Information
-
Validação Núcleo Qualidade - Auditoria Interna
-
Cliente
-
Conduzida em:
-
Preparado por:
-
Local
-
Participantes
INFORMAÇÕES GERAIS
-
Porte, Área de Atuação e Tempo de Mercado
-
undefined
-
Quantidade de funcionários contratados
-
undefined
-
undefined
-
Entrevistados
-
undefined
-
Processos Auditados
-
undefined
RESUMO DA AUDITORIA
-
Não Conformidades
-
Preocupações
-
Oportunidades de melhorias
-
Conclusão da auditoria
CONTEXTO DA ORGANIZAÇÃO
-
Principal output da Organização
-
Direcionamento Estratégico da Organização
-
undefined
-
Escopo
-
undefined
-
Exclusões e Justificativas
-
Mentalidade De Risco - PROCESSOS PRINCIPAIS
-
PROCESSO 01
-
Grau de Impacto
-
PROCESSO 02
-
Grau de Impacto
-
PROCESSO 03
-
Grau de Impacto
-
PROCESSO 04
-
Grau de Impacto
-
PROCESSO 05
-
Grau de Impacto
-
PROCESSO 06
-
Grau de Impacto
-
PROCESSO 07
-
Grau de Impacto
-
PROCESSO 08
-
Grau de Impacto
-
PROCESSO 09
-
Grau de Impacto
-
PROCESSO 10
-
Grau de Impacto
4. CONTEXTO DA ORGANIZAÇÃO
-
4.1 A organização determinou questões internas e externas que sejam pertinentes para o seu propósito e para o seu direcionamento estratégico e que afetam a sua capacidade de alcançar os resultados pretendidos?
-
Indicar o direcionamento estratégico da empresa
-
4.1 A organização monitora e analisa criticamente informações sobre as questões internas e externas?
-
4.2 A organização identificou as partes interessadas pertinentes para o sistema de gestão?
-
Cite as partes interessadas identificadas:
-
4.2 A organização determinou os requisitos das partes interessadas?
-
4.2 A organização monitora e analisa criticamente as informações sobre as partes interessadas?
-
4.3 Ao determinar o escopo do sistema de gestão, a empresa considerou:<br>- as questões internas e externas;<br>- os requisitos das partes interessadas pertinentes;<br>- os produtos e serviços da organização?
-
4.3 O escopo declara os tipos de produtos e serviços cobertos?
-
4.3 Foi excluído algum requisito da norma ISO 9001:2015?
-
Os requisitos excluídos NÃO afetam a capacidade ou a responsabilidade da organização de assegurar a conformidade de seus produtos e serviços e o aumento da satisfação do cliente?
-
Existe justificativa documentada para a exclusão dos requisitos normativos? Onde a justificativa está mantida?
-
4.3 O escopo está disponível e mantido como informação documentada?
-
4.4 A organização estabeleceu, implementou, mantém e melhora continuamente um sistema de gestão da qualidade, incluindo os processos necessários e suas interações?
-
4.4 O organização determinou os processos necessários para o sistema de gestão da qualidade e sua aplicação na organização?
-
Cite os processos identificados:
-
4.4 A organização determinou:<br>- as entradas requeridas e saídas esperadas desse processo;<br>- a sequencia e a interação desses processos;<br>- os critérios e métodos necessários para assegurar a operação e os controles eficazes para operação;<br>- os recursos necessários e a sua disponibilidade;<br>- as responsabilidades e autoridades;<br>- os riscos e oportunidades de cada processo;<br>- a avaliação dos processos a fim de implementar quaisquer mudanças necessárias para assegurar que esses processos alcancem seus resultados pretendidos?
-
4.4 A organização mantem informação documentada para apoiar a operação dos processos?
-
4.4 As informações necessárias para garantir que os processos sejam realizados conforme planejados são retidas?
-
Contexto da Organização
5. LIDERANÇA
-
5.1.1 A Alta Direção demonstra liderança e comprometimento, responsabilizando-se por prestar contas pela eficácia do SGQ, assegurando a integração dos requisitos nos processos de negócio da organização, promovendo o uso da abordagem de processos e mentalidade de risco, assegurando que os recursos necessários para o SGQ estejam disponíveis, comunicando a importância de uma gestão de qualidade eficaz, assegurando que a organização alcance os resultados pretendidos, engajando, dirigindo e apoiando pessoas a contribuir para a eficácia do SGQ, promovendo a melhoria e apoiando outros papéis pertinentes da gestão a demonstrar como sua liderança se aplica às áreas sob sua responsabilidade?
-
5.1.2 A Alta Direção demonstra liderança e comprometimento com relação ao foco no cliente, assegurando que os requisitos do cliente e os requisitos estatutários estão determinados, entendidos e atendidos?
-
5.1.2 A Alta Direção assegura que os riscos e oportunidades que possam afetar a capacidade de aumentar a satisfação do cliente estão determinados ?
