Sirenis Sistema Gestión Auditoría Interna ISO 9001:2015

ISO 9001:2015 Audit Checklist

• Nombre Auditor

• Nombre Auditado

• Fecha

• Ubicación

Introduction

• Complete todas las secciones que comienzan inmediatamente a continuación. Esta autoevaluación interna evaluará la conformidad de su Sistema de Gestión de Calidad con la norma ISO 9001: 2015. Recuerde adjuntar pruebas a los elementos cuando sea necesario y firmar y completar esta evaluación en la sección final.

4.1 Comprensión de la organización y su contexto

• ¿De qué habla la misión, visión y cuáles son los valores de Sirenis?

  Meets Requirement

  Non-Conformance

  Improvement Opportunity

  N/A

4.2 Requisitos de la documentación

• ¿Existe un manual de calidad?

  Meets Requirement

  Non-Conformance

  Improvement Opportunity

  N/A

• Se ha determinado las partes interesadas y los requisitos de estas partes interesadas para el sistema de gestión de Calidad.

  Meets Requirement

  Non-Conformance

  Improvement Opportunity

  N/A

4.3 Determinación del alcance del sistema de gestión de calidad

• ¿Cómo se ha determinado el alcance del SGC?: (Procesos operativos, productos y servicios, instalaciones físicas, ubicación geográfica)

  Yes

  No

  N/A

4.4 Sistema de Gestión de Calidad y sus Procesos

• Se tienen identificados los procesos necesarios para el sistema de gestión de la organización

  Yes

  No

  N/A

• Se tienen establecidos los criterios para la gestion de los procesos teniendo en cuenta las responsabilidades, procedimientos, medidas de control e indicadores de desempeño necesarios que permitan la efectiva operación y control de los mismos.

  Yes

  No

  N/A

• Se mantiene y conserva informacion documentada que permita apoyar la operación de estos procesos.

  Yes

  No

  N/A

6.1 Acciones para abordar riesgos

• ¿De qué manera determinas los riesgos de tu proceso? *FODA* *Matriz de riesgos*

  Meets Requirement

  Non-Conformance

  Improvement Opportunity

  N/A

• "¿Cuáles has determinado que impactan a que el sistema de gestión logre los resultados previstos?

  Meets Requirement

  Non-Conformance

  Improvement Opportunity

  N/A

• "¿Cómo previenes los riesgos u oportunidades detectados?

  Meets Requirement

  Non-Conformance

  Improvement Opportunity

  N/A

• ¿Cómo has implementado acciones para los riesgos u oportunidades de los procesos? *Ver matriz de riesgos y pedir que la explique*

  Meets Requirement

  Non-Conformance

  Improvement Opportunity

  N/A

• ¿Han reducido los riesgos de tu proceso Las acciones que has determinado ?

  Meets Requirement

  Non-Conformance

  Improvement Opportunity

  N/A

7.3 Toma de Conciencia

• Me puedes mencionar y explicar la politica de calidad, los objetivos ?

  Meets Requirement

  Non-Conformance

  Improvement Opportunity

  N/A

• Como contribuyes al cumplimiento del sistema de gestión de calidad?

  Meets Requirement

  Non-Conformance

  Improvement Opportunity

  N/A

7.4 Comunicación

• ¿Se cuenta con alguna matriz de comunicación?

  Meets Requirement

  Non-Conformance

  Improvement Opportunity

  N/A

7.5.3 Control de la información documentada.

• ¿Existe un procedimiento documentado para el control de documentos?

  Meets Requirement

  Non-Conformance

  Improvement Opportunity

  N/A

• ¿Dónde se documenta la información del Sistema de Gestión? *Sharepoint* Verificar disponibilidad de las instrucciones según el formato de control de documentación y preguntar acerca del conocimiento de estas a los colaboradores

  Meets Requirement

  Non-Conformance

  Improvement Opportunity

  N/A

• ¿Cómo están almacenados tus registros, * verificar carpetas ordenadas,* verificar nombre, edición, fecha de actualización, según el formato de control de documentación?

  Meets Requirement

  Non-Conformance

  Improvement Opportunity

  N/A

9.2 Auditoría Interna

• La organización lleva a cabo auditorías internas a intervalos planificados.

  Meets Requirement

  Non-Conformance

  Improvement Opportunity

  N/A

• Las auditorías proporcionan información sobre el SGC conforme con los requisitos propios de la organización y los requisitos de la ISO 9001:2015.

  Meets Requirement

  Non-Conformance

  Improvement Opportunity

  N/A

• La organización planifica, establece, implementa y mantiene uno o varios programas de auditoría.

  Meets Requirement

  Non-Conformance

  Improvement Opportunity

  N/A

• Selecciona los auditores y lleva a cabo auditorías para asegurar la objetividad y la imparcialidad del proceso.

  Meets Requirement

  Non-Conformance

  Improvement Opportunity

  N/A

• Conserva información documentada como evidencia de la implementación del programa de auditoría y los resultados.

  Meets Requirement

  Non-Conformance

  Improvement Opportunity

  N/A

10. Mejora

• La organización ha determinado y seleccionado las oportunidades de mejora e implementado las acciones necesarias para cumplir con los requisitos del cliente y mejorar su satisfacción.

  Meets Requirement

  Non-Conformance

  Improvement Opportunity

  N/A

10.2 No conformidad y acción correctiva

• La organización reacciona ante la no conformidad, toma acciones para controlarla y corregirla.

  Yes

  No

  N/A

• Actualiza los riesgos y oportunidades de ser necesario.

  Yes

  No

  N/A

• Se conserva información documentada como evidencia de la naturaleza de las no conformidades, cualquier acción tomada y los resultados de la acción correctiva.

  Yes

  No

  N/A

10.3 Mejora continua

• Considera los resultados del análisis y evaluación, las salidas de la revisión por la dirección, para determinar si hay necesidades u oportunidades de mejora.

  Meets Requirement

  Non-Conformance

  Improvement Opportunity

  N/A

Comentarios

• Observaciones y hallazgos relevantes

• Full name and signature of auditor