOIO

7 - APOIO

  • ISO 9001:2015 / SiAC 2018 - 7.1 Recursos / 7.1.1 Generalidades <br>ISO 14001:2015 - 7.1 Recursos

  • Evidências:
  • ISO 9001:2015 / SiAC 2018 - 7.1.2 Pessoas

  • Evidências:
  • ISO 9001:2015 / SiAC 2018 - 7.1.3 Infraestrutura

  • Evidências:
  • ISO 9001:2015 / SiAC 2018 - 7.1.4 Ambiente para a operação dos processos

  • Evidências:
  • ISO 9001:2015 / SiAC 2018 - 7.1.5 Recursos de monitoramento e medição

  • Evidências:
  • ISO 9001:2015 / SiAC 2018 - 7.1.6 Conhecimento organizacional

  • Evidências:
  • ISO 9001:2015 / SiAC 2018 - 7.2 Competências<br>ISO 14001:2015 - 7.2 Competências

  • Evidências:
  • ISO 9001:2015 / SiAC 2018 - 7.3 Conscientização <br>ISO 14001:2015 - 7.3 Conscientização

  • Evidências:
  • ISO 9001:2015 / SiAC 2018 - 7.4 Comunicação <br>ISO 14001:2015 - 7.4 Comunicação / 7.4.2 Comunicação interna / 7.4.3 Comunicação externa

  • Evidências:
  • ISO 9001:2015 / SiAC 2018 - 7.5 Informação Documentada / 7.5.1 Generalidades <br>ISO 14001:2015 - 7.5 Informação Documentada / 7.5.1 Generalidades

  • Evidências:
  • ISO 9001:2015 / SiAC 2018 - 7.5.2 Criando e atualizando <br>ISO 14001:2015 - 7.5.2 Criando e atualizando

  • Evidências:
  • ISO 9001:2015 / SiAC 2018 - 7.5.3 Controle de informação documentada <br>ISO 14001:2015 - 7.5.3 Controle de informação documentada

  • Evidências:

8 - EXECUÇÃO DA OBRA

8 - EXECUÇÃO DA OBRA

  • IMPORTANTE: No campo de evidências incluir informações de todas as obras que foram auditadas.

  • ISO 9001:2015 / SiAC 2018 - 8.1 Planejamento e controle operacionais

  • Evidências:
  • SiAC 2018 - 8.1.1. Plano da Qualidade da Obra

  • O PQO (Plano de Qualidade da Obra) deve conter as seguintes informações:

    a) identificação e seleção dos processos do sistema de gestão da qualidade aplicáveis à obra;
    b) estrutura organizacional da obra, incluindo definição de responsabilidades específicas;
    c) relação de materiais e serviços de execução controlados, e respectivos procedimentos de execução e inspeção; identificação das particularidades da execução da obra não previstas no conjunto de documentos do sistema de gestão da qualidade, ou que necessitem de adequações, e determinação das respectivas formas de controle; devem ser mantidos registros dos controles realizados (ver 7.5);
    d) plano de controle tecnológico (ver item XXVI do Art. 5 do Regimento Geral);
    e) identificação dos equipamentos considerados críticos para a qualidade da obra e respectivas inspeções, manutenções e frequências previstas aplicáveis;
    f) programa de treinamento específico da obra;
    g) objetivos da qualidade específicos para a execução da obra e atendimento das exigências dos clientes, associados a indicadores;
    h) Plano de Gerenciamento de Resíduos da Construção Civil da obra, em consonância com a Política Nacional de Resíduos Sólidos (Lei 12.305/2010), resolução do Conama 307/2002 e suas alterações e com as legislações estaduais e municipais aplicáveis;
    i) definição dos destinos adequados dados aos resíduos líquidos produzidos pela obra (esgotos, águas servidas), que respeitem o meio ambiente e estejam em consonância com as legislações federais, estaduais e municipais aplicáveis;
    j) definição dos meios para assegurar um ambiente de trabalho saudável e seguro, evidenciado pela apresentação de, quando aplicável: comunicação prévia de início de obra à delegacia Regional do Ministério do Trabalho; Programa de Condições e Meio Ambiente de Trabalho na Indústria da Construção Civil - PCMAT; Programa de Prevenção de Riscos Ambientais - PPRA; Programa de Controle Médico de Saúde Ocupacional - PCMSO; constituição de Comissão Interna de Prevenção de Acidente - CIPA;
    k) projeto atualizado do canteiro de obras, incluindo, minimamente, questões de logística e produção (acessos e circulações de produtos, equipamentos e pessoas; áreas de produção e processamento, de escritórios, de armazenamento de produtos e de armazenamento de resíduos; localização de equipamentos de produção e transporte) e as áreas de vivência (instalações sanitárias, vestiário e local de refeições - obrigatórias; alojamento, cozinha, lavanderia, área de lazer e ambulatório - quando aplicáveis).