-
5.1.2 A Alta Direção assegura que está mantido o foco no aumento da satisfação do cliente?
-
5.2 A Alta Direção estabeleceu, implementou e mantem uma Política da Qualidade que:<br>- Está apropriada ao propósito e ao contexto da organização e que apoia seu direcionamento estratégico;<br>- Provê uma estrutura para o estabelecimento dos objetivos da qualidade;<br>- Inclui um comprometimento em satisfazer os requisitos aplicáveis;<br>- Inclui um comprometimento com a melhoria do SGQ?
-
5.2 A Política da Qualidade está disponível, mantida como informação documentada, comunicada, entendida e aplicada por todos na organização e partes interessadas?
-
5.3 A Alta Direção assegura que as responsabilidades e autoridades para os papéis pertinentes estão atribuídas, comunicadas e entendidas na organização?
-
5.3 A Alta Direção atribuiu autoridade e responsabilidade para:<br>- assegurar que o SGQ está conforme com os requisitos da norma ISO 9001:2015;<br>- assegurar que os processos entreguem suas saídas pretendidas;<br>- relatar o desempenho do SGQ e as oportunidades para melhoria;<br>- assegurar a promoção do foco no cliente na organização;<br>- assegurar que a integridade do SGQ é mantida.
-
Percepção do auditor quanto ao grau de envolvimento da alta direção
- Baixo
- Médio
- Alto
-
Liderança
6. PLANEJAMENTO
-
6.1 Ao planejar o sistema de gestão da qualidade, a organização considerou o contexto interno e externo, as partes interessadas e determinou os riscos e oportunidades que precisam ser abordados para assegurar que o SGQ possa alcançar seus resultados pretendidos, aumentar os efeitos desejáveis, prevenir ou reduzir os efeitos indesejáveis e alcançar a melhoria?
-
6.1 A organização planejou ações integradas nos processos do SGQ para abordar esses riscos e oportunidades e definiu método para avaliar a eficácia dessas ações?
-
6.2 A organização estabeleceu os objetivos da qualidade nas funções, níveis e processos pertinentes para o SGQ?
-
6.2 Os objetivos da qualidade são coerentes com a Política da Qualidade, são mensuráveis, levam em conta os requisitos aplicáveis, são pertinentes para a conformidade dos produtos e serviços e para aumentar a satisfação do cliente?
-
6.2 Os objetivos da qualidade são monitorados, comunicados, atualizados e mantidos como informação documentada?
-
6.2 A organização planejou o que será feito, quais recursos são requeridos, quem será o responsável, quando será concluído e como os resultados serão avaliados
-
6.3 A empresa mantém um método definido para que as mudanças sejam realizadas de forma planejada e sistemática?
-
6.3 O método para planejamento de mudanças considera o propósito das mudanças e suas potenciais consequências, a integridade do sistema de gestão, a disponibilidade de recursos, a alocação ou realocação de responsabilidades e autoridades?
-
Planejamento
9. AVALIAÇÃO DE DESEMPENHO
-
9.1 A organização determinou o que e quando precisa ser monitorado e medido, os métodos para monitoramento e medição, análise e avaliação necessários para alcançar resultados válidos
-
9.1 A organização analisa o desempenho e a eficácia do SGQ e retem informações apropriadas como evidência dos resultados?
-
9.1 A organização monitora a percepção dos clientes no grau em que suas necessidades e expectativas foram atendidas?
-
9.1 A organização analisa e avalia dados e informações apropriados provenientes de monitoramento e medição? São utilizados resultados de conformidade de produtos e serviços, o grau de satisfação do cliente, o desempenho do SGQ, desempenho de provedores externos e necessidades de melhorias nessas análises?
-
9.2 A organização assegura que as auditorias internas são conduzidas a intervalos planejados, para determinar se o SGQ está em conformidade com os arranjos planejados e as normas de referência e se foi adequadamente implementado e é mantido?
-
9.2 Um Programa de auditoria é planejado, implementado e mantido pela organização, levando em consideração a situação e importância dos processos, bem como os resultados das auditorias anteriores?
-
9.2 A seleção de auditores e a condução das auditorias asseguram objetividade e imparcialidade do processo de auditoria?
-
9.3 A Alta Direção analisa criticamente o SGQ em intervalos planejados para assegurar sua contínua adequação, suficiência, eficácia e alinhamento com o direcionamento estratégico da organização?
-
9.3 A analise crítica leva em consideração:<br>- análises críticas anteriores;<br>- mudanças no contexto interno e externo;<br>- desempenho e eficácia do SGQ;<br>- suficiência de recursos;<br>- eficácia das ações;<br>- oportunidades de melhoria
-
9.3 As saídas da análise crítica incluem deciões e ações relacionadas com oportunidades de melhoria, necessidades de mudanças e recursos
-
10.2 A organização estabelece, implementa e mantém procedimento para tratar as não conformidades de forma a evitar sua ocorrência?
