Information
ISO 9001:2015 Audit Checklist
-
Nombre Auditor
-
Nombre Auditado
-
Fecha
-
Ubicación
4 Contexto de la información
Introduction
-
Complete todas las secciones que comienzan inmediatamente a continuación. Esta autoevaluación interna evaluará la conformidad de su Sistema de Gestión de Calidad con la norma ISO 9001: 2015. Recuerde adjuntar pruebas a los elementos cuando sea necesario y firmar y completar esta evaluación en la sección final.
4.1 Comprensión de la organización y su contexto
-
¿De qué habla la misión, visión y cuáles son los valores de Sirenis?
4.4 Sistema de Gestión de Calidad y sus Procesos
-
¿Cuáles son los indicadores de tu proceso y en el 2020 cómo resultaron?
-
¿Cuáles son las entradas y salidas de tu proceso? * Pedir diagrama de tortuga*
-
¿Qué recursos son necesarios para llevar a cabo tu proceso? *Ver diagrama de tortuga*
-
¿De qué manera determinas los riesgos de tu proceso? *Pedir matriz de riesgos*
-
¿Cómo se evalúa la eficacia del proceso? *Ver indicadores*
-
¿Qué información mantienes documentada para apoyar a la operación de tu proceso? *Pedir procedimientos, instrucciones, manuales*
-
¿De qué manera tienes la confianza de que el proceso se lleva a cabo? *Listas de asistencia capacitación*
5 Liderazgo
5.2.2 Comunicación de la Política de Calidad
-
¿Cómo se comunica la política de calidad a los colaboradores de tu departamento y quién la comunica? ¿De qué habla la política de calidad?
5.3 Roles, Responsabilidades y autoridades en la organización
-
¿Han sido asignados y comunicados por la dirección todos los roles, responsabilidades y autoridades del Sistema de Gestión ? *Verificar organigrama*
-
¿Cómo informas a la dirección sobre el desempeño del sistema de gestión y qué oportunidades hay para mejorar?
-
¿Cómo te aseguras de cumplir con las salidas previstas de tu proceso?
6 Planificación
6.1 Acciones para abordar riesgos
-
¿De qué manera determinas los riesgos de tu proceso? *FODA* *Matriz de riesgos*
-
"¿Cuáles has determinado que impactan a que el sistema de gestión logre los resultados previstos?
-
"¿Cómo previenes los riesgos u oportunidades detectados?
-
¿Cómo has implementado acciones para los riesgos u oportunidades de los procesos? *Ver matriz de riesgos y pedir que la explique*
-
¿Han reducido los riesgos de tu proceso con las acciones que has determinado ?
6.2 Objetivos de la calidad y planificación para lograrlos
-
¿Cómo se comunican los objetivos de calidad?¿Qué puntuación obtuvimos en el 2020 en satisfacción al cliente?
6.3 Planificación de los Cambios
-
¿Si quisieras hacer un cambio en el sistema de gestión cómo lo haces?
7 Soporte
7.1.2 Personas
-
¿Qué recursos humanos son necesarios para el funcionamiento del sistema de gestión?*Ver staffing*
7.1.4 Ambiente para la operación de los procesos
-
¿Cómo se mantiene el ambiente social y psicológico en la operación? *Great place to work*
7.1.5 Recursos de Seguimiento y Medición
-
¿Tienen definidos procedimientos para conservar conocimientos de la organización para compartirlos y alcanzar los objetivos de la organización?*Ver procedimiento de plan de carrera y mostrar evidencia*
7.2 Competencia
-
¿Cómo se determina la competencia necesaria de las personas que ocupan un puesto?
-
Pedir descripción de los puestos, solicitar expedientes de puestos, revisar que tengan la Formación, educación y experiencia que está plasmada en la descripción
-
En caso de que el puesto no cumpla al 100% con la descripción, preguntar qué acciones se llevan a cabo para adquirir a competencia
7.3 Toma de Conciencia
-
Como contribuyes al cumplimiento del sgc?
7.5.3 Control de la información documentada.
-
¿Dónde se documenta la información del Sistema de Gestión? *Sharepoint*
-
¿Cómo están almacenados tus registros, * verificar carpetas ordenadas,* verificar nombre, edición, fecha de actualización, según el formato de control de documentación?
8 Operación
8.5 Producción y provisión del servicio
-
Pedir procedimiento, preguntar cómo se lleva a cabo, revisar que las instruccones coincidan con lo que se realiza. *Auditar el cumplimiento de instrucciones y procedimientos*
8.5.3 Propiedad perteneciente a los clientes o proveedores externos
-
¿Cuentas con algún control de protección de datos de los colaboradores ? Revisar que tengan los avisos de privacidad firmados por los colaboradores
9 Evaluación de Desempeño
9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación
-
¿Cuáles son tus metas e indicadores? *Pedir evidencia de enero y febrero 2020
10 Mejora
10.2 No conformidad y acción correctiva
-
¿Realizaste acciones correctivas para alcanzar tus indicadores en 2020?
10.3 Mejora continua
-
¿Han sido efectivos los planes de acción que estas realizando en el 2020 para alcanzar tus metas?
Antes de Finalizar
Comentarios
-
Observaciones y hallazgos relevantes
-
Full name and signature of auditor
