750-FRM-0024 Audit Qualité - Matières Premières

• Audit 750-FRM-0024 rev 2 17 septmebre 2012 Audit Qualité - Matières Premières

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• Représentant de l'entreprise

• Titre

• Nombre d'employés

• Nombre de quarts de travail

• Age du bâtiment (spécifier les dates, si agrandissements

• Est-ce que l'entreprise est syndiquée? Si oui, quelle est la date d'échéance de la convention

150-HRS RESSOURCES HUMAINES

• 1- Est-ce qu'il y a un programme de formation des nouveaux employés?

  Oui

  Non

  N/A

• 2- Est-ce qu'il y a un programme de formation spécifique à certaines tâches (ex: maintenance, nettoyage, contrôle qualité)? Voir fiches de quelques employés.

  Oui

  Non

  N/A

• 3- Est-ce que tous les employés ont été formés selon les bonnes pratiques de fabrication?

  Yes

  No

  N/A

• 4- Est-ce que les sous-traitants sont également formés selon les bonnes pratiques de fabrication?

  Yes

  No

  N/A

• 5- Est-ce qu'il y a un programme de formation continu pour tous les employés? Indiquer les thèmes abordés.

  Oui

  Non

  N/A

450-MMS GESTION DES MATIÈRES / ACHATS

• 1- Est-ce qu'il y a un système d'approbation des fournisseurs?

  Oui

  Non

  N/A

• 2- Est-ce qu'il y a un processus d'approbation des nouveaux ingrédients? (allergène, Kosher, FT)

  Oui

  Non

  N/A

• 3- Est-ce que des certificats d'analyses sont exigés des fournisseurs?

  Oui

  Non

  N/A

550-PMS INGÉNIERIE ET MAINTENANCE

• 1- Est-ce que le terrain et l'extérieur du bâtiment sont bien entretenus?

  Oui

  Non

  N/A

• 2- Est-ce que l'intérieur du bâtiment est bien entretenu et conçu de manière à assurer la sécurité alimentaire des produits?

  Oui

  Non

  N/A

• 3- Est-ce que les équipements sont conçus et disposés adéquatement (de manière à faciliter le nettoyage et l'entretien et ainsi diminuer les risques de contaminations)?

  Oui

  Non

  N/A

• 4- Est ce que les produits chimiques de maintenance sont de grade alimentaire dans les zones de production?

  Oui

  Non

  N/A

• 5- Est-ce que l'entreprise dispose d'un programme de gestion des travaux de maintenance?

  Oui

  Non

  N/A

• 6- Est ce que l'entreprise dispose d'un programme de maintenance préventive?

  Oui

  Non

  N/A

• 7- Est-ce que les systèmes d'eau, vapeur et air comprimé sont appropriés pour prévenir la contamination des produits et de l'environnement?

  Oui

  Non

  N/A

650-PPS PROCESSUS DE PRODUCTION

• 1- Est-ce que l'entreprise dispose d'un système de traçabilité (décrire le mode de fonctionnement)?

  Oui

  Non

  N/A

• 2- Est-ce que l'entreprise effectue des mesures et analyses en cours de procédé?

  Oui

  Non

  N/A

• 3- Est-ce que l'entreprise effectue un contrôle à l'emballage (scellage, identification)?

  Oui

  Non

  N/A

• 4- Est que l'entreprise dispose d'un système de contrôle des poids?

  Oui

  Non

  N/A

• 5- Est-ce qu'il y a une procédure en place pour la gestion des rejets ou produits retravaillés?

  Oui

  Non

  N/A

• 6- Est-ce qu'il y a un système en place pour la gestion des contenants, outils et ustensiles (identification, code de couleur)?

  Oui

  Non

  N/A

750-QMS GESTION DE LA QUALITÉ

• 1- Est-ce que l'entreprise possède une accréditation à une norme de qualité? Si oui laquelle (joindre copie du certificat)

  Yes

  No

  N/A

• 2- Est-ce l'entreprise est audité par des organismes externes? Si oui lesquels?

  Oui

  Non

  N/A

• 3- Est-ce que l'entreprise procède à des audits internes de l'usine (min: 1/mois)?

  Oui

  Non

  N/A

• 4- Est-ce que l'efficacité du système qualité est revue régulièrement?

  Oui

  Non

  N/A

• 5- Est-ce qu'il y a un système de gestion documentaire en place?

  Oui

  Non

  N/A

• 6- Est-ce qu'il y a des plans HACCP en place pour chaque famille de produits? Si oui, inscrire les familles de produits ainsi que les CCP.

  Oui

  Non

  N/A

• 7- Est-ce que les personnes responsables du contrôle des CCP sont formées adéquatement et sont en mesure de prendre les bonnes décisions en cas de déviation des limites critiques?

  Oui

  Non

  N/A

• 8- Faire la vérification d'au moins 3 registres de contrôle pour chacun des CCP.

  Oui

  Non

  N/A

• 9- Est-ce que les mécanismes de protection contre les corps étrangers sont adéquats (aimants, tamis, filtres, détecteurs de métaux)?

  Oui

  Non

  N/A

• 10- Est-ce que les mécanismes de protection sont vérifiés régulièrement? (voir des registres)

  Oui

  Non

  N/A

• 11- Est-ce que les rejets du tamisage de la farine sont vérifiés régulièrement?

  Oui

  Non

  N/A

• 12- Est-ce que l'entreprise procède à une investigation lorsqu'un corps étranger est trouvé à l'interne? (voir registre)

  Oui

  Non

  N/A

• 13- Est-ce qu'il y a un programme de calibration / étalonnage des équipements?

