Information
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Audit 750-FRM-0024 rev 2 17 septmebre 2012 Audit Qualité - Matières Premières
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Client / Site
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Conducted on
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Audited by
Administration
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Représentant de l'entreprise
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Titre
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Nombre d'employés
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Nombre de quarts de travail
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Age du bâtiment (spécifier les dates, si agrandissements
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Est-ce que l'entreprise est syndiquée? Si oui, quelle est la date d'échéance de la convention
150-HRS RESSOURCES HUMAINES
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1- Est-ce qu'il y a un programme de formation des nouveaux employés?
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2- Est-ce qu'il y a un programme de formation spécifique à certaines tâches (ex: maintenance, nettoyage, contrôle qualité)? Voir fiches de quelques employés.
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3- Est-ce que tous les employés ont été formés selon les bonnes pratiques de fabrication?
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4- Est-ce que les sous-traitants sont également formés selon les bonnes pratiques de fabrication?
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5- Est-ce qu'il y a un programme de formation continu pour tous les employés? Indiquer les thèmes abordés.
450-MMS GESTION DES MATIÈRES / ACHATS
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1- Est-ce qu'il y a un système d'approbation des fournisseurs?
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2- Est-ce qu'il y a un processus d'approbation des nouveaux ingrédients? (allergène, Kosher, FT)
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3- Est-ce que des certificats d'analyses sont exigés des fournisseurs?
550-PMS INGÉNIERIE ET MAINTENANCE
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1- Est-ce que le terrain et l'extérieur du bâtiment sont bien entretenus?
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2- Est-ce que l'intérieur du bâtiment est bien entretenu et conçu de manière à assurer la sécurité alimentaire des produits?
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3- Est-ce que les équipements sont conçus et disposés adéquatement (de manière à faciliter le nettoyage et l'entretien et ainsi diminuer les risques de contaminations)?
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4- Est ce que les produits chimiques de maintenance sont de grade alimentaire dans les zones de production?
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5- Est-ce que l'entreprise dispose d'un programme de gestion des travaux de maintenance?
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6- Est ce que l'entreprise dispose d'un programme de maintenance préventive?
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7- Est-ce que les systèmes d'eau, vapeur et air comprimé sont appropriés pour prévenir la contamination des produits et de l'environnement?
650-PPS PROCESSUS DE PRODUCTION
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1- Est-ce que l'entreprise dispose d'un système de traçabilité (décrire le mode de fonctionnement)?
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2- Est-ce que l'entreprise effectue des mesures et analyses en cours de procédé?
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3- Est-ce que l'entreprise effectue un contrôle à l'emballage (scellage, identification)?
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4- Est que l'entreprise dispose d'un système de contrôle des poids?
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5- Est-ce qu'il y a une procédure en place pour la gestion des rejets ou produits retravaillés?
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6- Est-ce qu'il y a un système en place pour la gestion des contenants, outils et ustensiles (identification, code de couleur)?
750-QMS GESTION DE LA QUALITÉ
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1- Est-ce que l'entreprise possède une accréditation à une norme de qualité? Si oui laquelle (joindre copie du certificat)
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2- Est-ce l'entreprise est audité par des organismes externes? Si oui lesquels?
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3- Est-ce que l'entreprise procède à des audits internes de l'usine (min: 1/mois)?
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4- Est-ce que l'efficacité du système qualité est revue régulièrement?
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5- Est-ce qu'il y a un système de gestion documentaire en place?
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6- Est-ce qu'il y a des plans HACCP en place pour chaque famille de produits? Si oui, inscrire les familles de produits ainsi que les CCP.
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7- Est-ce que les personnes responsables du contrôle des CCP sont formées adéquatement et sont en mesure de prendre les bonnes décisions en cas de déviation des limites critiques?
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8- Faire la vérification d'au moins 3 registres de contrôle pour chacun des CCP.
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9- Est-ce que les mécanismes de protection contre les corps étrangers sont adéquats (aimants, tamis, filtres, détecteurs de métaux)?
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10- Est-ce que les mécanismes de protection sont vérifiés régulièrement? (voir des registres)
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11- Est-ce que les rejets du tamisage de la farine sont vérifiés régulièrement?
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12- Est-ce que l'entreprise procède à une investigation lorsqu'un corps étranger est trouvé à l'interne? (voir registre)
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13- Est-ce qu'il y a un programme de calibration / étalonnage des équipements?