    No caso de obras de edificações habitacionais, a elaboração do Plano da Qualidade da Obra deve considerar os requisitos de desempenho da ABNT NBR 15575 definidos nos projetos da edificação, contendo, adicionalmente, os seguintes elementos:
    a) identificação das Fichas de Avaliação de Desempenho (FAD) de sistemas convencionais consideradas nos projetos (ver item XX do Art. 5 do Regimento Geral);
    b) identificação dos produtos inovadores especificados nos projetos com Documento de Avaliação Técnica (DATec) (ver item XII do Art. 5 do Regimento Geral).

  • Evidências:
  • SiAC 2018 - 8.1.2. Planejamento da execução da obra

  • Evidências:
  • SiAC 2018 - 8.1.3. Controles operacionais da obra

  • Evidências:
  • ISO 14001:2015 - 8.1 Planejamento e controle operacionais

  • Evidências:
  • ISO 14001:2015 - 8.2 Preparação e resposta a emergências

  • Evidências:
  • ISO 9001:2015 / SiAC 2018 – 8.2 Requisitos para produtos e serviços / 8.2.1 Comunicação com o cliente

  • Evidências:
  • ISO 9001:2015 / SiAC 2018 – 8.2.2 Determinação de requisitos relativos a produtos e serviços

  • Evidências:
  • ISO 9001:2015 / SiAC 2018 – 8.2.3 Análise crítica de requisitos relativos a produtos e serviço

  • Evidências:
  • ISO 9001:2015 / SiAC 2018 – 8.2.4 Mudanças nos requisitos para produtos e serviços

  • Evidências:
  • ISO 9001:2015 / SiAC 2018 – 8.3 Projeto e desenvolvimento de produtos e serviços / 8.3.1 Generalidades

  • Evidências:
  • ISO 9001:2015 / SiAC 2018 – 8.3.2 Planejamento de projeto e desenvolvimento

  • Evidências:
  • ISO 9001:2015 / SiAC 2018 – 8.3.3 Entradas de projeto e desenvolvimento

  • Listar os Perfis de Desempenho da Edificação (PDE):
  • Evidências:
  • ISO 9001:2015 / SiAC 2018 – 8.3.4 Controles de projeto e desenvolvimento

  • Evidências:
  • ISO 9001:2015 / SiAC 2018 – 8.3.5 Saídas de projeto e desenvolvimento

  • Evidências:
  • ISO 9001:2015 / SiAC 2018 – 8.3.6 Mudanças de projeto e desenvolvimento

  • Evidências:
  • SiAC 2018 - 8.3.7 Análise crítica de projetos fornecidos pelo cliente

  • Evidências:
  • ISO 9001:2015 / SiAC 2018 – 8.4 Controle de processos, produtos e serviços providos externamente

  • Evidências:
  • ISO 9001:2015 / SiAC 2018 - 8.4.1.1. Processo de qualificação de fornecedores / 8.4.1.2. Processo de avaliação de fornecedores

  • Evidências:
  • ISO 9001:2015 / SiAC 2018 - 8.4.2 Tipo e extensão do controle

  • Evidências:
  • ISO 9001:2015 / SiAC 2018 - 8.4.3 Informação para provedores externos

