Control Interno

Página de título

Inspección

Difunde la visión y misión del SMDIFZ
Personal conoce el objetivo general las atribuciones y los principales procesos y proyectos a cargo de la Unidad administrativa
Promueve la observancia del código de ética
Realiza actividades que fomentan la integración del personal y favorece el clima laboral?
El manual de organización del SMDIFZ esta actualizado y correspondes con la estructura organizacional autorizada?
Los perfiles y descripciones de puestos están definidos y alineados con las funciones del SMDIFZ?
Las demás disposiciones normativas y de carácter técnico para el desempeño de las funciones de la unidad administrativa están actualizadas?
El manual de organización y las demás disposiciones normativas y de carácter técnico para el desarrollo de las funciones de la unidad administrativa se difunden entre el personal?
Difunde y promueve la observancia de las normas de control interno para el SMDIFZ?

Evaluación del componente Administración de Riesgos

Los objetivos y metas de los principales procesos y proyectos a cargo del SMDIFZ son difundidos entre su personal?
Se promueve una cultura de administración de riesgos a través de acciones de capacitación del personal responsable de los procesos?
Realiza y documenta la evaluación de riesgos de los principales proyectos y procesos?
En la evaluación de riesgos de los principales proyectos y procesos considera la posibilidad de fraude?
Los principales proyectos y procesos cuentan con sus correspondientes Matrices de administración de riesgos?
Los principales proyectos y procesos cuentan con planes de contingencia?
Los principales proyectos y procesos cuentan con planes de recuperación de desastres?
Las matrices de Administración de riesgos, los planes de contingencia y los planes de recuperación de desastres de los principales proyectos y procesos de la unidad administrativa están actualizados?

19. Los controles implementados apoyan la administración de riesgos de los principales procesos y proyectos?
20. Los controles implementados en los principales procesos y proyectos están documentados en el manual de procedimientos?
21. El manual de procedimientos está actualizado y <br>corresponde a las atribuciones de la unidad o área<br>administrativa?
22. ¿Implementa actividades para asegurar el cumplimiento del manual de procedimientos?
23. ¿Los principales procesos y proyectos de la unidad administrativa están soportados en sistemas de información?
24. ¿Los sistemas de información implementados cuentan con sus correspondientes planes de contingencia y recuperación de desastres en materia de TIC?
25. ¿El programa de trabajo y los indicadores de gestión (programático-presupuestal) son difundidos entre el personal?
26. ¿Se documenta el control y seguimiento del programa de trabajo y los indicadores de gestión (programático-presupuestal)?
27. ¿Los recursos institucionales (financieros, materiales y tecnológicos) de la unidad administrativa están debidamente resguardados?
28. ¿Tiene implementados controles para asegurar que el acceso y la administración de la información se realice por el personal facultado?
29. ¿Evalúa periódicamente la efectividad de las actividades de control implementadas?

Evaluación del componente Información y Comunicación

30. ¿Las actividades de control implementadas contribuyen a que la información que utiliza y genera sea de calidad, pertinente, veraz, oportuna, accesible, transparente, objetiva e independiente?
31. ¿Cumple con los Principios Institucionales de Seguridad de la Información?
32. ¿Los sistemas de información implementados aseguran la calidad, pertinencia, veracidad, oportunidad,<br>accesibilidad, transparencia, objetividad e independencia de la información?
33. ¿Los sistemas de información implementados facilitan la toma de decisiones?
34. ¿Tiene formalmente establecidas líneas de comunicación e información con su personal para difundir los programas, metas y objetivos de la unidad <br>administrativa?
35. ¿Las líneas de comunicación e información establecidas permiten recibir retroalimentación del personal respecto del avance del programa de trabajo, las metas y los objetivos?
36. ¿Evalúa periódicamente la efectividad de las líneas de comunicación e información entre el ámbito central, regional y estatal?
37. ¿Las líneas de comunicación e información establecidas permiten la atención de requerimientos de usuarios externos?