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14- Est-ce que l'entreprise procède à des analyses microbiologiques et/ou chimiques des matières premières et produits finis?
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15- Est-ce qu'il y a un système de gestion des spécifications des produits finis?
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16- Est-ce qu'il y a une procédure de rappel des produits?
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17- Est-ce que l'entreprise procède à des simulations de rappel? (voir la dernière simulation et décrire les résultats)
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18- Est-ce que l'entreprise a un système de gestion des plaintes?
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19- Est-ce qu'il existe un mécanisme d'identification des produits non conformes? Si oui, décrire ce mécanisme.
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20- Est-ce qu'il y a une cédule maîtresse de nettoyage (incluant la fréquence et méthode pour tous les éléments du bâtiment et des équipements)?
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21- Est-ce que le programme de nettoyage est efficace (voir la documentation pour au moins 3 items)?
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22- Est-ce que les produits de nettoyage sont approuvés pour l'alimentaire?
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23- Est-ce que l'entreprise procède à des inspections pré-opérationnelles des surfaces en contact avec les aliments?
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24- Est-ce qu'il y a un programme de validation de l'efficacité du nettoyage?
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25- Est-ce que l'entreprise a un programme de lutte contre la vermine?
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26- Est-ce que l'entreprise fait appel à une firme externe pour ce service? Si oui, laquelle?
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27- Est-ce que le programme de lutte contre la vermine est adéquat?
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28- Est-ce qu'il y a des évidences de contamination par les insectes, rongeurs ou autres?
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29- Est-ce qu'il y a une procédure en cas de bris de verre?
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30- Est-ce que tous les systèmes d'éclairage sont sécuritaires en cas de bris?
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31- Est-ce que l'usine dispose d'une zone pour l'isolation des produits non conformes ou mis en quarantaine?
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32- Est-ce qu'un programme de gestion des allergènes est en place? Compléter le formulaire à la fin du questionnaire
820-WMS LOGISTIQUE / ENTREPÔT - RÉCEPTION
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1- Est-ce que l'entreprise assure la rotation des stocks selon le principe FIFO (first-in, first-out) ou autre principe?
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2- Est-ce que l'entreprise dispose d'un système de gestion des emplacements?
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3- Est-ce que les matières premières et les matériaux d'emballages sont entreposés, manipulés et identifiés adéquatement de manière à assurer leur intégrité et à faciliter leur traçabilité?
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4- Est-ce qu'il y a des aires désignées pour les produits finis vs matières premières?
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5- Est-ce que l'entrepôt est à température contrôlée? Si oui, décrire les températures normales ou programmées?
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6- Est-ce que l'entrepôt est à humidité contrôlée? Si oui, décrire les niveaux d'humidité normaux ou programmés?
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7- Est- ce que le système de racking est à une distance de 18 pouces des murs?
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8- Est-ce qu'il y a une inspection visuelle des camions avant le chargement? Si oui, est-elle documentée?
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9- Est-ce qu'il y a une inspection visuelle des produits avant le chargement? Si oui, est-elle documentée?
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10- Est-ce que le système de sécurité pour lutter contre le bioterrorisme est adéquat? (indiquer le # d'enregistrement pour la FDA)
Annexe 1 - Allergenes
ALLERGÈNES PRÉSENTS DANS L'USINE
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ARACHIDES ET PRODUITS DÉRIVÉS (exemple : HUILE D’ARACHIDE)
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NOIX ET PRODUITS DÉRIVÉS
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GRAINES DE SÉSAME
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PRODUITS LAITIERS – SPÉCIFIEZ : LAIT, LACTOSE, CASÉINES, LACOTSÉRUM
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OEUFS
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POISSONS
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MOLLUSQUES
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SOYA ET PRODUITS DÉRIVÉS (exemple .: PROTÉINES DE SOYA, LÉCITHINE, HUILE)
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BLÉ / GLUTEN (exemple. ASSAISONNEMENT, ARÔME, AVOINE, ORGE, TRITICALE, ETC.)
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SULFITES ET DÉRIVÉS
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MOUTRADE
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AUTRES (Spécifier)
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Commentaires
ANNEXE 2 - COMMENTAIRES
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Indiquer les éléments insatisfaisants devant faire l'objet d'amélioration
ANNEXE 3 - STATUT
FOURNISSEUR
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Validation Vice-Président Qualité
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Select date
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VALIDATION EN CAS DE CONDITIONS
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Signature de l'auditeur
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Select date