  • Evidências de 8.4.3.1 Materiais controlados:
  • Evidências de 8.4.3.2 Serviços controlados:
  • Evidências de 8.4.3.3. Serviços laboratoriais:
  • Evidências de 8.4.3.4. Serviços de projeto e serviços especializados de engenharia:
  • Evidências de 8.4.3.5. Locação de equipamentos de obra:
  • ISO 9001:2015 / SiAC 2018 – 8.5.1 Controle de produção e de provisão de serviço

  • Evidências:
  • SiAC 2018 – 8.5.1.1. Controle dos serviços de execução controlados

  • Evidências:
  • ISO 9001:2015 / SiAC 2018 – 8.5.2 Identificação e rastreabilidade

  • Evidências:
  • ISO 9001:2015 / SiAC 2018 – 8.5.3 Propriedade pertencente a clientes ou provedores externos

  • Evidências:
  • ISO 9001:2015 / SiAC 2018 – 8.5.4 Preservação

  • Evidências:
  • ISO 9001:2015 / SiAC 2018 – 8.5.5 Atividades pós-entrega

  • Evidências:
  • ISO 9001:2015 / SiAC 2018 – 8.5.6 Controle de mudanças

  • Evidências:
  • ISO 9001:2015 / SiAC 2018 – 8.6 Liberação de produtos e serviços

  • Evidências:
  • SiAC 2018 - 8.6.1 Liberação de materiais e serviços de execução controlados

  • Evidências:
  • SiAC 2018 - 8.6.2 Liberação da obra

  • Evidências:
  • ISO 9001:2015 / SiAC 2018 – 8.7 Controle de saídas não conformes

  • Evidências:

9 - AVALIAÇÃO DE DESEMPENHO

9 - AVALIAÇÃO DE DESEMPENHO

  • ISO 9001:2015 / SiAC 2018 – 9.1 Monitoramento, medição, análise e avaliação <br>ISO 14001:2015 – 9.1 Monitoramento, medição, análise e avaliação / 9.1.1 Generalidades

  • Evidências:
  • ISO 9001:2015 / SiAC 2018 – 9.1.2 Satisfação do cliente

  • Evidências:
  • ISO 14001:2015 – 9.1.2 Avaliação do atendimento aos requisitos legais e outros requisitos

  • Evidências:
  • ISO 9001:2015 / SiAC 2018 – 9.1.3 Análise e avaliação

  • Evidências:
  • ISO 9001:2015 / SiAC 2018 – 9.2 Auditoria interna <br>ISO 14001:2015 – 9.2 Auditoria interna

  • Evidências:
  • ISO 9001:2015 / SiAC 2018 – 9.3 Análise crítica pela direção <br>ISO 14001:2015 – 9.3 Análise crítica pela direção

  • Evidências:

10 - MELHORIA

10 - MELHORIA

  • ISO 9001:2015 / SiAC 2018 – 10.1 Generalidades <br>ISO 14001:2015 – 10.1 Generalidades

  • Evidências:
  • ISO 9001:2015 / SiAC 2018 - 10.2 Não conformidade e ação corretiva <br>ISO 14001:2015 - 10.2 Não conformidade e ação corretiva

  • Evidências:
  • ISO 9001:2015 / SiAC 2018 – 10.3 Melhoria contínua <br>ISO 14001:2015 – 10.3 Melhoria contínua

  • Evidências:

CONCLUSÕES

  • Reunião de Encerramento:
    • Agradecimentos;
    • Explicação de como transcorreu a auditoria e que é possível que nem todas as não-conformidades existentes tenham sido identificadas durante a auditoria (amostragem);
    • Expor os pontos fortes e positivos da organização;
    • Apresentação das constatações da auditoria: Oportunidades de Melhoria, Pontos de Preocupação e Não Conformidades;
    • Expor um parecer geral e conclusão da auditoria;
    • Oferecer-se para responder a perguntas dos auditados a respeito da auditoria.

Resumo da Auditoria

  • Pessoas entrevistadas (nome e função):

  • Pontos positivos:

  • Pontos de atenção:

  • Conclusões

  • Auditor líder:

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