  Oui

  Non

  N/A

• 14- Est-ce que l'entreprise procède à des analyses microbiologiques et/ou chimiques des matières premières et produits finis?

  Oui

  Non

  N/A

• 15- Est-ce qu'il y a un système de gestion des spécifications des produits finis?

  Oui

  Non

  N/A

• 16- Est-ce qu'il y a une procédure de rappel des produits?

  Oui

  Non

  N/A

• 17- Est-ce que l'entreprise procède à des simulations de rappel? (voir la dernière simulation et décrire les résultats)

  Oui

  Non

  N/A

• 18- Est-ce que l'entreprise a un système de gestion des plaintes?

  Oui

  Non

  N/A

• 19- Est-ce qu'il existe un mécanisme d'identification des produits non conformes? Si oui, décrire ce mécanisme.

  Oui

  Non

  N/A

• 20- Est-ce qu'il y a une cédule maîtresse de nettoyage (incluant la fréquence et méthode pour tous les éléments du bâtiment et des équipements)?

  Oui

  Non

  N/A

• 21- Est-ce que le programme de nettoyage est efficace (voir la documentation pour au moins 3 items)?

  Yes

  No

  N/A

• 22- Est-ce que les produits de nettoyage sont approuvés pour l'alimentaire?

  Oui

  Non

  N/A

• 23- Est-ce que l'entreprise procède à des inspections pré-opérationnelles des surfaces en contact avec les aliments?

  Oui

  Non

  N/A

• 24- Est-ce qu'il y a un programme de validation de l'efficacité du nettoyage?

  Oui

  Non

  N/A

• 25- Est-ce que l'entreprise a un programme de lutte contre la vermine?

  Yes

  No

  N/A

• 26- Est-ce que l'entreprise fait appel à une firme externe pour ce service? Si oui, laquelle?

  Yes

  No

  N/A

• 27- Est-ce que le programme de lutte contre la vermine est adéquat?

  Oui

  Non

  N/A

• 28- Est-ce qu'il y a des évidences de contamination par les insectes, rongeurs ou autres?

  Oui

  Non

• 29- Est-ce qu'il y a une procédure en cas de bris de verre?

  Oui

  Non

  N/A

• 30- Est-ce que tous les systèmes d'éclairage sont sécuritaires en cas de bris?

  Oui

  Non

  N/A

• 31- Est-ce que l'usine dispose d'une zone pour l'isolation des produits non conformes ou mis en quarantaine?

  Oui

  Non

  N/A

• 32- Est-ce qu'un programme de gestion des allergènes est en place? Compléter le formulaire à la fin du questionnaire

  Oui

  Non

  N/A

820-WMS LOGISTIQUE / ENTREPÔT - RÉCEPTION

• 1- Est-ce que l'entreprise assure la rotation des stocks selon le principe FIFO (first-in, first-out) ou autre principe?

  Oui

  Non

  N/A

• 2- Est-ce que l'entreprise dispose d'un système de gestion des emplacements?

  Oui

  Non

  N/A

• 3- Est-ce que les matières premières et les matériaux d'emballages sont entreposés, manipulés et identifiés adéquatement de manière à assurer leur intégrité et à faciliter leur traçabilité?

  Oui

  Non

  N/A

• 4- Est-ce qu'il y a des aires désignées pour les produits finis vs matières premières?

  Oui

  Non

  N/A

• 5- Est-ce que l'entrepôt est à température contrôlée? Si oui, décrire les températures normales ou programmées?

  Oui

  Non

  N/A

• 6- Est-ce que l'entrepôt est à humidité contrôlée? Si oui, décrire les niveaux d'humidité normaux ou programmés?

  Oui

  Non

  N/A

• 7- Est- ce que le système de racking est à une distance de 18 pouces des murs?

  Oui

  Non

  N/A

• 8- Est-ce qu'il y a une inspection visuelle des camions avant le chargement? Si oui, est-elle documentée?

  Oui

  Non

  N/A

• 9- Est-ce qu'il y a une inspection visuelle des produits avant le chargement? Si oui, est-elle documentée?

  Oui

  Non

  N/A

• 10- Est-ce que le système de sécurité pour lutter contre le bioterrorisme est adéquat? (indiquer le # d'enregistrement pour la FDA)

  Oui

  Non

  N/A

ALLERGÈNES PRÉSENTS DANS L'USINE

• ARACHIDES ET PRODUITS DÉRIVÉS (exemple : HUILE D’ARACHIDE)

  Yes

  No

  N/A

• NOIX ET PRODUITS DÉRIVÉS

  Yes

  No

  N/A

• GRAINES DE SÉSAME

  Yes

  No

  N/A

• PRODUITS LAITIERS – SPÉCIFIEZ : LAIT, LACTOSE, CASÉINES, LACOTSÉRUM

  Yes

  No

  N/A

• OEUFS

  Yes

  No

  N/A

• POISSONS

  Yes

  No

  N/A

• MOLLUSQUES

  Yes

  No

  N/A

• SOYA ET PRODUITS DÉRIVÉS (exemple .: PROTÉINES DE SOYA, LÉCITHINE, HUILE)

  Yes

  No

  N/A

• BLÉ / GLUTEN (exemple. ASSAISONNEMENT, ARÔME, AVOINE, ORGE, TRITICALE, ETC.)

  Yes

  No

  N/A

• SULFITES ET DÉRIVÉS

  Yes

  No

  N/A

• MOUTRADE

  Yes

  No

  N/A

• AUTRES (Spécifier)

  Yes

  No

  N/A

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• Indiquer les éléments insatisfaisants devant faire l'objet d'amélioration

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